银河银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
主要提醒
银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于 2004
年 3 月 30 日正式生效。
投资有风险，投姿缮㈥购基金时理当真阅读本招模拟单。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
本摘要按照本基金基金合同和基金招模拟单编写，并经中国证监会核准。
基金合同是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为自己即剖明其对基金合同的认可和接管，并按照《中华人平易近共和国证券
投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》、基金合同及其他有关划定享有权
利、承担义务。基金投资人欲体味基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基
金合同。
基金打点人保证招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国
证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和收益作出本色性判定
或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
本招模拟单已经本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司复核。本
招模拟单所载内容截止日为 2011 年 9 月 30 日,有关财政数据和净值默示截止
日为 2011 年 9 月 30 日(财政数据未经审计)。
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
第一节 基金打点人
一、基金打点人概况
1、名称：银河基金打点有限公司
2、居处：上海市浦东新区世纪年夜道 1568 号中建年夜喷香 15 楼
3、设立日期：2002 年 6 月 14 日
4、法定代表人：徐旭
5、办公地址：上海市浦东新区世纪年夜道 1568 号中建年夜喷香 15 楼
6、电话：021-38568888
7、联系人：罗琼
8、注册成本：1.5 亿元人平易近币
9、股权结构：
持股单元 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 7,500 50%
中国石油自然气集团公司 1,875 12.5%
上海市城市培植投资开发总公司 1,875 12.5%
首都机场集团公司 1,875 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 1,875 12.5%
合 计 15,000 100%
二、首要人员情形
1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点人员
董事长徐旭女士，中共党员，经计揭捉?博士。历任中国人保信任投资公司总裁
助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部(党委宣传部)负责人、
总司理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中
国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。
董事刘彭湃师长教师，中共党员，年夜学本科学历。历任中国人平易近银行总行副司长，
珠海市人平易近政府副市长，中国保险看管打点委员会办公室首要负责人，中国银河
证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会
执行委员会委员。
1
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
董事张国臣师长教师，中共党员，年夜学本科学历。历任中石油年夜连石化公司财政
处副处长，中石油炼油与发卖分公司高级会计师，中石油股份有限公司成本运营
部股权打点处副处长。现任中国石油自然气集团公司成本运营部专职监事。
董事凌有法师长教师，硕士研究生学历。历任华宝信任公司研究部研警员、高级
营业司理，连系证券有限公司固定收益部营业董事，金元证券资产打点部、并购
部首席研警员。现任首都机场集团公司成本运营部专家。
董事王志强师长教师，中共党员，工商打点硕士。历任上海机电（集团）公司科
长、处长、总会计师，上海久事公司计钱财副总，上海市城市培植投资开发总公
司计钱财副总司理、副总会计师等职，现任上海市城市培植投资开发总公司副总
司理。
董事熊人杰师长教师，年夜学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南
省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司
副总裁。
自力董事孙树义师长教师，中共党员，年夜学本科学历。历任电子工业部处长，国
家体改委副司长、司长，中心财经率领小组办公室副主任，国家人事部副部长、
党组成员，中心企业工委副书记等职。
自力董事王福山师长教师，年夜学本科学历，高级工程师。历任北京年夜学教师，国
家地震局副司长，中国人平易近保险公司部门总司理，中国人保信任投资公司副董事
长，深圳阳光基金打点公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。
自力董事沈祥荣师长教师，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国
务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委
员。现任上海黄金生意所党委书记、理事长。
自力董事樊纲师长教师，经计揭捉?博士，教授。持久在中国社会科学院经计揭捉?究所
年夜事宏不美观经计揭捉?究工作。现任中国经济系统体例更始委员会副会长，兼任北京国平易近经
计揭捉?究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。
监事长刘昼师长教师，先后任职于湖南省木没收司、湖南省广播电视厅、湖南省
广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事
长。
监事吕红玲女士,硕士研究生学历。先后任职中国华融信任投资公司证券总
部，中国银河证券有限责任公司财政资金总部会计核算部副司理、司理，中国银
2
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
河金融控股有限责任公司财政组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财
务部负责人。
监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、
银河基金打点有限公司。现为银河基金打点有限公司员工。
副总司理尤象都师长教师（代为履行总司理职务），中共党员，硕士研究生学历。
历任国家经济系统体例更始委员会宏不美观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京
分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总司理兼综合处
处长、资产保全数副总司理、支行打点处副处长（主持工作）、西单支行负责人，
财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河
金融控股有限责任公司投资部负责人。
原总司理熊科金师长教师因小我原因去职，经公司第三届董事会审议，暂由副总
司理尤象都师长教师代为履行总司理职务，该事项已经监管机构核准（基金部函
[2011]537 号）。
副总司理陈勇师长教师，中共党员，年夜学本科学历。历任哈尔滨证券公司友情路
