信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
信诚三得益债券型证券投资基金招模拟单摘要
（2011 年第 2 次更新）
基金打点人：信诚基金打点有限公司
基金托管人：中国培植银行股份有限公司
【主要提醒】
本基金于 2008 年 9 月 27 日基金合同正式生效。
投资有风险，投姿缮㈥购本基金时理当真阅读招模拟单。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
本摘要按照基金合同和基金招模拟单编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定
基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合同
的认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有关划定享有权力、
承担义务。基金投资人欲体味基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。
本更新招模拟单所载内容截止日若无出格声名为 2011 年 9 月 27 日，有关财政数据
和净值默示截止日为 2011 年 6 月 30 日。
信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
一、 基金打点人
(一) 基金打点人概况
基金打点人：信诚基金打点有限公司
居处： 上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中心汇丰银行年夜楼9层
办公地址： 上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中心汇丰银行年夜楼9层
法定代表人：张翔燕
成立日期： 2005年9月30日
核准设立机关：中国证券看管打点委员会
核准设立文号：证监基金字【2005】142号
注册成本： 2亿元人平易近币
电话： （021）6864 9788
联系人： 隋晓炜
股权结构：
股 东 出资额（万元人平易近币） 出资比例(%)
中信信任有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新姑苏工沂ё侔区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
（二）首要人员情形
1、 基金打点人董事、监事根基情形
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总司理、综合打算部总经
理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总司理，中信证券股份有限公司副总
经济师，中信控股有限责任公司风险打点部总司理。现任中信控股有限责任公司副总裁。
马春景师长教师，董事，研究生。历任中信公司营业部会计、中信兴业信任投资公司财政经
理、总会计师等职。2002年10月起担任中信信任投资有限责任公司副总司理。
Graham David Mason师长教师，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分
析师、南非Norwich公司基金司理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任英国保诚集团亚洲区
总部基金打点营业执行总裁。
陈一松师长教师，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司
总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国培植银行股份有限公司行长秘书兼行长
办公室副主任。现任中信信任有限责任公司副总司理。
叶小琪女士，董事，中国喷香港籍，高级工商打点硕士。历任汇丰投资打点有限公司副总
监、保德信集团亚洲资产打灯揭捉?洲戋戋域总监、法国兴业资产打点（喷香港）有限公司首席市场
总监、法国兴业证券董事总司理。现任英国保诚集团亚洲区总部基金打点营业零售营业总监。
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郑美美男士，董事，新加坡籍，工商打点硕士。历任新加坡金融打点局金融市场成长规划
部处长。现任保诚基金打点（新加坡）有限公司督察长。
何德旭师长教师，自力董事，经计揭捉?博士。历任中国科学研究院财贸所处长、研警员等职。现
任中国社会科学院数目经济与手艺经计揭捉?究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东师长教师，自力董事，经计揭捉?硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国培植银行
总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总司理、北京天华中兴会计师事务所首席合资
人。现任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。
杨思群师长教师，自力董事，经计揭捉?博士。历任中国社会科学院财贸经计揭捉?究所副研警员，现
任清华年夜学经济打灯揭捉?院经济系副教授。
李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国培植银行沧浪处事处信贷科长、中国培植
银行姑苏分行中心营业部总司理助理、北京证券投行华东部一级项目司理、中新姑苏工沂ё侔区
创业投资有限公司投资银行部总司理、姑苏工沂ё侔区银杏投资打点有限公司副总司理。现任苏
州创业投资集团有限公司财政总监。
