海通证券因张冠李戴遭“告诫”

    证监会、深交所齐念保荐营业“紧箍咒”海通证券因张冠李戴遭“警告”

　　11月29日，证监会高调公布揭晓对胜景山河(002525,股吧)、科冕木业(002354,股吧)保荐代表人的峻厉罚单。

　　多位投行人士向《第一财经日报》记者证实，证监会和深交所都在加紧对保荐营业的打点，要求切实提高保荐工作质量。

　　胜景山河两名保荐代表人收到了迄今为止证监会最为峻厉的罚单，两名签字保荐代表人直接被撤销保荐代表人资格；对保荐机构安然证券也发出警示函。科冕木业两名保荐代表人，因尽职举荐工作不完美，未在招股书中对刊行人上市昔时可能呈现业绩年夜幅下滑做出风险揭示，被处以3个月内不受理其出具文件的监管法子。

　　同时，深交所中小企业板也对海通证券(600837,股吧)在道明光学(002632,股吧)保荐过程中“犯错事务”有了纺暌钩。此前在海通证券举荐道明光学的上市保荐书中，竟然荒唐乖张地成为“姚记扑克(002605,股吧)上市保荐书”。昨日有券商投行人士向记者透露，该券商11月29日收到深交所下发的文件，文件名称为“关于切实履行保荐职责提高刊行上市工作质量的提醒”。深交所文件称：“近期，在中小板、创业板新股刊行上市过程中，部门保荐机构、保荐代表人呈现了上市保荐书中将保荐对象张冠李戴、上市通知布告书呈现较着漏失踪、提交巨潮网的刊行上市披露文件版本错误等情形。上述问题不仅干扰了深市新股刊行上市工作的正常运行，而且对于保荐机构、保荐代表人的职业形象发生了晦气影响。针对上述问题，我所采纳了向相关保荐机构和保荐代表人发出监管函、上报证监会等法子。”为此，深交所要求保荐机构理当成立报送、上传文件双人复核轨制。此外，深交所还要求保荐机构理当成立严酷的内部问责机制，对有关责任人员实时进行责任究查。

　　证监会有关部门负责人还公布揭晓，监管部门下一步将完美保荐轨制，尽快推出 《保荐营业内部节制指引》，还要研究拟定律师事务所年夜事保荐营业的细则。