证券生意营业部电脑部司理、副总司理，连系证券有限责任公司哈尔滨和平路营
业部总司理总司理、投资银行总部高级司理，中国银河证券有限责任公司总裁办
公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公
室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司计谋成长部执行总经
理。
督察长李昇师长教师，中共党员，硕士研究生学历。历任原君安证券有限责任公
司研警员、风险节制员，国泰君安证券股份有限公司证券投资司理，银河基金管
理有限公司基金打点部副总监、股票投资部总监等职。
2、基金司理
刘风华女士，研究生学历，中国人平易近年夜学工商打点硕士，13 年证券年夜业经
历。曾先后在中国信达信任投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002
年 6 月插手银河基金打点有限公司，历任行业研警员，银丰证券投资基金基金经
理助理，2007 年 1 月起任银河银泰理财分红证券投资基金基金司理，2011 年 7
月起兼任银河消费驱动股票型证券投资基金基金司理，2010 年 10 月起任研究部
3
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
总监。
张杨师长教师，硕士研究生学历，CFA ，7 年证券年夜业履历。曾就职于东方证券
股份有限公司，年夜事宏不美观经济及股票投资策略的研究工作。2008 年 9 月插手银
河基金打点有限公司，历任行业研警员、银河银泰理财分红证券投资基金基金经
理助理等职。
本基金历任基金司理：
李立生师长教师，2004年3月至2005年3月；王彤京师长教师，2005年3月至2006年11
月；李昇师长教师，2005年12月至2007年1月；徐小勇师长教师，2008年8月至2010年4月；
刘风华女士，2007年1月至今；张杨师长教师，2011年10月至今。
3、投资抉择妄想委员会成员
副总司理尤象都师长教师、副总司理陈勇师长教师、股票投资部总监钱睿南师长教师、固
定收益部总监索峰师长教师、研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无近亲属关系。
第二节 基金托管人
一、根基情形
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册成本吉士平易近币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
二、首要人员情形
截至 2011 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均
春秋 30 岁，95%以上员工拥有年夜学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级手艺职称。
4
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
三、基金托管营业情形
作为中国年夜陆托管处事的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
供给托管处事以来，秉承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠雅缦丬科学的
风险打点和内部节制系统、规范的打点模式、前进前辈的营运系统和专业的处事
团队，严酷履行资产托管人职责，为境内外泛博投资者、金融资产打点机构
和企业客户供给平安、高效、专业的托管处事，揭示优异的市场形象和影响
力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。拥有搜罗证券投资基
金、信任资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产打点打算、证券
公司定向资产打点打算、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
打点、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产物系统，同时在国内率
先开展绩效评估、风险打点等增值处事，可觉得各类客户供给个性化的托管
处事。截至 2011 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 225 只，其中
封锁式 7 只，开放式 218 只。自 2003 年以来，本行持续八年获得喷香港《亚
洲货泉》、英国《全球托管人》、喷香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项最佳托管银行
年夜奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的处事品质获得国内外金融领
域的持续认可和普遍好评。
第三节 相关处事机构
一、基金份额发卖机构
1、直销机构：
（1）银河基金打点有限公司直销中心
办公地址：上海市世纪年夜道 1568 号中建年夜喷香 15 楼
法定代表人：徐旭
公司网站：www.galaxyasset.com（撑持网上生意）
客服热线：400-820-0860
5
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
直销营业电话：021-38568981 / 38568519（机构处事专线）/ 38568507
传真生意电话：021-38568985
联系人：何玶、郑夫桦、张鸿
（2）银河基金打点有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼(邮编：100045)
电话：010-68068788
传真：010-68017906
联系人：郭森慧
（3）银河基金打点有限公司广州分公司
地址：广州市水荫路 2 号华信年夜喷香东座 9 楼 12 室(邮编：510030)
电话：020-37602205
传真：020-37602384
联系人：李晓舟
（4）银河基金打点有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区花园街 310 号恒运年夜喷香四层(邮编：150001)
电话：0451-53902200
传真：0451-53905528
联系人：孙永林
（5）银河基金打点有限公司南京分公司
地址：南京市承平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室（邮编：210002）
电话：025-84671297
传真：025-84523725
联系人：牛年夜恒
（6）银河基金打点有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区福华一路中心商务年夜喷香 19 层（邮编：518034）
电话：0755-82707511
传真：0755-82707599
联系人：史忠平易近
2、代销机构：
6
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街55号
法定代表人：姜建清
客户处事电话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（2）中国培植银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 25 号
法定代表人：郭树清
客户处事电话：95533
网址： www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号
法定代表人：肖钢
客户处事电话: 95566
网址： www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客户处事电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
