“中国式内幕交易”遭遇SEC狙击

　　21世纪网综合报道 据外媒动静，12月7日，4位中国平正易近和1家以中国为经营基地的公司的资产已经被美国证交会(SEC)冻结，他们都遭到了涉嫌加入与举世雅思股票有关的内幕生意指控。

　　资产被冻结的公司是All Know Holdings Ltd.，而4位小我是陈沙、李松、王利利和姚志(4人姓名均为音译，原文为Sha Chen, Song Li, Lili Wang, Zhi Yao)，还有一或多名未知人士("Unknown Purchasers")。这些当事人在举世全国担任何种职务以及与举世全国有何联系关系尚不得知。

　　SEC文件指出，在举世全国被培生溢价收购的动静发布的前几周，六名被告先后共动用230万美元购入举世全国股票。六名被告此生意中总共获利跨越270万美元。

　　SEC举例声名，在2011年11月18日，举世全国被培生收购的动静发布的前一盖氚掺日，被乐成办举世全国的股票总量合计占到该股票成交量35%；此外，若干被告的股票账号在收购动静发布前也有较着相关的操作；此外，SEC暗示其一一个被告和举世全国的创始人和董事会主席张晓东有慎密亲密联系，该被告对收购动静泄露或将负必然责任。

　　事务回首回头回忆：举世全国和培生2011年4月份起头谈判潜在的并购可能性，培生给出了第一轮报价。此后，培生提高了收购报价，康复2011年7月26日起头做尽职发芽拜访，2011年10月双方起头就并购进行构和，康复2011年11月初进一步谈判收购的最终价钱，2011年11月18日，双方确定最终收购价，康复2011年11月18日后的周末最终敲定并购动静，11月21日公开并购动静。在二级市场上，按摄影关数据显示，正式发布收购动静的前一盖氚掺日(11月18日)举世全国股票曾一度放量年夜涨21.85%，举世全国有几盖氚掺日曾呈现莫名的放量年夜涨。11月21日，举世全国公布揭晓被培生溢价105%总价2.94亿美元全资收购，当日股价飙涨97%。SEC发芽拜访后暗示举世全国公布揭晓被培生收购前股票存在内幕生意行为。

　　SEC发芽拜访纳证披露内幕生意细节：SEC的这份文件中具体说了然六名被ㄔ摆举世全国内幕生意的细节，发芽拜访纳证搜罗了对涉嫌内幕生意的相关人员美股账户的发芽拜访和电脑操作记实，以下为SEC披露的细节。

　　Lili Wang：2011年11月10日，Lili Wang经由过程在美国的瑞士信贷账户以3.53美元的价钱采办了举世全国28000股ADS，该成交量占了当天举世全国股票生意总量的43%，Wang在11月8日经由过程两笔电汇将10万美元年夜中国银行账户汇入瑞士信贷账户，今朝wang仍然持有在瑞士信贷账户上的举世全国的股票。这笔生意的浮盈为19.7万美元。

　　Wang和举世全国创始人兼董事会主席张晓东的关系慎密亲密，张晓东曾扶助Wang买入举世全国IPO亲友股，SEC文件称，Wang在2010年10月6日开设瑞士信贷的账户，次日，Wang在举世全国IPO前一日以10.50美元的刊行价认购获得举世全国35000股亲友股，总金额367500美元。2010年10月12日，wang获得张名下的Oriental Light公司367574.50美元的电汇。SEC文件称，Wang和张一向连结联系，2011年10月5日，wang的瑞士信贷账号要求wang支出当初采办举世全国IPO亲友股时700美元的相关手续费，11月1日，张为wang支出了这一费用。wang开设瑞士信贷的账号往后，一向未对用该账号进行举世全国的股票操作，直到2011年11月进行了几笔相关生意。

　　Sha Chen和 Zhi Yao分袂在2010年3月份以各自名义在Interactive Brokers(IB)开设账户，Chen还在11月9日开设了All Know的公司账户，All Know没有任何营业目的。在2011年11月16日前，chen、yao以及All Know均未在他们的IB账号长进行举世全国的股票操作，此外，SEC发芽拜访显示chen、yao以及All Know在分歧侍旧所已同样的IP和MAC地址上岸IB账号，他们此后生意举世全国股票也用的是统一台电脑。在收购动静发布的前三盖氚掺日，All Know总共生意了148953股举世全国的ADS：2011年11月16日，以3.51美元的价钱买入11万股，占了举世当日股票成交量的40.5%；11月17日，以3.5美元的价钱买入994股；11月18日，All Know以4.99美元的价钱买入37959股。All Know今朝一向持有该账户买入的股，浮盈100万美元；11月30日，陈将IB上举世全国的生意所得转入All Know的IB账户。