解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管
理有限公司监察审核部总监助理。现任信诚基金打点有限公司监察审核总监。
詹朋师长教师，职工监事，经计揭捉?学士。历任上海证券有限责任公司打算财政部主管、万家基
金打点有限公司基金会计。现任信诚基金打点有限公走私营总监。
2、经营打点裁员员情形
王俊锋师长教师，总司理、首席执行官，工商打点硕士。历任国泰基金打点有限公司市场部副
总监、华宝兴业基金打点有限公司市场总监、瑞银举世资产打点(喷香港)有限公司北京代表处首
席代表、瑞银证券有限责任公司资产打点部总监。现任信诚基金打点有限公司总司理、首席执
行官。
隋晓炜师长教师，副总司理，经计揭捉?硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经
理、中信控股有限责任公司高级司理、信诚基金打点有限公司市场总监。现任信诚基金打点公
司首席市场官。
黄小坚师长教师，副总司理、首席投资官、股票投资总监，经计揭捉?硕士。历任申银万国证券公
司研究所行业剖析师，银华基金打点有限公司行业研警员、投资打点部组合司理、基金司理，
华宝兴业基金打点有限公司基金司理。现任信诚基金打点有限公司副总司理、首席投资官、股
票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金司理。
桂思毅师长教师，副总司理，工商打点硕士。历任安达信咨询打点有限公司高级审计员，中乔
智威汤逊广告有限公司财政主管，德国德累斯登银行上海分行财政司理，信诚基金打点有限公
司风险节制总监、财政总监、首席财政官。现任信诚基金打点有限公司副总司理、首席运营
官。
3、督察长
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唐世春师长教师，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师；国泰基金打点有限公司
监察审核部法务主管；友邦华泰基金打点有限公司法令监察部总监、总司理助理兼董事会秘
书。现任信诚基金打点有限公司督察长。
4、基金司理
王国强师长教师，浙江年夜学打灯揭捉?硕士。曾任职于浙江国际信任投资公司投行营业部、健桥证
券股份有限公司债券营业部、银河基金打点有限公司机构理钱财，持久年夜事固定收益证券剖析
和研究，精于固定收益证券及其衍生品定价、信用产物的风险剖析等。2006年8月加盟信诚基金
打点有限公司，担任固定收益剖析师，2009年3月起兼任信诚经典优债债券型基金基金司理。
5、投资抉择妄想委员会成员
黄小坚师长教师，副总司理/首席投资官/股票投资总监；
王旭巍师长教师，固定收益总监；
胡喆女士，研究总监；
董越师长教师，生意总监；
刘浩师长教师，股票投资副总监；
张锋师长教师，股票投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时刻：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时代：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
（二）首要人员情形
杨新丰，投资托管处事部副总经功烈主持工作），曾就职于中国培植银行江苏省分行、广
东省分行、中国培植银行总行会计部、营运打点部，持久年夜事打算财政、会计结算、营运打点
等工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
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纪伟，投资托管处事部副总司理，曾就职于中国培植银行南通分行、中国培植银行总行计
划财政部、信贷经营部、公司营业部，持久年夜事年夜客户的客户打点及处事工作，具有丰硕的客
户处事和营业打点经验。
（三）基金托管营业经营情形
作为国内首批开办证券投资基金托管营业的商业银行，中国培植银行一向秉持“以客户为
中心”的经营理念，不竭增强风险打点和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的正当权益，为资产委宛人供给高质量的托管处事。经由多年稳步成长，中国培植银
行托管资产规模不竭扩年夜，托管营业瓢芜?断增添，已形成搜罗证券投资基金、社保基金、保
险资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国培植银行已托管 195 只证券投资
基金。培植银行专业高效的托管处事能力和营业水平，博得了业内的高度认同。2010 岁首，中
国培植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”
（Domestic Top Rated），并持续第三年被喷香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关处事机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
信诚基金打点有限公司及本公司的网上生意平台
居处：上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中心汇丰银行年夜楼9层
办公地址：上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中心汇丰银行年夜楼9层
法定代表人：张翔燕
电话：（021）6864 9788
联系人：殷宇飞
投资人可以经由过程本公司网上生意系统打点本基金的开户、认购、申购及赎回等营业,具体
生意细则请参阅本公司网站通知布告。网上生意网址：www.citicprufunds.com.cn.