客户处事电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（6）中国平易近生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
客户处事电话：95568
网址： www.cmbc.com.cn
7
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街富华年夜喷香C座
法定代表人：孔丹
客户处事电话：95558
网址： bank.ecitic.com
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞试改?上城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
电话：0769-23394102
客户处事电话：961122
网址：www.drcbank.com
（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：吴建
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户处事电话：400-888-8888
网址： www.chinastock.com.cn
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
8
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
联系人：芮敏祺
客户处事电话：400-8888-666
网址： www.gtja.com
（12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户处事电话：400-888-8108
网址： www.csc108.com
（13）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市河汉北路 183-187 号年夜城市广场 43 楼
办公地址：广州河汉北路年夜城市广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户处事电话：95575
网址： www.gf.com.cn
（14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 2008 号中国凤凰年夜喷香 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：朱贤
客户处事电话：4008-001-001
网址： www.essence.com.cn
9
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
（15）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号海通证券年夜喷香
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸
客户处事电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址： www.htsec.com
（16）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券年夜喷香
法定代表人：吴志明
电话：020-87323735
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户处事电话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（17）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户处事电话：95565、4008-888-111
网址： www.newone.com.cn
（18）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
10
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
联系人：吴阳
客户处事电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益平易近
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户处事电话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
（20）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标识表记标帜商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户处事电话:400-888-1551
网址： www.xcsc.com
（21）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：宁金彪
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
客户处事电话：400-666-6888
网址： www.cgws.com
（22）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
11
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户处事电话：95579
网址： www.htsc.com.cn
（23）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券年夜喷香 4 楼
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 号时代金融中心 17 层
监犯：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户处事电话：400-8888-228
网址： www.jyzq.cn
（24）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真: 021-22169134
联系人：李芳芳
客户处事电话：95525
网址： www.ebscn.com
（25）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
监犯代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户处事电话：4008-888-999 或 95579
12
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
网址： www.95579.com
（26）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616
传真: 021-68767981
联系人：罗芳
客户处事电话：400-888-8128
网址： www.tebon.com.cn
（27）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户处事电话：400-8866-567
网址： www.scstock.com
（28）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户处事电话：96668、4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（29）华安证券有限责任公司
居处：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安年夜喷香 A 座 24 层-32 层
13
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161600
联系人：甘雨
客户处事电话：96518、400-809-6518
网址： www. hazq.com.
