华安基金打点有限公司
华安信用四时红债券型证券投资基金
托管和谈
基金打点人：华安基金打点有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管和谈当事人 1
二、基金托管和谈的依据、目的和原则 2
三、基金托管人对基金打点人的营业看管和核查 3
四、基金打点人对基金托管人的营业核查 8
五、基金财富保管 9
六、指令的发送、确认和执行 12
七、生意及清理交收放置 14
八、基金资产净值计较和会计核算 16
九、基金收益分配 20
十、信息披露 21
十一、基金费用 23
十二、基金份额持有人名册的保管 24
十三、基金有关文件和档案的保留 25
十四、基金打点人和基金托管人的改换 25
十五、禁止行为 28
十六、基金托管和谈的变换、终止与基金财富的清理 29
十七、违约责任 30
十八、争议解决体例 31
十九、基金托管和谈的效力 32
二十、基金托管和谈的签定 32
托管和谈
一、基金托管和谈当事人
（一）基金打点人
名称：华安基金打点有限公司
居处：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际年夜喷香38楼
法定代表人：李勍
成立时刻：1998年6月4日
核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
注册成本：1.5亿元人平易近币
组织形式: 有限责任公司
经营规模：基金设立，基金营业打点及中国证监会核准的其他营业
存续时代：持续经营
电话：（021）38969999
传真：（021）58406389
联系人：冯颖
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门内年夜街55号
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：赵会军
成立时刻：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册成本吉士平易近币349,018,545,827元
核准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人平易近银行专门行使中心银行职
能的抉择》（国发[1983]146号）
存续时代：持续经营
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托管和谈
经营规模：打点人平易近币存款、贷款、同业拆借营业；国内外结算；打点单据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑营业；代办代庖资金清理；供给信用证处事及担保；
代办代庖发卖营业；代办代庖刊行、代办代庖承销、代办代庖兑付政府债券；代收代付营业；代办代庖
证券投资基金清理营业（银证转账）；保险代办代庖营业；代办代庖政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款营业；保管箱处事；刊行金融债券；生意政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管营业；企业年金受托打点处事；年金账户管
理处事；开放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业；资信发芽拜访、咨询、见
证营业；贷款承诺；企业、小我财政参谋处事；组织或加入银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；
外汇担保；刊行、代办代庖刊行、生意或代办代庖生意股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇生意；外汇金融衍生营业；银行卡营业；电话银行、网上银行、手机银
行营业；打点结汇、售汇营业；经国务院银行业看管打点机构核准的其他营业。
二、基金托管和谈的依据、目的和原则
订立本和谈的依据是《中华人平易近共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《证券投资基金运作打点法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金
发卖打点法子》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金信息披露打点法子》（以
下简称《信息披露法子》）、《证券投资基金信息披露内容与名目准则第 7 号〈托
管和谈的内容与名目〉》、《华安信用四时红债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称《基金合同》）及其他有关划定。
订立本和谈的目的是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金财富的保管、
投资运作、净值计较、收益分配、信息披露及彼此看管等有关事宜中的权力、义
务及职责，确保基金财富的平安，呵护基金份额持有人的正当权益。
基金打点人和基金托管人本着平等自愿、老实信用、充实呵护基金份额持有
人正当权益的原则，经协商一致，签定本和谈。
除非本和谈还有商定，本和谈所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部门具有不异寄义。
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托管和谈
三、基金托管人对基金打点人的营业看管和核查
（一）基金托管人对基金打点人的投资行为行使看管权
1、基金托管人按照有关法令律例的划定和《基金合同》的商定，对下述基
金投资规模、投资对象进行看管。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行和上市
的债券、货泉市场工具、资产撑持证券、权证及法令律例或中国证监会许可基金
投资的其他金融工具（但须弘统滦国证监会的相关划定）。
本基金首要投资于固定收益类资产，搜罗国债、中心银行单据、处所政府债、
中期单据、金融债、企颐魅债、公司债、短期融资券、可转债、分是氚掺可转债、
资产撑持证券、次级债、债券回购、刻日在一年期以内的按期存款等。本基金不
投资股票，也不直接在二级市场买入可转债和权证，但可以介入一级市场可转债
的申购，并可持有因投资分是氚掺可转债而发生的权证。因上述原因持有的可转
债和权证，本基金应在其可生意之日起的 30 盖氚掺日内卖出。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资的其他品种，基金打点人在履行适
当轨范后，可以将其纳入投资规模。
本基金不得投资于相关法令、律例、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2、基金托管人按照有关法令律例的划定及《基金合同》的商定对下述基金
投融资比例进行看管：
（1）按法令律例的划定及《基金合同》的商定，本基金的投资资产设置装备摆设比
例为：
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，其中对信用债
券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；权证的投资比例不跨越基金资产净值
的 3%。
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托管和谈
本基金所指信用债券搜罗中期单据、金融债（不含政策性金融债）、企颐魅债、
公司债、短期融资券、可转债、分是氚掺可转债、资产撑持证券等除国债、政策
性金融债和中心银行单据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
因基金规模或市场转变等身分导致投资组合不合适上述划定的，基金打点人
应在合理的刻日内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法令律例还针砭
按时，年夜其划定。
如法令律例或监管机构往后许可本基金投资其他品种，基金打点人在履行适
当轨范后，可以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法令律例当令合理地调
整投资规模。
（2）按照法令律例的划定及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
a、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最持久限为 1 年，债券回
购到期后不展期；
b、本基金持有的全数权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，法令律例或中
国证监会还有划定的，遵年夜其划定；
c、现金或到期日不跨越 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
d、本基金持有的全数资产撑持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
e、本基金持有的统一（指统一信用级别）资产撑持证券的比例，不得跨越
该资产撑持证券规模的 10%；
f、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。
基金持有资产撑持证券时代，如不美观其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评
级陈述发布之日起 3 个月内予以全数卖出；