2.代销机构：
（1）中国培植银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街25号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
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（2）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街8号富华年夜喷香C座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街69号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
(4)兴业银行股份有限公司
居处：福州市湖东路154号
办公地址：福州市五一中路元洪年夜喷香25层
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
电话： 021-52629999
客户处事热线：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南年夜道7088号招商银行年夜喷香
法定代表人： 秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区开国门内年夜街22号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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（7）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
客户处事统一咨询电话： 96528，上海地域：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
联系体例：021－63586210
传真：021-63586215
（8）交通银行股份有限公司
居处：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户处事电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（9）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
客户处事热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（10）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西年夜街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西年夜街131号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户处事电话：95580
网址：www.psbc.com
（11）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区回复门内年夜街1号
办公地址：北京西城区回复门内年夜街1号
法定代表人：肖钢
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客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
(12) 广东成长银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市广州市春风东路713号
办公地址：广东省广州市广州市春风东路713号
法定代表人：董建岳
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
(13)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳深南年夜道7088号招商银行年夜喷香A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街35 号国际企业年夜喷香C 座
办公地址：北京市西城区金融年夜街35 号国际企业年夜喷香C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
联系电话：010-66568047
客户处事电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行年夜喷香29楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
客户处事热线：4008888666
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香A座38－45层
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法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565、4008888111
（17）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
联系电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（18）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街188号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（19）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券年夜喷香16层至26层
监犯代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金营业联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户处事电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（20）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
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电话：021－23219000
传真：021－23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南年夜道588号恒鑫年夜喷香主楼19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南年夜道588号恒鑫年夜喷香主楼19层、20层
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金营业传真：0571-85106383
联系人：俞会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（22）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛年夜喷香15层（1507室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（23）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层至20层
公司地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
联系电话：0755-82026521
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（24）西藏同信证券有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方举世企沂ё侔24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533015
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传真：021-36533017
联系人：王伟光
客服电话：400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.xzsec.com