　　Sha Chen在动静发布前两盖氚掺日买入45321股举世股票：11月17日，Chen以3.83美元价钱购入16550股；11月18日以4.98美元购入28771股；在并购动静发布后，Chen于2011年11月21日和11月23日分袂以10.53美元和10.77美元的价钱出售5321股和5000股，获利72000美元，IB账户浮盈27.3万美元。Chen在举世全国的股票操作中动用了20万美元，但在其IB账号申撬鱿脯她写的年收酬报0-39000美元，净资产500001到1000000美元。yao在动静发布前三盖氚掺日买入42994股举世股票：11月16日，以3.5美元的价钱买入18400股；11月17日，均价3.67买入14584股；11月18日，均价4.73买入10000股；11月21日，以10.50美元的价钱全数卖出，获利28.5万美元。同样，SEC称yao在IB的年收入和净资产也和其买入举世全国股票动用的资金量相差较远。

　　Song Li 2009年9月在TradeKing起头账户，此后一向未汇入资金，直到2011年10月17日，li往该账户汇入5000美元，在2011年11月4日将买入700股举世股票；11月4日，li此外会看2.5万美金，康复7日买入7650股；11月9日，li再度汇入44426.37美元，康复9日买入9848股举世股票，11日买入134股，14日买入3460股；17日卖出4000股，并购动静发布的前一盖氚掺日(18日)再度以更高价钱买回2800股。并购动静发布后的11月21日和22日，li卖出他此前买入的20592股举世全国股票，均价10.51美元，获利14.19万美元。此外，在此时代，li曾多次下限价单试图买入举世全国股票，可是有些订单因为缺乏足够资金未提交成交，年夜都则因为限价单报价低于市价而未成功生意。同样，SEC称li在IB的年收入和净资产也和其买入举世全国股票动用的资金量相差较远。

　　此外，Unknown Purchasers在11月18日以5.23美元的均价买入161100股举世股票(占了当天生意量的24%，当日举世成交量为日常平常四倍)，康复11月21日以10.50美元的价钱全数卖出，获利85万美元。今朝获利仍在Unknown Purchasers开设的China Everbright账户中。

　　SEC暗示，Sha Chen、Song Li、Lili Wang、 Zhi Yao以及Unknown Purchasers在进行该生意时把握了培生收购举世全国的相关非公开信息。

　　今朝以上四人和两公司的相关资产已经被冻结。

　　SEC发芽拜访举世全国内幕生意文件

　　附录：SEC指控的六个涉嫌举世全国内幕生意人员的资料(来自SEC文件)

　　All Know Holdings Limited ("All Know") is a British Virgin Islands corporation. All Know engaged in its Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。

　　Sha Chen ("Chen") is 35 years old, a PRC citizen, and a resident of Shenzhen City, Guangdong Province, China. Chen is the President of All Know. Chen engaged in her Global Education trading through an account held at Interactive Brokers。

　　Song Li ("Li") is 43 years old, a PRC citizen, and a resident of Columbus, Indiana. Li engaged in her Global Education trading through an account held at TradeKing, LLC ("TradeKing")， which is based in Fort Lauderdale, Florida。

　　Lili Wang ("Wang") is 45 years old, a PRC citizen, and a resident of Beijing, China. Wang engaged in her Global Education trading through an account held at the San Francisco, California offices of Credit Suisse Securities (USA) LLC ("Credit Suisse"). Wang"s trades in her Credit Suisse account clear through Pershing, LLC, a U.S.-based entity。

　　Zhi Yao ("Yao") is 34 years old, a PRC citizen, and a resident ofYa An, Sichuan Province, China. Yao engaged in his Global Education trading through an account held at Interactive Brokers. Yao, Chen, and All Know, at various times, used the same Internet Protocol ("IP") and Media Access Control ("MAC") addresses to access the brokerage accounts through which they traded in Global Education securities。

　　One or More Unknown Purchasers of American Depository Shares of Global Education and Technology Group Limited (the "Unknown Purchasers") purchased a large amount of Global Education securities on November 18,2011, through an omnibus account, numbered C * * * * 1722, in the name of China Everbright Securities (HK) Limited ("China Everbright"). China Everbright is a Hong Kong based private financial services firm organized under the laws of Hong Kong. China Everbright appears to be a subsidiary of Everbright Securities Company Limited, a Shanghai-based financial services firm. China Everbright"s omnibus account and its assets are held at U.S.-based Citigroup Global Markets, Inc。("Citigroup"). Citigroup clears the trades in China Everbright"s omnibus account。