g、本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，其中对信
用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；
h、本基金持有的刻日在一年期以内的按期存款比例不高于基金资产净值的
20%；
i、本基金不投资于通顺受限证券，通顺受限证券搜罗由《上市公司证券发
行打点法子》规范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部门等在刊行时明
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确一按刻日锁按期的可生意证券，不搜罗因为发布重年夜动静或其他原因而姑且停
牌的证券、已刊行未上市证券、回购生意中的质押券等通顺受限证券。
《基金法》及其他有关法令律例或监管部门打消上述限制的，履行恰当轨范
后，基金不受上述限制。
除投资资产设置装备摆设外，基金托管人对基金的投资的看管和搜检自本《基金合同》
生效之日起起头。
（3）律例许可的基金投资比例调整刻日
因为证券市场波动、上市公司合并或基金规模变换等基金打点人之外的原因
导致的投资组合不合适上述商定的比例，不在限制之内，但基金打点人应在 10
盖氚掺日内进行调整，以达到划定的投资比例限制要求。法令律例还有划定的年夜
其划定。
基金打点人应在呈现可预见资产规模年夜幅变换的情形下，至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函声名基金可能变换规模和公司应对法子，便于托管人实
施生意看管。
（4）本基金可以按照国家的有关划定进行融资融券。
（5）相关法令、律例或部门规章划定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的看管和搜检自《基金合同》生效之日起起头。
3、基金托管人按照有关法令律例的划定及《基金合同》的商定对下述基金
投资禁止行为进行看管：
按照法令律例的划定及《基金合同》的商定，本基金禁止年夜事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或供给担保；
（3）年夜事可能使基金承担无限责任的投资；
（4）生意其他基金份额，但法令律例或中国证监会还有划定的除外；
（5）向基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人
刊行的股票或债券；
（6）生意与基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金打点人、
基金托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；
（7）那时有用的法令律例、中国证监会及《基金合同》划定禁止年夜事的其
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托管和谈
他行为。
如法令律例或监管部门打消上述禁止性划定，基金打点人在履行恰当轨范
后可不受上述划定的限制。
4、基金托管人依据有关法令律例的划定和《基金合同》的商定对于基金关
联投资限制进行看管。
按照法令律例有关基金禁止年夜事的联系关系生意的划定，基金打点人和基金托管
人应事先彼此供授与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重年夜短长关系
的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所供给的联系关系生意名单的真
实性、完整性、周全性。基金打点人有责任保管真实、完整、周全的联系关系生意名
单，并负责实时更新该名单。名单变换后基金打点人应实时发送基金托管人，基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变换。如不美观基金托管人在运作
中严酷遵循了看管流程，基金打点人仍违端方行联系关系生意，并造成基金资产损失踪
的，由基金打点人承担责任。
若基金托管人发现基金打点人与联系关系生意名单中列示的联系关系方进行法令法
规禁止基金年夜事的联系关系生意时，基金托管人应实时提醒并协助基金打点人采纳必
要法子阻止该联系关系生意的发生，若基金托管人采纳需要法子后仍无法阻止联系关系交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会陈述。对于生意所场内已成交的违规关
联生意，基金托管人应按相关法令律例和生意所轨则的划定进行结算，同时向中
国证监会陈述。
5、基金托管人依据有关法令律例的划定和《基金合同》的商定对基金打点
人介入银行寄债券市场进行看管。
（1）基金托管人按以下体例对基金打点人介入银行间市场生意的生意对手
资信风险节制法子进行看管。
基金打点人向基金托管人供给合适法令律例及行业尺度的银行间市场生意
对手的名单，并按照谨严的风险节制原则在该名单中商定各生意对手所合用的交
易结算体例。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
打点人应按期或不按期对银行间市场现券及回购生意对手的名单进行更新，名单
中增添或削减银行间市场生意对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人
于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金打点人收到基金托管人
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书面确认后，被确认调整的名单起头生效，新名单生效前已与本次剔除的生意对
手所进行但尚未结算的生意，仍应按照和谈进行结算。
如不美观基金托管人发现基金打点人与不在名单内的银行间市场生意对手进行
生意，应实时提醒基金打点人撤销生意，经提醒后基金打点人仍执行生意并造成
基金资产损失踪的，基金托管人不承担责任，发生此种气象时，托管人有权陈述中
国证监会。
（2）基金托管人对于基金打点人介入银行间市场生意的生意体例的节制
基金打点人在银行间市场进行现券生意和回购生意时，需按生意对手名单
中商定的该生意对手所合用的生意结算体例进行生意。如不美观基金托管人发现基金
打点人没有按照事先商定的有利于信用风险节制的生意体例进行生意时，基金托
管人应实时提醒基金打点人与生意对手年夜头确定生意体例，经提醒后仍未更正时
造成基金资产损失踪的，基金托管人不承担责任。
（3）基金打点人介入银行间市场生意的焦点生意对手为中国工商银行、中
国银行、中国培植银行、中国农业银行和交通银行，基金打点人与基金托管人协
商一致后，可以按照那时的市场情形调整焦点生意对手名单。基金打点人有责任
节制生意对手的资信风险，在与焦点生意对手以外的生意对手进行生意时，因为
生意对手资信风险引起的损失踪先由基金打点人承担，厥后有权要求相关责任人进
行抵偿，如不美观基金托管人在运作中严酷遵循了上述看管流程，则对于因为生意对
手资信风险引起的损失踪，不承担抵偿责任。
6、基金托管人对基金打点人选择存款银行进行看管。
本基金投资银行存款的信用风险首要搜罗存款银行的信用品级、存款银行的
支出能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金焦点存款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国培植银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款呈现因为存款银行信用风险而造成的损失踪时，先由基
金打点人负责抵偿，之后有权要求相关责任人进行抵偿，如不美观基金托管人在运作
过程中遵循上述看管流程，则对于因为存款银行信用风险引起的损失踪，不承担赔
偿责任。基金打点人与基金托管人协商一致后，可以按照那时的市场情形对于核
心存款银行名单进行调整。
（二）基金托管人应按照有关法令律例的划定及《基金合同》的商定，对
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基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介充溢中刊登基金业绩默示数据
等进行看管和核查。
（三）基金托管人发现基金打点人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管和谈及其他有关规按时，应实时以书面形式通知基金管
理人期限更正，基金打点人收到通知后应不才一个工作日实时核对，并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行诠释或举证。
在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金打点人更正。
基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内更正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金打点人抵偿因其违反《基金合同》而
致使投资者蒙受的损失踪。
基金托管人发现基金打点人的投资指令违反关法令律例划定或者违反《基金
合同》商定的，理当拒绝执行，当即通知基金打点人，并向中国证监会陈述。
基金托管人发现基金打点人依据生意轨范已经生效的投资指令违反法令、行
政律例和其他有关划定，或者违反《基金合同》商定的，理当当即通知基金打点
人，并陈述中国证监会。
基金打点人应积极配合和协助基金托管人的看管和核查，必需在规按时刻内
回覆基金托管人并更正，就基金托管人的疑义进行诠释或举证，对基金托管人按