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联年夜喷香35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联年夜喷香35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
（26）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（27）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市河汉北路183号年夜城市广场43楼
办公地址：广东广州河汉北路年夜城市广场18、19、36、38、41和42楼
联系人：黄岚
统一客户处事热线：95575或致电各地营业网点
开放式基金营业传真：（020）87555305
公司网站：www.gf.com.cn
（28）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路157号新六合年夜喷香7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新六合年夜喷香7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
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营业传真：0591-87383610
统一客户处事电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(29) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 济南市经十路20518号
办公地址：济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
(30) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人：潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人：吴宇
客户处事电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(31) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券年夜喷香
法定代表人：胡运钊
客户处事热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户处事网站：www.95579.com
(32) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口年夜街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
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客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（33）天相投资参谋有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯年夜喷香B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新昌年夜喷香B座4层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（34）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第5层、17层、18层、24层、
25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492000
客服电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
基金打点人可按照有关法令律例的要求选择其他机构代办代庖发卖基金，并实时通知布告。
（二）注册挂号机构：信诚基金打点有限公司（根基信息同上）
（三）出具法令定见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
居处：上海市浦东南路256号华夏银行年夜喷香1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行年夜喷香1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、黎明
（四）审计基金财富的会计师事务所
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名称： 毕马威华振会计师事务所
居处： 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：萧伟强
电话：8621- 2212 2888
传真：8621- 6288 1889
联系人： 王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚三得益债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资方针
本基金在保证基金资产的较高流动性和不变性基本上，严酷节制风险，同时经由过程自动管
理，追求超越业绩斗劲基准的投资收益率。
七、基金的投资标的目的
本基金的投资对象是具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行上市的债券、股票、
权证及法令、律例或中国证监会许可基金投资的其他金融工具。
本基金投资于国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分是氚掺可转债)、
资产撑持证券、央行单据、短期融资券、回购等固定收益证券品种的比例为基金资产的80%-
95%；投资于权益类资产(固定收益类资产以外的其它资产，搜罗股票、权证等)的比例为基金资
产的0-20%。本基金持有现金或到期日不跨越一年的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
本基金不自动介入二级市场权证的投资，但许可因投资一级市场分手式转债获配等原因被
动持有的权证。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资的其他品种，基金打点人在履行恰当轨范后，可
以将其纳入投资规模。
八、基金的投资策略
1.债券类资产的投资策略
-13-
信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
本基金将采纳自上而下、积极投资和节制风险的债券投资策略，在计谋设置装备摆设上，首要经由过程
对收益率的预期，进行有用的久期打点，实现债券的整体设置装备摆设；在战术设置装备摆设上采纳跨市场套
利、收益率曲线策略和信用利差策略等对个券进行选择，在严酷节制固定收益品种的流动性和
信用等风险的基本上，获取超额收益。对于可转债的投资采用公司剖析法和价值剖析。
（1）计谋设置装备摆设
1)利率走势综合判定
本基金紧慎密亲密关注国际和国内经济体的运行，对折体市场投资情形的进行有用展望；按照
宏不美观经济运行指标、金融市场的运行情形以及国家财政货泉政策动向等身分，按期对各个时刻
段利率的转变做出合理判定，机关利率刻日结构的预判。
2)方针久期的设定和打点
按照对利率刻日结构转变的预判，本基金将对债券组合的久期和持仓结构拟定响应的调整
方案，以降低可能的利率转变给组合带来的损失踪。具体久期方针简直定将视利率刻日结构转变
标的目的而定。
（2）战术设置装备摆设
1)跨市场设置装备摆设策略
操作两市场间统一品种的收益率差异，经由过程在一个市场买进、 另一个市场卖出的体例获
取利差，操作品种主若是跨市场现券或回购。
2)收益率曲线策略
经由过程考绩市场收益率曲线的动态转变及预期转变，追求在一段时代内获取因收益率曲线形
状转变而导致的债券价钱转变所发生的超额收益。
3)信用利差策略
基于分歧债券市场板块间利差年夜而在组合平分配成本的体例。
（3）个券选择
本基金将积极介入国债、金融债、央行单据一级市场投标，增添盈利空间。在个券选择上
增强单个债券的定价和收益率剖析，经由过程在我国债券市场上寻找短期内错误定价的债券，进行
有用的投资获取较高收益。借助金融工程手艺，研究市场刻日结构和债券定价模子，选择价钱
被低估的央行单据和债券，获得超额收益。
（4）可转换债券的投资策略
本基金采用期权定价模子等数目化估值工具，选择基本证券根基面优良的可转换债券，评
