券商“老鼠仓”涉刑第一案曝光

　　早报讯 2011年12月23日，证监会传递了原西南证券(600369.SH)副总裁季敏波涉嫌操作未公开信息生意股票的情形，这是国内券商“老鼠仓”涉刑第一案，涉案的西南证券总部位于重庆，公司董事长翁振杰曾因今年重庆“两会”上遭实名举报而闻名。

　　季敏波“老鼠仓”案线索来自景谷林业(600265,股吧)股份有限公司（景谷林业，600265）的股价“异动”。今年4月12日早上9点30分36秒，4000手年夜单让景谷林业被砸至几近跌停。诡异的是，这只股票的价钱又被迅速拉升，整个过程在一分钟内完成。当日有媒体质疑这是“乌龙指仍是益处输送”。

　　新华社报道称，这个异常走势引起了监管层的关注。经证监会现场发芽拜访，47岁的季敏波因涉嫌操作非公开信息生意股票获利约2000万元，今朝已被移送公安机关。

　　就在季敏波操作景谷林业时代，西南证券在其2011年半年报中如斯描述上半年公司的证券投资营业:“在市场呈现年夜幅波动的布景下，动态调整投资策略，积极把握市场的波段性操作机缘。”陈述还称，“公私行营营业获得介入股指期货套期保值生意营业的资格，增添了公私行营营业操作的矫捷性，促进了自营营业的平稳成长。”

　　9神秘账户接手景谷林业

　　位于云南省普洱市的景谷林业，早在2000年就上岸上海证券生意所。

　　景谷林业因今年4月12日一分钟的异常生意，遭监管核查。经查，当日景谷林业集结竞价开盘价为11.43元/股。集结竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地域的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元/股～10.39元/股的价钱区间申报买入景谷林业71.7万股。

　　与此同时，西南证券自营账户以10.36元/股申报卖出景谷林业44.98万股，与“孙某某”账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价年夜11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

　　景谷林业2010年年报显示，截至2010年年尾，西南证券持有80.98万股景谷林业，为景谷林业第十年夜通顺股股东。不外，至今年一季度末，西南证券已退出景谷林业前十年夜通顺股股东。

　　景谷林业的异动让媒体质疑，西南证券“甩卖”景谷林业是不是生意员操作失踪误的乌龙指事务？接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着若何的关系？是否涉嫌益处输送？证监会稽察局就此启动发芽拜访轨范，并交由浙江证监局查办。

　　新华社12月23日的报道称，5月31日一早，来自浙江证监局的8名稽察人员兵分三路，奔赴账户地址地上海和浙江龙泉，及西南证券总部地址地重庆。 此鱿脯上海组和浙江组到营业部发芽拜访接单账户的生意详情，重庆组到西南证券总部进行“例行”搜检。

　　经由手艺剖析，浙江组发现5个账户当天生意景谷林业的操作地均为上海，且其一一个账户开户者姓季。而重庆组年夜“闲聊”中得良知西南证券投资打点部总司理也姓季，叫季敏波，浙江丽水人，且长年在上海办公。

　　发芽拜访组马上抉择由浙江组与账户所有人进行谈话，以查实背后的隐形节制人。谈话发现，5个账户同时由另一个“季”姓人士节制，其姓名与西南证券营业部总司理季敏波仅一字之差，也是浙江丽水人。

　　按照这些信息，发芽拜访组把季敏波在上海的操作行为作为发芽拜访重点，并联系到季敏波本人，由上海组奔赴西南证券上海自营部待命。

　　5月31日下战书2点整，三地谈话同时进行。上海组向季敏波体味自营营业情形，重庆组与生意员核实4月12日景谷林业股票下单情形，浙江组则起头对上述5账户的现实节制人“季某”睁开谈话。

　　“谈话进展令人欣慰，季敏波和季某都认可两人是亲兄弟，季敏波也认可景谷林业卖单是他下的指令，但生意员暗示虽有印象但不能必定是季敏波下的指令，需要看到那时的生意记实方可确认。”发芽拜访组负责人说。

　　焦点证据曾石沉大海

　　发芽拜访中，稽察人员发现作为焦点证据的4月12日生意记实石沉大海了。

　　据划定，自营生意记实必需留痕并存档。因西南证券自营营业两地办公，年夜部门投资司理都在上海办公，生意员需按期将建造的生意记实确认表汇总并年夜重庆寄到上海，由投资司理们签字后再寄回重庆存档。5月31日那时，4月份记实已寄出尚未寄回。

　　“季敏波否认已收到了生意确认表，上海自营部日常负责保管生意确认表的人员也说没有看到这个记实，就连前台的工作人员也说没有印象收到重庆寄过来的快件。”发芽拜访组人员说。