照律例要求需向中国证监会报送基金看管陈述的，基金打点人应积极配合供给相
关数据资料和轨制等。
基金托管人发现基金打点人有重年夜违规行为，理当即陈述中国证监会，同时
通知基金打点人期限更正。
基金打点人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人按照本和谈划定行使看管权，
或采纳迟延、欺诈等手段故障基金托管人进行有用看管，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不更正的，基金托管人应陈述中国证监会。
四、基金打点人对基金托管人的营业核查
基金打点人对基金托管人履行托管职责情形进行核查，核查事项搜罗但不限
于基金托管人平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户、复核基
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金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人指令打点清理交
收、相关信息披露和看管基金投资运作等行为。
基金打点人发现基金托管人私行挪用基金财富、未对基金财富实施分账管
理、无故未执行或延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管和谈及其他有关规按时，基金打点人应实时以
书面形式通知基金托管人期限更正，基金托管人收到通知后应实时核对确认并以
书面形式向基金打点人发出回函。在期限内，基金打点人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金托管人更正，并予协助配合。基金托管人对基金打点人通知的
违规事项未能在期限内更正的，基金打点人应陈述中国证监会。基金打点人有义
务要求基金托管人抵偿基金是以所蒙受的损失踪。
基金打点人发现基金托管人有重年夜违规行为，理当即陈述中国证监会和银行
业看管打点机构，同时通知基金托管人期限更正。
基金托管人应积极配合基金打点人的核查行为，搜罗但不限于：提交相关资
料以供基金打点人核查托管财富的完整性和真实性，在规按时刻内回覆基金打点
人并更正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金打点人按照本和谈划定行使看管权，
或采纳迟延、欺诈等手段故障基金打点人进行有用看管，情节严重或经基金打点
人提出警告仍不更正的，基金打点人应陈述中国证监会。
五、基金财富保管
（一）基金财富保管的原则
1、基金财富应自力于基金打点人、基金托管人的固有财富。
2、基金托管人应平安保管基金财富。未经基金打点人的正当指令，不得自
走运用、处分、分配基金的任何财富。
3、基金托管人按照划定开设基金财富的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的分歧基金财富分袂设置账户，与基金托管人的其
他营业和其他基金的托管营业实施严酷的分账打点，确保基金财富的完整与独
立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中发生的应收财富，应由基金管
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理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财富没有到
达基金托管人处的，基金托管人应实时通知基金打点人采纳法子进行催收。由此
给基金造成损失踪的，基金打点人应负责向有关当事人追偿基金的损失踪，基金托管
人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内发卖机构按发卖与处事代办代庖和谈的商定，将认购资金划入基金打点
人在具有托管资格的商业银行开设的华安基金打点有限公司基金认购专户。该账
户由基金打点蠕傅微并打点。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数合适《基金法》、《运作法子》等有关划定后，由基金管
理人礼聘具有年夜事证券营业资格的会计师事务所进行验资，出具验资陈述，出具
的验资陈述应由加入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有用。验资
完成，基金打点人应将募集的属于本基金财富的全数资金划入基金托管酬报基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集刻日届满，未能达到《基金合同》生效的前提，由基金打点人按
划定打点退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和打点
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的
基金与中国证券挂号结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和打点由基金托管人承担。本基金的一切货泉收支勾当，均需经由过程基金托管人的
资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金营业的需要。基金托管人
和基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金营业以外的勾当。
资产托管专户的打点应合适《人平易近币银行结算账户打点法子》、《现金打点暂
行条例》、《人平易近币利率打点划定》、《利率打点暂行划定》、《支出结算法子》以及
银行业看管打点机构的其他划定。
（四）基金证券账户与证券生意资金账户的开设和打点
基金托管人以基金托管人和本基金联名的体例在中国证券挂号结算有限公
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托管和谈
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券生意资金账户，用于证券清理。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金营业的需要。基金托管人
和基金打点人不得出借和未经对方赞成私行让渡基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金营业以外的勾当。
（五）债券托管账户的开立和打点
1、《基金合同》生效后，基金打点人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的生意资格，并代表基金进行生意；基金托管人负责以基金
的名义在中心国债挂号结算有限责任公司开设银行寄债券市场债券托管自营账
户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。
2、基金打点人和基金托管人应一路负责为基金对外签定全国银行间国债市
场回购主和谈，正本由基金托管人保管，基金打点人保留副本。
（六）其他账户的开设和打点
在本托管和谈订立日之后，本基金被许可年夜事合适法令律例划定和《基金合
同》商定的其他投资品种的投资营业时，如不美观涉及相关账户的开设和使用，由基
金打点人协助托管人按照有关法令律例的划定和《基金合同》的商定，开立有关
账户。该账户澳暌剐关轨则使用并打点。
（七）基金财富投资的有关什物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管
基金财富投资的有关什物证券由基金托管人存放于基金托管人的保司库；其
中什物证券也可存入中心国债挂号结算有限责任公司或中国证券挂号结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代保司库。什物证券的采办
和让渡，由基金托管人按照基金打点人的指令打点。属于基金托管人现实有用控
制下的什物证券在基金托管人保管时代的损坏、灭失踪，由此发生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构现实有用节制的证券不承担保管
责任。
（八）与基金财富有关的重年夜合同的保管
由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重年夜合同的原件分袂应由基金
托管人、基金打点人保管。除本和谈还有划定外，基金打点人在代表基金签定与
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托管和谈
基金有关的重年夜合同时应保证基金仪樾沃有两份以上的正本，以便基金打点人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人在合同签定后 5 个工作日内
经由过程专人送达、挂号邮寄等平安体例将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金打点人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金打点人对发送指令人员的书面授权
基金打点人应向基金托管人供给预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知
（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明响应的生意
权限，并划定基金打点人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员
身份的体例。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金打点人确认。基金打点