定其投资价值并以合理价钱买入并持有，充实享受股票的持久增添潜力和债券的平安收入优
势。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（5）资产撑持证券的投资策略
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
本基金将综合考虑市场利率、刊行条目、撑持资产的组成和质量等身分，研究资产撑持证
券的收益和风险匹配情形。采用数目化的定价模子来跟踪债券的价钱走势，在严酷节制投资风
险的基本上选择合适的投资对象以获得不变收益。
2.新股申购策略
本基金将连系市场的资金状况展望拟刊行上市的新股（或增发新股）的申购中签率，考绩
它们的内在价值以及上市溢价可能，判定新股申购收益率，拟定申购策略和卖出策略。一般情
况下，本基金对获配新股将择机卖出，以节制基金净值的波动。若上市初价钱低于合理估值，
则期待至价钱上升至合理价位时卖出。
3.二级市场股票投资策略
本基金股票投资将注重根基面研究,选择流动性好、估值水平较低、具有中持久投资价值
的个股进行投资。同时分手个股,构建组合,以避免单一股票的特定风险。
4.衍生金融工具投资策略
本基金对衍生金融工具的投资首要以对冲投资风险或无风险套利为首要目的。基金将在有
效进行风险打点的前提下，经由过程对标的证券的研究，连系衍生工具定价模子预估衍生工具价值
或风险对冲比例，谨严投资。
在合适法令、律例相关限制的前提下，基金打点人按谨严原则确定本基金衍生工具的总风
险吐露。
九、基金的业绩斗劲基准
本基金的业绩斗劲尺度为80%×中信标普全债指数收益率+20%×一年期银行按期存款税后
收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货泉市
场基金，低于同化型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合陈述
本基金打点人董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈述或重年夜遗
漏，并对本陈述内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
基金托管人中国培植银行股份有限公司按照本基金基金合同划定，于2011年10月25日复核
了本招募更新中的投资组合陈述的内容，保证复核内容不存在子虚记实、误导性陈述或者重年夜
漏失踪。
本投资组合陈述的财政数据截止至2011年6月30日。
1.期末基金资产组合情形
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
金额单元吉士平易近币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 6,788,058.90 5.26
此鱿负股票 6,788,058.90 5.26
2 固定收益投资 117,080,083.52 90.71
此鱿负债券 117,080,083.52 90.71
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 3,722,443.49 2.88
6 其他资产 1,479,543.23 1.15
7 合计 129,070,129.14 100.00
2.期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 6,788,058.90 5.31
C0 食物、饮料 4,505,675.20 3.52
C1 纺织、服装、外相 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 1,984,182.20 1.55
C8 医药、生物制品 298,201.50 0.23
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息手艺业 - -
H 批发和零售商业 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地财富 - -
K 社会处事业 - -
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 - -
合计 6,788,058.90 5.31
3.期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的所有股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
净值比例(%)
1 000869 张 裕Ａ 45,604 4,505,675.20 3.52
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
2 300124 汇川手艺 28,798 1,984,182.20 1.55
3 600276 恒瑞医药 9,950 298,201.50 0.23
4.期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单元吉士平易近币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 9,887,000.00 7.73
2 央行单据 - -
3 金融债券 20,094,000.00 15.71
此鱿负政策性金融债 20,094,000.00 15.71
4 企颐魅债券 66,717,678.80 52.18
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 20,381,404.72 15.94
7 其他 - -
8 合计 117,080,083.52 91.56
5.期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
金额单元吉士平易近币元
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 090407 09 农发 07 200,000 20,094,000.00 15.71
2 126013 08 青啤债 149,500 13,365,300.00 10.45
3 122030 09 京综超 123,910 12,638,820.00 9.88
4 122850 11 华泰债 100,000 10,000,000.00 7.82
5 122067 11 南钢债 100,000 9,999,000.00 7.82
6.期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的所有资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7.期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8.投资组合陈述附注
8.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未呈现被监管部门立案发芽拜访，或在陈述编制
日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。
8.2 本基金本陈述期末未持有股票投资，没有跨越基金合同划定备选库之外的股票。
8.3 其他资产组成
单元吉士平易近币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 373,257.50
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,106,285.73
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 渌? -
9 合计 1,479,543.23
8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 4,662,979.20 3.65
2 113001 中行转债 3,167,400.00 2.48
3 110009 双良转债 2,243,800.00 1.75
8.5 期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
陈述期末本基金前十名股票中不存在通顺受限情形。
8.6 投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因四舍五入原因，投资组合陈述中市置魅占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不保证基金必然盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险,投资者在作出投资抉择妄想前应细心阅读本