　　重庆组调取了生意员的快递记实，并年夜网上追踪到这个快件已经送达上海。记其实上海无疑，但就是在发芽拜访人员的视野中消逝踪了。

　　“若这个证据拿不到，发芽拜访对象完全可能翻供。”发芽拜访组负责人说。

　　之后，重庆组与西南证券公司高管取得联系，但愿争夺到有关人员配合发芽拜访；上海组对季敏波贴身跟年夜；重庆组和上海组同时对上海保管生意确认表的人员睁开了“攻心术”。

　　6月1日凌晨2点钟，上海的人员想通了，交出了生意确认表。

　　新华社报道称，季敏波在监管功令者询问时坦然认可，只是在得知监管部门已经把握当天景谷林业异常生意时方略显严重。

　　“戴眼镜，博士后，书卷气，对成本市场十分体味”，发芽拜访人员这样形容季敏波，“他很谨严，在任西南证券副总裁、投资打点部总司理兼投资司理前就让弟弟注销了股票账户，以避嫌。”

　　按照公开资料，1964年1月出生的季敏波，为上海财年夜博士、复旦年夜学工商打点博士后。1984年加入工作，中共党员。历任浙江丝绸工学院经管系企业打点教研室副主任、主任，经管系主任助理、系副主任，副教授，原吉林省证券公司上海研究部司理，东北证券(000686,股吧)有限责任公司上海资产打点部总司理、受托资产打点总部副总司理、总裁助理兼受托资产打点总部总司理、总裁助理兼证券投资打点总部总司理兼公暗里属上海万盛证券投资咨询有限公司董事长、副总裁兼公司子公司渤海期货公司董事长、副总裁兼金融与财富研究所所长，中国证券业协会第二届证券剖析师委员会委员，上海汇宏投资打点有限公司总司理，西南证券总裁助理兼投资打点部总司理，随后任西南证券副总裁。

　　在西南证券今年8月16日的第六届董事会第24次会议众多议题中夹带了一句：“赞成省失踪季敏波同志所担任的公司副总裁职务。”也就是说，季敏波遭内幕生意发芽拜访时，仍为西南证券副总裁。

　　单向成交额5000多万元

　　西南证券2010年年报显示，季敏波的西南证券副总裁任期为2010年9月16日至2012年2月15日，其2010年的酬报总额为177.59万元。

　　重庆市国资委是西南证券现实节制人。截至今年6月末，重庆渝富持有西南证券40.45%的股份，为公司西南证券控股股东。重庆渝富系由重庆市政府组建、国资委代市政府履行出资人职责的国有独资综合性资产经营打点有限责任公司。

　　2009年2月，西南证券由重庆长江水运股份有限公司重年夜资产出售并以新增股份领受合并西南证券有限责任公司而设立。该公司于2009年9月28日召开第六届董事会第七次会议，选举翁振杰为公司拟任董事长，翁振杰于2010年1月20日上任，任期至2012年2月15日。今年1月，翁振杰遭遇重庆市人年夜代表张明渝的实名举报，举报曾引起了上交所对西南证券的关注，要求西南证券进行相关披露。

　　季敏波与翁振杰几乎同期进入西南证券。新华社报道称，季敏波自2008年9月进入西南证券。证监会稽察局请生意所对西南证券自营账户和9个方针账户的生意情形进行了趋同性剖析。

　　剖析显示，2009年2月28日至2011年6月30日时代，季敏波操作因职务之便把握的公司股票自营信息，经由过程其亲友节制的多个小我证券账户与西南证券自营账户生意不异股票40余只，初步统计，单向成交金额5000多万元，获利约2000万元。

　　早报记者按照上市公司公开信息统计，年夜2010年年尾至今年三季度末，西南证券曾呈此刻32家上市公司前十年夜股东名单中，此鱿脯不仅搜罗年夜盘股年夜秦铁路(601006,股吧)(601006)，也搜罗重庆当地股力帆股份(601777,股吧)（601777），今年的抗跌股超日太阳(002506,股吧)（002506）也在列。

　　季敏波小我的上述行为涉嫌组成刑法第180条划定的操作未公开信息生意罪，证监会依摄影关划定于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查，今朝本案仍在侦查中。

　　“季敏波案是证券公司年夜业人员涉嫌"老鼠仓"刑事犯罪的第一案。”证监会有关部门人士说。

　　证监会有关部门负责人说，季敏波作为证券公司高管，自私自利，操作所把握的公司股票自营相关信息，为自己牟取不妥益处，性质出格恶劣。