人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员
以外的任何人泄露。
（二）指令的内容
指令是基金打点人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
金钱支出的指令。基金打点人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、支出时刻、
到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行的时刻和轨范
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金打点
人用加密传真的体例或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的体例向基金
托管人发送。基金打点人有义务在发送指令后实时与托管人进行确认，因打点人
未能实时与托管人进行指令确认,致使资金未能实时到账所造成的损失踪不由基金
托管人承担。基金托管人遵照“授权通知”划定的体例确认指令有用后，方可执
行指令。对于被授权人发出的指令，基金打点人不得否认其效力。基金打点人应
按照《基金法》、有关法令律例和《基金合同》的划定，在其正当的经营权限和
生意权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金打点人
在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时刻。由基金打点人原因
造成的指令传输不实时、未能留出足够划款所需时刻，致使资金未能实时到账所
造成的损失踪由基金打点人承担。
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托管和谈
基金托管人收到基金打点人发送的指令后，理当即谨严验证有关内容及印鉴
和签名，复核无误后应在规按刻日内执行，不得耽延。指令执行完毕后，基金托
管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金打点人。
基金打点人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金打点人在没有充沛资金的情形下向基金托管人发出的指令，基金托管
人可不予执行，并当即通知基金打点人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失踪的责任。
基金打点人应将同业市场国债生意通知单加盖章章后传真给基金托管人。
（四）基金打点人发送错误指令的气象和措置轨范
基金打点人发送错误指令的气象搜罗指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中主要信息恍惚不清或不全等。
基金托管人在履行看管本能机能时，发现基金打点人的指令错误时，有权拒绝执
行，并实时通知基金打点人更正。
（五）基金托管人遵照法令律例暂缓、拒绝执行指令的气象和措置轨范
基金托管人发现基金打点人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金律例的有关划定，不予执行，并应实时以书面形式通知基金打点人
更正，基金打点人收到通知后应实时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函
确认，由此造成的损失踪由基金打点人承担。
（六）基金托管人未按照基金打点人指令执行的措置体例
基金托管人因为自身原因造成未按照或者未实时按照基金打点人发送的正
常指令执行，给基金份额持有人造成损失踪的，应负抵偿责任。
（七）改换被授权人的轨范
基金打点人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必需提前至少一个交
易日，使用加密传真或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的体例向基金托
管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变换通知，并供给新的被授权人的签字
样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变换通知当日将回函书面传真
基金打点人并经由过程电话向基金打点人确认。被授权人变换通知，自基金打点人收
到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时起头生效。基金打点人在此后三
日内将被授权人变换通知的正本送交基金托管人。基金打点人改换被授权人通知
13
托管和谈
生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的
指令，基金打点人不承担责任。
七、生意及清理交收放置
（一）选择代办代庖证券生意的证券经营机构的尺度和轨范
基金打点人负责选择代办代庖本基金证券生意的证券经营机构。选择的尺度是：
1、内部打点规范、严谨；具备健全的内控轨制，并能知足基金运作高度保
密的要求；
2、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业
务需要，供给高质量的研究陈述和较为周全的处事；
3、具有计谋规划和定位，能够积极敦促多边营业合作，最年夜限度地调动整
体资本，为基金投资赢取机缘；
4、其他有利于基金持有人益处的商业合作考虑。
基金打点人负责按照以上尺度以及内部打点轨制对有关证券经营机构进行
考绩后确定代办代庖本基金证券生意证券经营机构，并承担响应责任。基金打点人和
被选择的证券经营机构签定生意单元使用和谈，由基金打点人通知基金托管人，
并在法定信息披露通知布告中披露有关内容。
基金打点人应实时将基金专用生意单元、佣金费率等根基信息以及变换情形
实时以书面形式通知基金托管人。
（二）基金投资证券后的清理交收放置
1、基金打点人和基金托管人在基金清理和交收中的责任
基金打点人与基金托管人应按照有关法令律例及相关营业轨则，签定《证券
生意资金结算和谈》，用以具体明晰基金打点人与基金托管人在证券生意资金结
算营业中的责任。
对基金打点人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规按刻日内执
行并在执行完毕后回函确认，不得耽延。
本基金投资于证券发生的所有场内、场社生意营业的资金清理交割，全数由基金
托管人负责打点。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管人经由过程中国证券挂号结算有限责任
14
托管和谈
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关挂号结算机构及清理代办代庖银行打点。
如不美观因基金托管人原因在清理和交收中造成基金财富的损失踪，应由基金托管
人负责抵偿基金的损失踪；如不美观因为基金打点人违反法令律例的划定进行证券投资
或违反双方签定的《证券生意资金结算和谈》而造成基金投资清理坚苦和风险的，
托管人发现后理当即通知基金打点人，由基金打点人负责解决，由此给基金造成
的损失踪由基金打点人承担。
2、基金呈现超买或超卖的责任认定及措置轨范
基金托管人在履行看管本能机能时，如不美观发现基金投资证券过程中呈现超买或超
卖现象，理当即提醒基金打点人，由基金打点人负责解决，由此给基金造成的损
失踪由基金打点人承担。如不美观因基金打点人原因发生超买行为，必需于 T+1 日上午
10 时之前完成融资，用以完成清理交收。
3、基金无法按时支出证券清理款的责任认定及措置轨范
基金打点人应确保基金托管人在执行基金打点人发送的指令时，有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划
款指令。基金打点人在发送划款指令时应充实考虑基金托管人的划款措置所需的
合理时刻。如因为基金打点人的原因导致无法按时支出证券清理款，由此给基金
造成的损失踪由基金打点人承担。
在基金资金头寸充沛的情形下，基金托管人对基金打点人合适法令律例、 基
金合同》、基金托管和谈的指令不得迟延或拒绝执行。如因为基金托管人的原因
导致基金无法按时支出证券清理款，由此给基金造成的损失踪由基金托管人承担。
（三）资金、证券账目及生意记实的核对
对基金的生意记实，由基金打点人按日进行核对。每日对外披露基金份额净
值之前，必需保证当天所有现实生意记实与基金会计账簿上的生意记实完全一
致。如不美观现实生意记实与会计账簿记实纷歧致，造成基金会计核算不完整或不真
实，由此导致的损失踪由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一盖氚掺日终了时相关各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
对生意记实，由相关各方每日对账一次。
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托管和谈
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清理、数据传递及托管和谈当事
人的责任
1、托管和谈当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可经由过程基金打点人的直销中心和发卖代办代庖人的代销网点进行
申购和赎回申请，由注册挂号机构打点基金份额的过户和挂号，基金托管人负责
领受并确认资金的到账情形，以及遵照基金打点人的投资指令来划付赎回金钱。