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪年夜道 1589 号长泰国际金融年夜喷香 11 楼
法定代表人：朱科敏
电话 021-50586660
传真 021-50819897
联系人：李涛
客户处事电话：400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（31）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021- 64738844
联系人：李清怡
客户处事电话：021-962505
网址： www.sw2000.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市身手路233号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
14
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
客户处事电话：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（33）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽合肥寿春路123号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207921
传真：0551-2207965
联系人：李蔡
客户处事电话：400-888-8777、95578
网址： www.gyzq.com.cn
（34）天相投资参谋有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯年夜喷香 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新昌年夜喷香 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045566
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户处事电话：010-66045678
网址： www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（35）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户处事电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（36）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
15
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
法定代表人：伺缦沱扬
电话：0451-82269280-225
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客户处事电话：400-666-2288
网址： www.jhzq.com.cn
（37）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122086
传真：021-50122398
联系人：宋歌
客户处事电话：400-820-9898
网址： www.cnhbstock.com
（38）信达证券股份有限公司
居处：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
法定代表：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户处事电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（39）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：张腾
客户处事电话：0591-96326
16
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
网址： www.hfzq.com.cn
（40）中国国际金融有限公司
注册地址：北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 6 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65053695
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
客户处事电话：010-65051166
网址： www.cicc.com.cn
（41）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12 层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客户处事电话：4008-888-993
网址： www.dxzq.net
（42）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香 24 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
客户处事电话： 95513
网址： www.lhzq.com
（43）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱年夜喷香
法定代表人：沈继宁
17
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
客户处事电话：0571-96336（上海地域 962336）
网址： www.ctsec.com
（44）朴直证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
监犯代表：雷杰
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
客户处事电话：95571
网址： www.foundersc.com
（45）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券年夜喷香
法定代表人：王珠林
客户处事电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（46）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券年夜喷香 20 层掮客营业打点部