招模拟单。基金业绩数据截至 2011 年 6 月 30 日。
(一) A 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
阶段 净质ё裒长 净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲 ①-③ ②-④
率① 率尺度差 基准收益 基准收益
② 率③ 率尺度差
④
2008 年 9 月 27 日至
5.19% 0.22% 3.69% 0.10% 1.50% 0.12%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
2.24% 0.24% 0.67% 0.05% 1.57% 0.19%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
7.79% 0.30% 2.07% 0.05% 5.72% 0.25%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-2.71% 0.33% 1.37% 0.03% -4.08% 0.30%
2011 年 6 月 30 日
2008 年 9 月 27 日至 12.78% 0.28% 8.00% 0.06% 4.78% 0.22%
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
2011 年 6 月 30 日
B 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
阶段 净质ё裒长 净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲 ①-③ ②-④
率① 率尺度差 基准收益 基准收益
② 率③ 率尺度差
④
2008 年 9 月 27 日至
5.09% 0.21% 3.69% 0.10% 1.40% 0.11%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
1.56% 0.23% 0.67% 0.05% 0.89% 0.18%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
7.35% 0.30% 2.07% 0.05% 5.28% 0.25%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-2.92% 0.33% 1.37% 0.03% -4.29% 0.30%
2011 年 6 月 30 日
2008 年 9 月 27 日至
11.23% 0.28% 8.00% 0.06% 3.23% 0.22%
2011 年 6 月 30 日
(二) A 级基金累计净质ё裒长率与业绩斗劲基准收益率的历史走势对比图
B 级基金累计净质ё裒长率与业绩斗劲基准收益率的历史走势对比图
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
注：本基金建仓期自2008年9月27日至2009年3月26日，建仓期竣事时资产设置装备摆设比例合适本
基金基金合同划定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
(1)基金打点人的打点费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金财富拨划支出的银行费用；
(4)基金合同生效后的信息披露费用；
(5)基金份额持有人年夜会费用；
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7)基金的证券生意费用；
(8)在中国证监会划定许可的前提下，本基金可以年夜基金财富入彀提发卖处事费，发卖处事
费的具体计提体例、计提尺度在招模拟单或有关通知布告中载明；
(9)按照国家有关划定可以在基金财富中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金打点人在法令划定典型围内按照公允的市场价钱确定，法令律例另
针砭按时年夜其划定。
3、基金运作费用计提体例、计提尺度和支出体例
(1)基金打点人的打点费
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×年打点费率÷昔时天数，
H为每日应计提的基金打点费
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
E为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人，若遇法
定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金托管人，若遇法
定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
(3)B类基金份额的发卖处事费
本基金A类基金份额不收取发卖处事费，B类基金份额的年发卖处事费率为0.4%。
在凡是情形下，B类基金份额发卖处事费按前一日B类基金份额资产净值的0.4%年费率计
提。计较体例如下：
H＝E×年发卖处事费率÷昔时天数
H为B类基金份额每日应计提的发卖处事费
E为B类基金份额前一日资产净值
B类基金份额发卖处事费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金发卖
处事费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内年夜基金财富一一次性支出给注
册挂号机构，由注册挂号机构代付给发卖机构，若遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
(4)除打点费、托管费和发卖处事费之外的基金费用，由基金托管人按照其他有关法令法
规及响应和谈的划定，按费用撑持金额支出，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金发卖有关的费用
1、本基金的申购费率如下：
申购份额类别 单笔申购金额 费率
M<100万 0.8%
100万≤M<200万 0.5%
A类
200万≤M<500万 0.3%
M≥500万 1000元/笔
B类 0
（注：M：申购金额；单元：元）
2、本基金的赎回费率如下：
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信诚三得益债券型基金招模拟单摘要（2011 年第 2 次更新）
持有时刻 A类 B类
Y＜30天 0.5% 0.5%
30天≤Y＜1年 0.3% 0
1年≤Y＜2年 0.15% 0
Y≥2年 0 0
（注：Y：持有时刻，其中1年为365天，2年为730天）
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中 25%的部门归入基金财富，其余部门用于支出注册
挂号费等相关手续费。
十四、对招模拟单更新部门的声名
基金打点人依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》、
《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》及其它有关法令律例的
要求，对本基金招模拟单进行了更新,首要更新内容列示如下：
1、在“主要提醒”部门更新了响应日期。
2、在“第三部门 基金打点人”中的“首要人员情形”部门，更新了基金打点人董事根基
情形、经营打点裁员员情形的相关内容。
3、在“第四部门 基金托管人”部门，按照现实情形对相关内容进行了更新。
4、在“第五部门 相关处事机构”部门，按照现实情形对代销机构的相关信息进行了更
新。
5、在“第八部门 基金份额的申购与赎回”部门，按照现实情形增添了网上生意的相关服
务内容。
6、在“第十部门 基金的投资”部门，更新了“基金投资组合陈述”，本基金投资组合报
告的财政数据截止至 2011 年 6 月 30 日。
7、更新了“第十一部门 基金的业绩”，数据截止至 2011 年 6 月 30 日。
8、在“第二十二部门 对基金份额持有人的处事”部门，更新了电话发芽处事和在线处事
的相关内容，以及盈利再投资的相关内容。
9、在“第二十三部门 其他应披露事项”部门，披露了自 2011 年 3 月 27 日以来涉及本基
金的相关通知布告。
信诚基金打点有限公司
2011年11月12日
-22-
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