2、开放式基金的数据传递
基金打点人应于每个开放日 15：00 之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以书面形式并加盖营业专用章通知基金托管人。基金打点人应对
传递的申购、赎回数据的真实性、切确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清理
基金申购、赎回等金钱采用轧差交收的结算体例，净额在最晚不迟于 T+3
日上午 11：00 前在基金打点人总清理账户和资产托管专户之间交收。
如不美观当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金，应实时通知基金打点人划付。对于未准时划付的资金，基金
托管人应实时通知基金打点人划付，由此发生的责任应由基金打点人承担。后
不美观严重的基金托管人应向中国证监会陈述。
如不美观当日基金为净应付款，基金托管人应按照基金打点人的指令实时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金打点人应实时通知基金托管人划付，由此
发生的责任应由基金托管人承担。后不美观严重的基金打点人应向中国证监会陈述。
八、基金资产净值计较和会计核算
（一）基金资产净值的计较
1、基金资产净值的计较、复核的时刻和轨范
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此发生的误差计入基金
财富。
基金打点人应每工作日对基金资产估值。估质ё侪则应合适《基金合同》、《证
16
托管和谈
券投资基金会计核算法子》及其他法令、律例的划定。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金打点人负责计较，基金托管人复核。基金管
理人应于每个工作日生意竣事后计较当日的基金份额资产净值并以双方认可的
体例发送给基金托管人。基金托管人对净值计较结不美观复核后以双方认可的体例
发送给基金打点人，由基金打点人对基金净值予以发布。
按照《基金法》，基金打点人计较并通知布告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金打点人计较的基金资产净值。是以，本基金的会计责任方是基金打点
人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基本上充实谈判后，仍
无法告竣一致的定见，按照基金打点人对基金资产净值的计较结不美观对外予以公
布法令律例以及监管部门有强制划定的，年夜其划定。若有新增事项，按国家最
新划定估值。
基金资产净值计较和基金会计核算的义务由基金打点人承担。是以，就与本
基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金打点人，如经相关各方在平等
基本上充实谈判后，仍无法告竣一致的定见，按照基金打点人对基金资产净值的
计较结不美观对外予以发布。
（二）基金资产估值体例
1、估值对象
基金所拥有的债券、权证和银行存课本息、应收金钱和其他投资等资产及负
债。
2、估值体例
本基金的估值体例为：
（1）证券生意所上市的有价证券的估值
①生意所上市的有价证券（搜罗权证等），以其估值日在证券生意所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无生意的，且比来生意日后经济情形未发生重年夜变
化，以比来生意日的市价（收盘价）估值；如比来生意日后经济情形发生了重年夜
转变的，可参考近似投资品种的现行市价及重年夜转变身分，调整比来生意市价，
确定公允价钱。
②生意所上市实施净价生意的债券按估值日收盘价估值，估值日没有生意
的，且比来生意日后经济情形未发生重年夜转变，按比来生意日的收盘价估值。如
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托管和谈
比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，可参考近似投资品种的现行市价及重
年夜转变身分，调整比来生意市价，确定公允价钱；
③生意所上市未实施净价生意的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息获得的净价进行估值；估值日没有生意的，且比来生意日后经
济情形未发生重年夜转变，按比来生意日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息获得的净价进行估值。如比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，可
参考近似投资品种的现行市价及重年夜转变身分，调整比来生意市价，确定公允价
格；
④生意所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值手艺确定公允价值。交
易所上市的资产撑持证券，采用估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以靠得住计
量公允价值的情形下，按成本估值。
（2）初度公开刊行未上市的债券和权证，采用估值手艺确定公允价值，在
估值手艺难以靠得住计量公允价值的情形下，按成本估值。
（3）全国银行寄债券市场生意的债券、资产撑持证券等固定收益品种，采
用估值手艺确定公允价值。
（4）统一债券同时在两个或两个以上市场生意的，按债券所处的市场分袂
估值。
（5）若有确凿证据剖明按上述体例进行估值不能客不美观纺暌钩其公允价值的，
基金打点人可按照具体情形与基金托管人商定后，按最能纺暌钩公允价值的价钱估
值。
（6）相关法令律例以及监管部门有强制划定的，年夜其划定。若有新增事项，
按国家最新划定估值。
（三）估值差错措置
因基金估值错误给投资者造成损失踪的应先由基金打点人承担，基金打点人
对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金打点人计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
认后通知布告的，由此造成的投资者或基金的损失踪，应按照法令律例的划定对投资
者或基金支出抵偿金，就现实向投资者或基金支出的抵偿金额，由基金打点人
与基金托管人按照打点费率和托管费率的比例各自承担响应的责任。
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托管和谈
因为一方当事人供给的信息错误，另一方当事人在采纳了需要合理的法子
后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投
资者或基金的损失踪，以及由此造成往后生意日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误而引起的投资者或基金的损失踪，由供给错误信息的当事人一方负责
抵偿。
因为证券生意所或挂号结算公司发送的数据错误，或因为其他不成抗力原
因，基金打点人和基金托管人虽然已经采纳需要、恰当、合理的法子进行搜检，
可是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金打点人和基金托
管人可以省失踪抵偿责任。但基金打点人和基金托管人理当积极采纳需要的法子
消弭由此造成的影响。
当基金打点人计较的基金资产净值与基金托管人的计较结不美观纷歧致时，相关
各方应本着勤勉尽责的立场年夜头计较核对，如不美观最后仍无法告竣一致，应以基金
打点人的计较结不美观为准对外发布，由此造成的损失踪以及因该生意日基金资产净值
计较顺延错误而引起的损失踪由基金打点人承担抵偿责任，基金托管人不负抵偿责
任。
（四）基金账舶?鳕立
基金打点人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按摄影关各方商定的同
一记账体例和会计措置原则，分袂独登时设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册按期进行核对，互相看管，以保证基金资产的平安。若双
方对会计措置体例存在不合，应以基金打点人的措置体例为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金打点人和基金托管人必需实时
菜叫协因并更正，保证相关各方平行登录的账册记实完全相符。若当日核对不符，
且则无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和通知布告的，以基金打点
人的账册为准。
（五）基金按期陈述的编制和复核
基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月分袂自力编制。月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月竣事之日起 45 日内，基金打点人对招募说
明书更新一次并刊登在网站上，并将更新后的招模拟单摘要刊登在指定媒体
19
托管和谈
上。基金打点人在每个季度竣事之日起 15 个工作日内完成季度陈述编制并通知布告；
在会计年度半年关了后 60 日内完成半年陈述编制并通知布告；在会计年度竣事后 90
日内完成年度陈述编制并通知布告。
基金打点人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真体例将有
关报表供给基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结
不美观实时书面通知基金打点人。基金打点人在季度陈述完成当日，将有关陈述供给