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客户处事电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（47）平易近生证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区向阳门外年夜街 18 号中国人寿年夜喷香 1901
18
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 28 号平易近生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人： 赵明
客户处事电话：4006198888
网址：www.mszq.com
二、注册挂号机构：银河基金打点有限公司
注册地址：上海市世纪年夜道 1568 号中建年夜喷香 15 楼
办公地址：上海市世纪年夜道 1568 号中建年夜喷香 15 楼
法定代表人：徐旭
电话：021-38568888
传真： 021-38568970
联系人：刘晓彬
三、律师事务所
名称：北京市君泽君律师事务所
地址：北京东四十条68号安然成长年夜喷香3层
负责人：金明
电话：010-84085858
传真：010-84085338
经办律师：陶修明、钟向春
四、会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
居处：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永年夜楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪年夜道 100 号上海举世金融中心 50 楼
经办会计师：徐艳、蒋燕华
19
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
第四节 基金概况
基金名称：银河银泰理财分红证券投资基金
基金简称：银泰理财分红基金
基金类型：同化型基金
基金运作体例：契约型开放式
第五节 基金的投资
一、投资方针
追求资产的平安性和流动性，为投资者缔造持久不变的投资回报。
二、投资标的目的
本基金的投资标的目的搜罗国内依法公开刊行上市的具有精采流动性的债券、股
票、央行单据、回购等金融工具，以及未来法令律例和中国证监会许可的其他金
融工具。此鱿脯债券投资搜罗国债、金融债、信用评级在投资级以上的企颐魅债（包
含可转换公司债券）等。
三、投资策略
（一）资产设置装备摆设策略
本基金采用多身分剖析框架，年夜宏不美观经济身分、政策身分、微不美观身分、市场
身分、资金供求身分等五个方面临市场的投资机缘和风险进行综合研判，适度把
握市场机缘，合理设置装备摆设股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定气概资
产、行业资产的投资比例结构。
在遵循多身分剖析框架的评估轨范的同时，本基金将运用优化的固定比例组
合保险机制（CPPI），按照基金净值的损益情形，动态设定一个相对平安的股票
20
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
组合占基金净值的上限比例，以实现节制股票投资风险吐露的目的。
按照本基金的固定比例组合保险机制，本基金的股票投资上限比例简直定公
式为：
放年夜倍数 × ( 昔时最年夜投资损失踪节制方针+昔时债券和现金组合的预期收
益率)。
此鱿脯放年夜倍数按照对中国证券市场的实证剖析结不美观来确定。在基金合同生
效之初，本基金设定初始的昔时最年夜投资损失踪节制方针为 3%。基金在正常情形
下，投资损失踪节制方针设置轨则如下：
如不美观上年度基金累计净值收益率>0 时：
昔时最年夜投资损失踪节制方针=上年度基金累计净值收益率+3%
如不美观上年度基金累计净值收益率≤0 时：
昔时最年夜投资损失踪节制方针=3%
以上股票投资上限比例将按期计较，每月由数目剖析小组提交跟踪剖析报
告。在每季度末，投资抉择妄想委员会将按照市场和基金年内累计净值收益情形，做
出是否批改股票投资上限比例的抉择。如不美观基金在该季度期内的累计净值呈现明
显增添，则股票投资的上限比例可以恰当提高；如不美观基金在该季度期内的累计净
值呈现较着下降，则股票投资的上限比例将恰当降低。
（二）股票投资策略
本基金将在投资风险节制打算的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本
基金采用定性剖析与定量剖析相连系的体例进行股票选择，首要投资于经评估或
预期认为具有可持续成长能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动
性要求。
本基金对企业可持续成长能力的评估采用定性剖析和定量评估相连系的方
法。定性剖析首要考虑企业的根基素质、行业地位、成长计谋、盈利模式、竞争
优势、财政状况、增添潜力等身分。定量评估首要参考净资产收益率、经营性净
现金流量、主营收入增添率、净利润增添率等指标。
在经由上述定性剖析和定量评估筛选后，对入选股票的价值被低估的水平、
未来增添潜力、风险以及市场流动性等多方面身分综合评估，精选个股，构建股
票投资组合。
（三）债券投资策略
21
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
按照对宏不美观经济运行状况、金融市场情形及利率走势的综合判定，在节制利
率风险、信用风险以及流动性风险等基本上，经由过程类属设置装备摆设、久期调整、收益率
曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得持久不变的回报。
（四）投资抉择妄想与生意机制
1、抉择妄想机制
本基金实施投资抉择妄想委员会率领下的基金司理负责制。
投资抉择妄想委员会为基金投资的最高抉择妄想机构，首要职责是确定资产设置装备摆设政策、
审批重年夜投资抉择等。
基金司理的首要职责是按照投资抉择妄想委员会的授权，在其权限规模负责所打点
基金的日常投资组合打点工作，并具体落实投资抉择妄想委员会关于该基金的投资管
理的抉择。
2、抉择妄想依据
本基金打点人将首要依据下述身分抉择基金资产设置装备摆设和具体证券的生意：
（1） 国家有关法令、律例和本《基金合同》的有关划定；
（2） 国内外宏不美观经济成长态势、微不美观经济运行情形和证券市场成长趋向；
（3） 措置好投资对象收益和风险的匹配关系，在充实权衡投资对象的收益
与风险的前提下作出投资抉择妄想。
3、生意机制
本基金打点人实施集中生意轨制。
（五）投资轨范
1、投资剖析和研究
本基金打点人内设研究部，年夜宏不美观经济形势、行业成长趋向、证券市场热点
及上市公司根基情形等多个角度综合剖析，运用定性和定量体例进行研究，拟定
投资策略建议和投资建议。
研究部负责对合适限制划定的拟投资对象进行具体的剖析研究，经由评级、
估值、特征剖析和风险评判等，经由过程严酷的筛选轨范，汇总编制成基本股票库。
在此基本上，针对本基金的特点，考虑市场价钱与合理价钱的偏离水平、拟投资
对象的收益与风险特征、市场流动性等身分，在基金合同许可典型围内选择恰当
的投资对象成立本基金的备选股票库，并按照市场转变情形，当令做出调整。
