证监会前11月立案调查82起内幕交易占比近五成

　　早报记者 忻尚伦

　　中国证监会有关负责人昨日暗示，今年以来证监会对发芽拜访发现涉嫌犯罪的，果断移送公安、司法机关究查刑事责任。

　　截至今朝，年内证监会共获取各类案件线索245件、罚没款金额总计3.35亿元。在各类查处案件中，市场违规行为首要集中在内幕生意、市场独霸和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%；其中内幕生意占比最高，接近50%。

　　今年基金“老鼠仓”案3件

　　该名负责人说，在今年证监会获取的245件案件线索中，内幕生意108件、市场独霸22件、上市公司信息披露违规36件、犯警证券20件、超比例持股8件、期货盗码生意7件、基金“老鼠仓”3件、限制期生意5件、非证券期货类36件。此鱿脯经由过程生意所监控发现112件，经由过程日常监管发现49件，经由过程媒体报道发现25件，经由过程信访举报发现54件，其他渠道发现5件。

　　“针对以上所有线索，我们都作了细心的核实和发芽拜访。”他说道，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基本上，共立案发芽拜访案件82起，其中内幕生意39起，市场独霸9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式发芽拜访105起，其中内幕生意63起，市场独霸10起，上市公司信息披露违规14起。

　　截至今朝，已移交行政赏罚委员会的有69起，作出50项行政赏罚抉择书和7项市场禁入抉择书，对35家机构分袂进行了行政赏罚，其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货掮客公司1家、证券公司1家；对164人给以警告，对150人处以罚款，明日销了2人的基金年夜业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。

　　年夜查处案件类型看，除了中国证券市场久治难愈的内幕生意、市场独霸和信披违规外，超比例持股、期货盗码生意等类型案件也占必然数目。

　　16起案件已移送司法

　　上述负责人暗示，截至今朝，年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，此鱿脯内幕生意案件12起，“老鼠仓”案件1起，背约损害上市公司益处案件1起，期货盗码生意案件1起，犯警投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司犯罪式中。

　　在近年查处的一批年夜案要案中，搜罗“绿年夜地”、“天山纺织(000813,股吧)”、“李旭利”等一系列影响普遍案件；黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被究查刑事责任，何学葵、李旭利等人也正期待着最终司法判决。

　　李旭利案之前，2009年2月28日至2010年4月15日，光年夜保德信基金公司原基金司理许春茂操作职务便当，亲自或明示、暗示他人操作其现实节制的证券账户，先于或同期于其打点的基金买入或卖出不异股票68只，犯警获利209万余元。2011年10月9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并赏罚金210万元。近期，证监会还将对许春茂作出行政赏罚。

　　沪深专员办

　　连系搜检会计师事务所

　　对于成本市场中介机构必需承担的责任，于监管层面上也在加码。

　　证监会相关人士透露，按证监会会计部统一放置，证监会上海专员办和深圳专员办已在日前连系对具有证券、期货执业资格的会计师事务所进行现场搜检。这是上海、深圳专员办进行工作转型以来，初度连系对事务所进行搜检。

　　证监会称，液增强成本市场会计、审计监管，不竭完美快速纺暌钩机制，深化现场搜检手段和体例，客不美观认定会计师事务所审计责任，加年夜查处力度，晋升了成本市场会计信息质量，净化成本市场审计执业情形，提高监管效率和威慑力。