基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结不美观书
面通知基金打点人。基金打点人在半年报完成当日，将有关陈述供给基金托管人
复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结不美观书面通知基金打点
人。基金打点人在年度陈述完成当日，将有关陈述供给基金托管人复核，基金托
管人在收到后 45 日内复核，并将复核结不美观书面通知基金打点人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金打点人和
基金托管人应配合菜叫协因，进行调整，调整以相关各方认可的账务措置体例为
准。核对无误后，基金托管人在基金打点人供给的陈述上加盖营业印鉴或者出具
加盖托管营业部门公章的复审定见书，相关各方各自留存一份。如不美观基金打点人
与基金托管人不能于理当发布通知布告之日之前就相关报表告竣一致，基金打点人有
权按照其编制的报表对外发布通知布告，基金托管人有权就相关情形报证监会存案。
基金托管人在对财政会计陈述、半年陈述或年度陈述复核完毕后，需盖章确
认或出具响应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提醒。
基金按期陈述理当在公开披露的第 2 个工作日，分袂报中国证监会和基金管
理人首要办公场所地址地中国证监会派出机构存案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1、在合适有关基金分红前提的前提下，每季度末基金份额可供分配利润超
过 0.01 元时，本基金至少进行收益分配 1 次，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 50%，每年度
末收益分配比例不得低于基金该年度末可供分配利润的 90%。若《基金合同》生
效不满 3 个月可一直行收益分配；
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托管和谈
2、本基金收益分配体例分两种：现金分红与盈利再投资，投资者可选择现
金盈利或将现金盈利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配体例是现金分红；如投资者在分歧发卖机构选择的分红体例分歧，
基金注册挂号机构将以投资者最后一次选择的分红体例为准；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有齐截分配权；
5、法令律例或监管机关还有划定的，年夜其划定。
（二）基金收益分配方案的拟定和实施轨范
基金收益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核。
基金收益分配方案确定后，由基金打点人按照《信息披露法子》的有关划定
在指定媒体通知布告并报中国证监会存案。
基金盈利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时刻
不得跨越 15 个工作日。
基金打点人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全数资金划入基金打点人的指定账户。
十、信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《信息披露法子》、《基金合同》及中国证监会关于基金信
息披露的有关划定进行披露以外，基金打点人和基金托管人对基金运作中发生的
信息以及年夜对方获得的营业信息应固守保密的义务。基金打点人与基金托管人对
基金的任何信息，除法令律例划定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第
三方披露。可是，如下情形不应视为基金打点人或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金打点人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金打点人和基金托管酬报遵守和年夜命法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的呼吁、抉择所做出的信息披露或公开。
（二）基金打点人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露轨范
基金打点人和基金托管人应按摄影关法令律例、《基金合同》的划定各自承
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托管和谈
担响应的信息披露职责。基金打点人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此看管、保证其履行按照法定体例和时限披露的义务。
按照《信息披露法子》的要求，本基金信息披露的文件搜罗基金招模拟单、
《基金合同》、基金托管和谈、基金份额发售通知布告、《基金合同》生效通知布告、按期
陈述、姑且陈述、基金资产净值和基金份额净值等其他需要的通知布告文件，由基金
打点人拟定并负责发布。
基金托管人理当按摄影关法令、行政律例、中国证监会的划定和《基金合同》
的商定，对基金打点人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩默示数据、
基金按期陈述和按期更新的招模拟单等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金打点人出具书面文件或者盖章确认。
基金年报中的财政陈述部门，经有年夜事证券相关营业资格的会计师事务所审
计后，方可披露。
基金打点人理当在中国证监会划定的时刻内，将应予披露的基金信息经由过程中
国证监会指定的全国性报刊和基金打点人的互联网网站等前言披露。按照法令法
规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将经由过程指定报刊或基金托管人的
互联网网站公开披露。
予以披露的信息文本，存放在基金打点人/基金托管人处，投资者可以免费
查阅。在支出工本费后可在合理时刻获得上述文件的复制件或改暌埂件。基金打点
人和基金托管人应保证文本的内容与所通知布告的内容完全一致。
（三）暂停或延迟信息披露的气象
1、与本基金投资有关的证券生意所遇法定节沐日或因其他原因暂停营移瘫；
2、因不成抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法切确评估基金
资产价制瘫；
3、占基金相当比例的投资品种的估值呈现重年夜改变，而基金打点酬报保障
基金份额持有人的益处，抉择延迟估值；
4、呈现基金打点人认为属于会导致基金打点人不能出售或评估基金资产的
紧迫事情的任何情形；
5、法令律例划定、中国证监会或《基金合同》认定的其他气象。
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托管和谈
十一、基金费用
（一）基金打点费的计提比例和计提体例
基金打点费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值 0.7%年费率计提。计较
体例如下：
H＝E×0.7%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提体例
基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算体例如下：
H＝E×0.2%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
（三）证券生意费用、基金信息披露费用、基金份额持有人年夜会费用、《基
金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等按照有关律例、《基金合同》
及响应和谈的划定，由基金托管人按基金打点人的划款指令并按照费用现实撑持
金额支出，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金打点人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基
金财富的损失踪、《基金合同》生效前的相关费用（搜罗但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用）、措置与基金运作无关的事项发生的费用、其
他按摄影关法令律例，以及中国证监会的有关划定不得列入基金费用的项目不列
入基金费用。
（五）基金打点费、基金托管费的调整
基金打点人和基金托管人可按照基金规模等身分协商一致，酌情调低基金管
理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人年夜会。提高上述费率需经基金
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托管和谈
份额持有人年夜会抉择经由过程。
（六）基金打点费、基金托管费的复核轨范、支出体例和时刻。基金托管人
对不合适《基金法》、《运作法子》等有关划定以及《基金合同》的其他费用有权
拒绝执行。
基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等，按照本托管协
议和《基金合同》的有关划定进行复核。
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内年夜基金财富一一次
性支出给基金打点人。