2、拟定资产设置装备摆设策略与比例
22
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
投资抉择妄想委员会按照宏不美观研究、行业研究和市场研究等结不美观，考虑市场运行
的周期身分，对投资策略和投资建议进行细心谈判并确定本基金的资产设置装备摆设策
略，划定基金资产在股票、债券、现金等金融工具的设置装备摆设比例（或规模）以及行
业投资的比例（或规模），授权基金司理负责具体实施。
3、构建投资组合
基金司理小组在授权典型围内，按照投资抉择妄想委员会确定的资产设置装备摆设比例或
规模等，年夜备选股票库、债券品种中选择投资对象构建投资组合，并负责进行投
资组合的日常打点。
4、生意
基金司理拟定具体的操作打算并以投资指令的形式下达至中心生意室。中心
生意室依据投资指令具体执行生意操作，并将指令的执行情形反馈给基金司理。
5、风险打点与组合的调整
投资指令执行完毕后，基金司理负责向投资抉择妄想委员会提出总结陈述；监察
部对基金投资进行日常看管；数目剖析小组按期对基金投资业绩进行评估和风险
剖析，并经由过程监察部呈报给公司合规审查与风险节制委员会及督察员办公室、投
资抉择妄想委员会、基金司理及相关人员。在监察部和数目剖析小组供给的风险剖析
和评估陈述的基本上，基金司理按期回首回头回忆基金投资组合的收益与风险来历，按照
市场转变和投资阶段成不美观按期反思有关各项身分，并关注股票评级和备选股票库
等的转变，对基金投资组合不竭进行调整和优化。
基金打点人将按照现实情形对前述投资过程不竭进行周期检讨及优化调整，
在维护基金资产平安的前提下，获掏出久的成本增值和适度的当期收益。
四、投资组合
1、 本基金投资组合在遵守法令、律例、中国证监会及本基金合同划定的投资限
制的同时，还将遵守基金打点人内设监察部所拟定的投资对象限制。
2、 本基金的投资组合遵循下列比例划定：
（1） 本基金持有一家公司的股票，不得跨越基金资产净值的10%；
（2） 本基金与由本基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券，不得超
过该证券的10%；
（3） 投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%，
23
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
（4） 投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；
（5） 遵守法令、律例或中国证监会划定的其他比例限制。
在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制及基金合同中划定的本基金投资组合
的比例规模。因基金规模或市场的转变等原因导致的投资组合不合适上述划定的，
基金打点人应在合理刻日内调整基金的投资组合，以合适上述划定。法令律例或监
管部门还针砭按时，年夜其划定。
五、投资限制
本基金禁止年夜事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者供给担保；
3、年夜事承担无限责任的投资；
4、生意其他基金份额，可是国务院还有划定的除外；
5、向其基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人
刊行的股票或者债券；
6、生意与其基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金打点
人、基金托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证
券；
7、年夜事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；
8、遵照法令、行政律例有关划定，由国务院证券看管打点机构划定禁止的
其他勾当。
六、业绩斗劲尺度
上证 A 股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。
七、基金打点人代表基金行使股东权力的措置原则及体例
1、 不谋求对上市公司的控股，不介入所投资上市公司的经营打点；
2、 有利于基金资产的平安与增值；
3、 基金打点人按照国家有关划定代表基金自力行使股东权力，呵护
基金投资者的益处；
4、 基金打点人按照国家有关划定代表基金自力行使债权人权力，保
24
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
护基金投资者的益处.
八、基金投资组合陈述（截止 2011 年 9 月 30 日）
本投资组合陈述已经基金托管人复核，保证复核内容不存在子虚记实、误导
性陈述或者重年夜漏失踪。本陈述中所列财政数据未经审计。
1 陈述期末基金资产组合情形
序 占基金总资产的比例
项目 金额（元）
号 （%）
1 权益投资 1,808,327,820.36 61.00
此鱿负股票 1,808,327,820.36 61.00
2 固定收益投资 742,273,741.40 25.04
此鱿负债券 742,273,741.40 25.04
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 200,750,541.13 6.77
此鱿负买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
5 202,990,699.32 6.85
计
6 其他资产 10,219,552.09 0.34
7 合计 2,964,562,354.30 100.00
2 陈述期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值（元）
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 56,339,690.13 1.91
B 采掘业 55,911,226.56 1.89
C 制造业 1,478,447,838.01 50.01
C0 食物、饮料 538,957,084.86 18.23
25
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
C1 纺织、服装、外相 16,008,688.97 0.54
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 50,213,420.24 1.70
C4 石油、化学、塑胶、塑料 101,529,849.96 3.43
C5 电子 1,481,315.86 0.05
C6 金属、非金属 25,715,534.32 0.87
C7 机械、设备、仪表 339,359,752.87 11.48
C8 医药、生物制品 379,488,878.61 12.84
C99 其他制造业 25,693,312.32 0.87
电力、煤气及水的出产和供给
