移花接木 离奇的“抢帽子”交易案

　　一边是声称公司的邮箱“被盗”，不知道荐股陈述被举荐到媒体刊登，但另一边是在所发荐股陈述发布之前，公司内部员工及相关人员集中买入所荐股票，荐股陈述发布后集中卖出。

　　对这些“抢帽子”生意，公司是真不知情仍是还有隐情？

　　“抢帽子”获利逾2800万

　　2009年4月，证监会对来自哈尔滨的两家公司：哈尔滨豪富证券投资参谋有限公司和哈尔滨新思绪投资咨询有限公司涉嫌独霸市场行为立案发芽拜访。发芽拜访发现，豪富投资、新思绪投资及相关人员的行为涉嫌组成独霸证券市场罪。

　　这两家公司的居处相距不远，只隔了1公里多。豪富投资位于哈尔滨市南岗区红旗年夜街180号1-1室，法定代表人李德懿；新思绪投资住地址哈尔滨市开发区南岗集中区长江路209号浦发年夜喷香1206室，法定代表人张开光。

　　“4月份生意所把案件线索陈述给了证监会，4月底，该案正式立案，随后对该案开展了发芽拜访。”证监会发芽拜访组人员介绍，那时近似于这种的案子良多，这只是其中的一路。

　　证监会发芽拜访发现，豪富投资、新思绪投资及相关人员在2009年1月至4月时代，经由过程多家媒体发布个股举荐文章共计285篇，对99只股票进行了107次举荐。部门个股被豪富投资和新思绪投资先后举荐或被统一机构先后两次举荐。同期，与豪富投资、新思绪投资及相关人员存在联系关系关系的19个账户，对上述99只股票中的61只进行了67次生意。

　　“这些生意具有荐股陈述发布前集中买入，荐股陈述发布后集中卖出的典型特征。”证监会发芽拜访组人员暗示，经初步计较，67次生意累计生意金额达20.64亿元，累计盈利2840余万元。

　　“偷鸡”有时“蚀把米”

　　在67次“抢帽子”生意中，获利最多的一次生意“东方金钰(600086,股吧)（600086）”，单笔就赚了167万多元。

　　证监会发芽拜访发现，2009年3月20日，周五，开盘时代，有10个涉案账户买入“东方金钰”；当日下战书17:27，签名为“豪富投资”的荐股陈述在某财经网(博客,微博)站上对该股进行了举荐，2009年3月22日，某财经报纸也发布了“豪富投资”对该股的举荐。

　　2009年3月23日，周一，开盘后，10个涉案账户全数卖出持有的该股。此ノ?抢帽子”生意发生在持续两盖氚掺日内，10个账户共计获利167万余元。

　　2009年3月23日，“600086东方金钰”开盘涨幅为1.00%，收盘涨幅9.56%，当日成交量为前5盖氚掺日平均成交量的387.67%；当日上证综指的开盘涨幅为0.23%，收盘涨幅为1.95%，成交量为前5盖氚掺日平均成交量的123.59%。

　　可是，并不是每一次“抢帽子”生意都能稳赚。67次“抢帽子”生意中，就有9次吃亏，其中吃亏最多的一次是生意“青岛碱业(600229,股吧)（600229）”。

　　发芽拜访发现，2009年3月5日、3月6日开盘时代，有9个涉案账户买入“青岛碱业”；2009年3月6日下战书17:32，签名为“豪富投资”的荐股陈述在某财经网站上对该股进行了举荐，2009年3月8日，某财经报纸也发布了“豪富投资”对该股的举荐；2009年3月9日、3月10日开盘时代，9个涉案账户全数卖出持有的该股。此ノ?抢帽子”生意发生在持续四盖氚掺日内，9个账户共计吃亏92万余元。

　　2009年3月9日，“600229青岛碱业”开盘涨幅为1.86%，收盘涨幅-7.61%，当日成交量为前5盖氚掺日平均成交量的103.30%；当日上证综指的开盘涨幅为0.58%，收盘涨幅为-3.39%，成交量为前5盖氚掺日平均成交量的96.15%。

　　被出借的“资格”

　　因豪富投资、新思绪投资的上述行为涉嫌组成独霸证券市场罪，依据有关划定，证监会在2010年6月将此案作为犯罪线索移送公安机关侦办。2010年8月，公安机关对该案涉案机构及相关人员涉嫌独霸证券市场犯罪问题立案侦查，今朝，该案首要涉案人员已被移送审查机关审查起诉。

　　“进行市场独霸，最先浮出来的是豪富投资和新思绪投资，移交给公安机关之后发现，是其他人员在操作他们有咨询资格，借用他们的资格进行市场独霸。”证监会发芽拜访组人员暗示，而他们的证券账户，都是经由过程遍地汇集获得。

　　豪富投资和新思绪投资各向媒体留了一个荐股邮箱，用于发硕糁粕陈述。面临发芽拜访，豪富投资荐股邮箱的注册者辩称，邮箱被黑客抨击袭击，密码被破译。这位注册者结业于计较机相关专业，面临办案人员的质疑，他回覆“工作就这样发生了”。

　　尽管当事人不愿认可，但监管部门有足够证据证实这是“抢帽子”生意：一是经由过程向媒体咨询，发现所有荐股陈述是经由过程这两公司的指定邮箱发过来的；二是能够认定生意行为憾糁粕存在直接关系；三是在资金上，部门资金流向指向了这两家公司的人员。

　　因为豪富投资、新思绪投资未按划定保留公司对外发布的荐股陈述原文，今年3月份，证监会对豪富投资、新思绪投资做出行政赏罚，对豪富投资、新思绪投资给以警告，并分袂处以10万元罚款。

　　此外，因为豪富投资、新思绪投资已被立案稽察，证监会还暂停它们新增证券投资咨询营业，继续配合发芽拜访。不管是否有意出借咨询资格，相关涉案人员难逃司法的判决。(申屠青南)