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内年夜基金财富一一次性
支出给基金托管人。
若遇法定节沐日、歇息日或不成抗力致使无法按时支出的，顺延至法定节假
日、歇息日竣事之日起 2 个工作日内或不成抗力气象消弭之日起 2 个工作日内支
付。
（七）如不美观基金托管人发现基金打点人违纺暌剐关法令律例的有关划定和《基
金合同》、本和谈的商定，年夜基金财富中列支费用，有权要求基金打点人做出书
面诠释，如不美观基金托管人认为基金打点人无正当或合理的理由，可以拒绝支出。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金打点人和基金托管人须分袂妥帖保管的基金份额持有人名册，搜罗《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人年夜会权力挂号日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必需
搜罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册挂号机构按照基金打点人的指令编
制和保管，基金打点人和基金托管人应按照今朝相关轨则分袂保管基金份额持有
人名册。保管体例可以采用电子或文档的形式。保管刻日为 15 年。
基金打点人理当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人年夜会权力挂号日、
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托管和谈
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必需搜罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥帖保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备
份，保留刻日为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管营业以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金打点人或基金托管人因为自身原因无法妥帖保管基金份额持有人名
册，应澳暌剐关律例划定各自承担响应的责任。
十三、基金有关文件和档案的保留
基金打点人、基金托管人按各自职责完整保留原始凭证、记账凭证、基金账
册、生意记实和主要合齐截，保留刻日不少于 15 年，对相关信息负有保密义务，
但司法强制搜检气象及法令律例划定的其它气象除外。此鱿脯基金打点人应保留
基金财富打点营业勾当的记实、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保留
基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关资料。
基金打点人签定重年夜合同文本后，应实时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金打点人应实时将与本基金账务措置、资金划拨等有关的合同、和谈传真
给基金托管人。
基金打点人或基金托管人变换后，未变换的一方有义务协助接任人接管基金
的有关文件。
十四、基金打点人和基金托管人的改换
（一）基金打点人的改换
1、基金打点人的改换前提
有下列气象之一的，经中国证监会核准，可以改换基金打点人：
（1）被依法打消基金打点人资格；
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托管和谈
（2）被基金份额持有人年夜会解任；
（3）依法终结、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法令律例和《基金合同》划定的其它气象。
2、改换基金打点人的轨范
（1）提名：新任基金打点人由基金托管人或由零丁或合并代表 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）抉择：基金份额持有人年夜会在基金打点人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金打点人形成抉择，该抉择需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决经由过程；
（3）姑且基金打点人：新任基金打点人发生之前，由中国证监会指定姑且
基金打点人；
（4）核准：基金份额持有人年夜会选任基金打点人的抉择须经中国证监会核
准；
（5）通知布告：基金打点人改换后，由基金托管人在中国证监会核准后遵照《信
息披露法子》的有关划定在指定媒体通知布告。新任基金打点人与原任基金打点人进
行资产打点的交接手续，并与基金托管人核对资产总值。如不美观基金托管人和基金
打点人同时改换，由新任的基金打点人和新任的基金托管人在中国证监会核准后
遵照《信息披露法子》的有关划定在指定媒体通知布告；基金打点人应妥帖保管基金
打点营业资料，实时向姑且基金打点人或新任基金打点人打点基金打点营业的移
交手续，姑且基金打点人或新任基金打点人应实时领受；
（6）审计：基金打点人职责终止的，理当按照法令律例划定礼聘会计师事
务所对基金财富进行审计，并将审计结不美观予以通知布告同时报中国证监会存案；
（7）基金名称变换：基金打点人改换后，如不美观原任或新任基金打点人要求，
应按其要求替代或删除基金名称中与原任基金打点人有关的名称字样。
3、原任基金打点人职责终止后，新任基金打点人或基金姑且打点人接管基
金打点营业前，原任基金打点人和基金托管人需采纳谨严法子确保基金财富的安
全，不合错误基金份额持有人的益处造成损失踪，并有义务协助新任基金打点人或姑且
基金打点人尽快恢复基金财富的投资运作。
（二）基金托管人的改换
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托管和谈
1、基金托管人的改换前提
有下列气象之一的，经中国证监会核准，可以改换基金托管人：
（1）被依法打消基金托管人资格；
（2）被基金份额持有人年夜会解任；
（3）依法终结、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法令律例和《基金合同》划定的其它气象。
2、改换基金托管人的轨范
（1）提名：新任基金托管人由基金打点人或由零丁或合并代表 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）抉择：基金份额持有人年夜会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成抉择，该抉择需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决经由过程；
（3）姑且基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中国证监会指定姑且
基金托管人；
（4）核准：基金份额持有人年夜会选任基金托管人的抉择须经中国证监会核
准；
（5）通知布告：基金托管人改换后，由基金打点人在中国证监会核准后遵照《信
息披露法子》的有关划定在指定媒体通知布告。基金托管人职责终止的，理当妥帖保
管基金财富和基金托管营业资料，实时打点基金财富和基金托管营业的移交手
续。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续，并与基金打点人
核对资产总值。如不美观基金托管人和基金打点人同时改换，由新任的基金打点人和
新任的基金托管人在中国证监会核准后遵照《信息披露法子》的有关划定在指定
媒体通知布告；
（6）审计：基金托管人职责终止的，理当按照法令律例划定礼聘会计师事
务所对基金财富进行审计，并予以通知布告，同时报中国证监会存案。
3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或姑且基金托管人接管基金
财富和基金托管营业前，原基金托管人和基金打点人需采纳谨严法子确保基金财
产的平安，不合错误基金份额持有人的益处造成损失踪，并有义务协助新任基金托管人
或姑且基金托管人尽快交接基金资产。
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托管和谈
（三） 基金打点人和基金托管人的同时改换轨范
同时改换基金打点人和基金托管人，分袂按照上述基金打点人和基金托管人
改换轨范进行。
十五、禁止行为
托管和谈当事人禁止年夜事的行为，搜罗但不限于：
（一）基金打点人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富
年夜事证券投资。
（二）基金打点人、基金托管人不公允地看待其打点或托管的分歧基金财富。
（三）基金打点人、基金托管人操作基金财富为基金份额持有人以外的第三
人牟取益处。
（四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失踪。
（五）基金打点人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法令
律例划定的体例公开披露的信息。
（六）基金打点人在没有充沛资金的情形下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金打点人的正常有用指令迟延或拒绝执行。
（八）基金打点人、基金托管人在行政上、财政上不自力，其高级基金打点
人员彼此兼职。
（九）基金托管人私行动用或处分基金资产，按照基金打点人的正当指令、
基金合同或托管和谈的划定进行处分的除外。