D 2,589,850.76 0.09
业
E 建筑业 19,801,096.50 0.67
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息手艺业 17,880,000.00 0.60
H 批发和零售商业 85,584,291.02 2.89
I 金融、保险业 - -
J 房地财富 - -
K 社会处事业 91,773,827.38 3.10
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 - -
合计 1,808,327,820.36 61.17
3 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
号 值比例（％）
1 000596 古井贡酒 2,881,253 246,779,319.45 8.35
2 000568 泸乡镇窖 5,007,613 194,796,145.70 6.59
3 000423 东阿阿胶 4,529,851 187,943,517.99 6.36
4 600315 上海家化 3,335,409 101,529,849.96 3.43
26
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
5 601717 郑煤机 3,589,962 88,707,961.02 3.00
6 300015 爱尔眼科 3,200,000 67,840,000.00 2.29
7 000998 隆平高科 1,999,989 56,339,690.13 1.91
8 300146 汤臣倍健 780,563 53,054,867.11 1.79
9 600587 新华医疗 1,770,924 50,506,752.48 1.71
10 002303 美盈森 1,509,724 50,213,420.24 1.70
4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值（元）
号 （％）
1 国家债券 244,751,721.40 8.28
2 央行单据 362,567,000.00 12.26
3 金融债券 89,085,000.00 3.01
此鱿负政策性金融债 89,085,000.00 3.01
4 企颐魅债券 3,652,960.00 0.12
5 企业短期融资券 19,836,000.00 0.67
6 中期单据 - -
7 可转债 22,381,060.00 0.76
8 其他 - -
9 合计 742,273,741.40 25.11
5 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值（元）
号 比例（％）
1 010308 03 国债⑻ 804,600 80,379,540.00 2.72
11 央票
2 1101032 600,000 59,736,000.00 2.02
32
3 010112 21 国债⑿ 593,720 59,478,869.60 2.01
27
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
4 010203 02 国债⑶ 552,340 55,372,085.00 1.87
11 国债
5 019113 500,000 49,500,000.00 1.67
13
6 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投
资明细
注：本基金本陈述期末未持有资产撑持证券
7 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
注：本基金本陈述期末未持有权证
8 投资组合陈述附注
8.1 陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访，
或在本陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的情形。
8.2 陈述期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同划定备选股票库之外
的股票。
8.3 其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,098,780.49
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,997,121.60
5 应收申购款 123,650.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,219,552.09
8.4 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
28
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
（％）
1 113001 中行转债 17,210,758.50 0.58
2 110015 石化转债 5,170,301.50 0.17
8.5 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
注：本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形
第六节 基金的业绩
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，
但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投姿缮㈥购基金时理当真阅读本招模拟单。有关业绩数据经
托管人复核，但未经审计。
份额净值 业绩斗劲 业绩斗劲基
份额净值
阶段 增添率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增添率①
准差② 率③ 准差④
2004.03.30-2004.12.31 -9.01% 0.50% -11.68% 0.54% 2.67% -0.04%
2005.01.01-2005.12.31 0.85% 0.96% 3.53% 0.55% -2.68% 0.41%
2006.01.01-2006.12.31 106.47% 1.18% 41.90% 0.54% 64.57% 0.64%
2007.01.01-2007.12.31 118.78% 1.89% 32.18% 0.88% 86.6% 1.01%
2008.01.01-2008.12.31 -45.57% 1.86% -29.40% 1.14% -16.17% 0.72%
2009.01.01-2009.12.31 51.60% 1.42% 28.03% 0.76% 23.57% 0.65%
2010.01.01-2010.12.31 18.51% 1.24% -4.47% 0.57% 22.98% 0.67%