（十）基金打点人、基金托管人不得操作基金财富用于下列投资或者勾当：
（1）承销证券；（2）向他人贷款或者供给担保；（3）年夜事承担无限责任的投资；
（4）生意其他基金份额，可是国务院还有划定的除外；（5）向其基金打点人、
基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人刊行的股票或者债券；（6）
生意与其基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金打点人、基金
托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；（7）年夜
事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；（8）遵照法令法
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托管和谈
规有关划定，由中国证监会划定禁止的其他勾当。
（十一）法令律例和基金合同禁止的其他行为，以及遵照法令律例有关划定，
由中国证监会划定禁止基金打点人、基金托管人年夜事的其他行为。
十六、基金托管和谈的变换、终止与基金财富的清理
（一）托管和谈的变换与终止
1、托管和谈的变换轨范
本和谈双方当事人经协商一致，可以对和谈的内容进行变换。变换后的托管
和谈，其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管和谈的变换报中
国证监会核准后生效。
2、基金托管和谈终止的气象
发生以下情形，本托管和谈终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人终结、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金打点人终结、依法被撤销、破产或有其他基金打点人接管基金管
理权；
（4）发生法令律例或《基金合同》划定的终止事项。
（二）基金财富的清理
1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清理小组，基金打点人组织基金财富清理小组并在中国证监会的看管下进行
基金清理。
2、在基金财富清理小组接管基金财富之前，基金打点人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管和谈的划定继续履行呵护基金财富平安的职责。
3、基金财富清理小组组成：基金财富清理小组成员由基金打点人、基金托
管人、具有年夜事证券相关营业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财富清理小组可以聘用需要的工作人员。
4、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组负责基金财富的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财富清理小组可以依法进行需要的平易近事勾当。
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托管和谈
5、基金财富清理轨范：
（1）《基金合同》终止后，由基金财富清理小组统一接管基金；
（2）对基金财富和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财富进行估值和变现；
（4）基金清理组作出清理陈述；
（5）会计师事务所对清理陈述进行审计；
（6）律师事务所对清理陈述出具法令定见书；
（7）将基金清理结不美观陈述中国证监会；
（8）发布基金清理通知布告；
（9）对基金财富进行分配。
6、清理费用
清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清理小组优先年夜基金财富中支出。
7、基金财富按下列挨次了债：
（1）支出清理费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财富未按前款（1）－（3）项划定了债前，不分配给基金份额持有人。
8、基金财富清理的通知布告
清理过程中的有关重年夜事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理
通知布告于《基金合同》终止并报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金财富清理小
组进行通知布告。
9、基金财富清理账册及文件的保留
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
十七、违约责任
（一）如不美观基金打点人或基金托管人的不履行本托管和谈或者履行本托管协
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托管和谈
议不合适商定的，理当承担违约责任。
（二）因托管和谈当事人违约给基金财富或者基金份额持有人造成损害的，
理当分袂对各自的行为依法承担抵偿责任，因配合行为给基金财富或者基金份额
持有人造成损害的，理当承担连带抵偿责任。可是发生下列情形，当事人可以免
责：
1、基金打点人及基金托管人按照那时有用的法令律例或中国证监会的划定
作为或不作为而造成的损失踪等；
2、基金打点人因为按照本《基金合同》划定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失踪等；
3、不成抗力；
4、非因基金打点人、基金托管人原因造成的计较机系统故障、收集故障、
通信故障、电力故障、计较机病毒抨击袭击及其它非托管人居心造成的意外事情。
（三）如不美观因为本和谈一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财富或基
金投资者造成损失踪，另一方当事人（“守约方”）有权力而且有义务代表基金对违
约方进行追偿；如不美观因为违约方的违约行为导致“守约方”抵偿了该基金财富或
基金投资者所蒙受的损失踪，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和抵偿守
约方由此发生的所佣旧本、费用和撑持，以及由此蒙受的损失踪。
（四）托管和谈当事人违反托管和谈，给另一方当事人造成损失踪的，应承担
抵偿责任。
（五）当事人一方违约，非违约方当事人在职责规模内有义务实时采纳需要
的法子，防止损失踪的扩年夜。没有采纳恰当法子致使损失踪进一步扩年夜的，不得就扩
年夜的损失踪要求抵偿。非违约方因防止损失踪扩年夜而撑持的合理费用由违约方承担。
（六）违约行为虽已发生，但本托管和谈能够继续履行的，在最年夜限度地保
护基金份额持有人益处的前提下，基金打点人和基金托管人理当继续履行本协
议。
（七）本和谈所指损失踪均为直接损失踪。
十八、争议解决体例
相关各方当事人赞成，因本和谈而发生的或与本和谈有关的一切争议，除经
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托管和谈
友好协商可以解决的，应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会那时有用的
仲裁轨则进行仲裁，仲裁的地址在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议措置时代，相关各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责，继续
忠厚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管和谈划定的义务，维护基金份额持
有人的正当权益。
本和谈受中功令国法公法令管辖。
十九、基金托管和谈的效力
（一）基金打点人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管和谈当事人双方盖章以及双体例定代表人或授权代表
签字，和谈当事人双方可能不时按照中国证监会的定见改削托管和谈草案。托管
和谈以中国证监会核准的文本为正式文本。
（二）基金托管和谈自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管和谈的有用期自其生效之日起至该基金财富清理结不美观报中
国证监会存案并通知布告之日止。
（三）基金托管和谈自生效之日对托管和谈当事人具有齐截的法令约束力。
（四）基金托管和谈正本一式 6 份，除上报有关监管机构一式 2 份外，基金
打点人和基金托管人分袂持有 2 份，每份具有齐截的法令效力。
二十、基金托管和谈的签定
本托管和谈经基金打点人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管
和谈上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管和谈的签
订地址和签定日期。
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本页无正文，为本基金《托管和谈》签字页。
《托管和谈》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签定地、签定日
基金打点人：华安基金打点有限公司（章）
法定代表人或授权代表： （签字）
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表： （签字）
签定地址：中国北京
签 订 日：2011 年 月 日
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