2011.01.01-2011.09.30 -14.39% 0.95% -5.90% 0.46% -8.49% 0.49%
自基金合同生效起至今 247.00% 1.37% 39.75% 0.74% 207.25% 0.63%
注：本基金合同于 2004 年 3 月 30 日生效。
29
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
第七节 基金费用与税收
一、 基金运作有关的费用
（一） 费用种类
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、证券生意费用；
4、基金份额持有人年夜会费用；
5、基金信息披露费；
6、会计师、律师费；
7、按照国家有关划定可以列入的其他费用。
（二） 基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
1、基金打点人的打点费
基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。基金打点费的计
算体例如下：
H=E×1.5%÷昔时天数
H 为每日应付的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值
基金打点费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人于次
月前五个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人。若遇节沐日、公休假
等，支出日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管
费的计较体例如下：
H＝E×0.25%÷昔时天数
H 为每日应支出的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
30
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
基金托管费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金托管人于次
月前五个工作日内年夜基金财富一一次性支取。若遇节沐日、公休假等，支出日期
顺延。
3、其他费用
基金运作费用中其他费用由基金托管人按照有关律例及响应和谈划定，按费
用现实撑持金额，列入当期费用，由基金托管人年夜基金财富中支出。
二、 基金发卖有关的费用
1、 申购费
本基金的申购时代采用后端收费体例，即投资者在赎回时交纳申购费用。申
购费用由投资者承担，不列入基金资产，首要用于本系列基金的宣传推广、市场
营销等相关费用。
本基金申购费计较公式如下：
后端申购费用＝赎回份额×最小值（认购/申购日基金份额资产净值，赎回
日基金份额资产净值）×后端申购费率
申购费率如下：
持有时刻 后端申购费率
1 年以内 1.0％
1 年以上 2 年以内（含 2 年） 0.6％
2 年以上 3 年以内（含 3 年） 0.3％
满 3 年以上 0
以上的一年按 365 天计较。
声名：后收申购费的计较基数将按现值（按赎回当日的基金份额资产净值计
算）和拟赎回基金份额的购入成本两者中的较低金额计较。当市值上升比最初购
入成本高时，投资者按购入成本计较申购费，不需支出升值部门的后收申购费，
如不美观市值下降，按较低的市值计较申购费，不需支出减值部门的后收申购费。
2、 赎回费
基金持有人在打点赎回时须交纳赎回费，现实所收取的赎回费中 40%为注册
31
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
挂号费，归注册挂号机构所有；其余部门计入基金资产。
本基金赎回费计较公式如下：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
本基金的赎回费率如下：
持有时刻 赎回费率
1 年以内 0.6％
1 年以上 2 年以内（含 2 年） 0.3％
2 年以上 3 年以内（含 3 年） 0.1％
满 3 年以上 0
以上的一年按365天计较。
3、 转换费
本基金的转换费用划定具体参见转换起头通知布告。转换费用归基金打点人所
有。
基金打点人可以按照市场情形调整相关收费体例和费率水平，最新的费率将
在最新的招模拟单（更新）中列示。如调整费率，基金打点人最迟将于新的费
率生效前 3 个工作日在至少一种指定媒体上通知布告。
基金打点人有权在不违反有关法令、律例、规章和基金合同划定的前提下，
针对特定的投资者开展基金促销勾当，在基金促销勾当时代，基金打点人可以对
促销勾当规模内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。
三、 基金税收
基金运作过程中的各类纳税主体，遵照有关法令、律例和规章的划定，履行
纳税义务。
第八节 对招模拟单更新部门的声名
银河银泰理财分红证券投资基金本次更新招模拟单依据《中华人平易近共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露打点法子》、《证券投资基金运作管
理法子》、《证券投资基金发卖打点法子》等有关律例及《银河银泰理财分红证券
投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容首要搜罗以下几部门：
1、“第三节 基金打点人”之“首要人员情形”中，公司监犯由李锡奎变换
32
银泰理财分红证券投资基金招模拟单（更新摘要）
为徐旭；原总司理熊科金师长教师因小我原因去职，经公司第三届董事会审议，暂由
副总司理尤象都师长教师代为履行总司理职务，不再披露董事、总司理熊科金相关情
况，秦荣生不再担任自力董事，新增自力董事樊纲情形介绍；“基金司理”新增
张杨师长教师为该基金司理，并进行情形介绍；投资抉择妄想委员会成员因原总司理熊科
金同志因小我原因去职，熊科金不再是投资抉择妄想委员会成员、增添副总司理陈勇
师长教师、产物规划部总监李立生不再担任投资抉择妄想委员会成员。
2、“第四节 基金托管人”之“二、首要人员情形”、“三、基金托管营业情
况”按照现实情形进行了响应更新。
3、“第五节 相关处事机构”按照现实情形进行了响应更新。
4、“第七节 基金的投资”之“八、基金投资组合陈述”更新为截止日为 2011
年 9 月 30 日的陈述，该部门内容均澳暌剐关划定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。
5、“第八节 基金的业绩”中对基金成立以来至2011年9月30日的基金业绩
默示进行了披露。该部门内容均澳暌剐关划定编制，并经基金托管人复核，但相关
财政数据未经审计。
6、“第二十节 其他应披露事项” 中列示了本陈述期内本基金及本基金管
理公司在指定报纸上披露的通知布告。
银河基金打点有限公司
二○一一年十一月十一日
33
|
Powered by Discuz! X3.4
Copyright © 2001-2021, Tencent Cloud.
