华宝兴业现金宝货泉市场基金更新的
招模拟单（摘要）
主要提醒
本摘要按照《基金合同》和《招模拟单》编写，经基金托管人审核，并经中国证
监会核准。《基金合同》是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。投资人自取得
依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其
持有基金份额的行为自己即剖明其对《基金合同》的认可和接管，并按照《基金法》、《运
作法子》、《基金合同》及其他有关划定享有权力、承担义务；基金投资人欲体味基金份
额持有人的权力和义务，应具体查阅《基金合同》。
投资有风险，投姿缮㈥购本基金时理当真阅读《招模拟单》。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
摘要所述内容更新截止至 2011 年 9 月 30 日，有关财政数据和净值默示截止日为 2011
年 6 月 30 日，数据未经审计。
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一、 《基金合同》生效日期
本系列基金自 2005 年 2 月 28 日到 2005 年 3 月 25 日向小我投资者和机构投资者同时发
售，《基金合同》于 2005 年 3 月 31 日生效。
二、 基金打点人
(一) 基金打点人概况
基金打点人：华宝兴业基金打点有限公司
居处：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
办公地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
法定代表人：郑安国
总司理：裴长江
成立日期：2003 年 3 月 7 日
注册成本：1.5 亿元
电话：021－50499688
传真：021－38505777
联系人：韩东霞
股权结构：中方股东华宝信任有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产打点有
限公司持有 49%的股份。
（二）首要人员情形
1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点人员根基情形
（1）董事会成员
郑安国师长教师，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司刊行部司理、投资部
司理、南方证券有限公司投资银行部总司理助理、南方证券有限公司上海分公司副总司理、
南方证券公司研究所总司理级副所长、华宝信任投资有限责任公司副总司理、总司理、总裁。
现任华宝兴业基金打点有限公司董事长、华宝信任有限责任公司董事长、华宝投资有限公司
董事、总司理，中国承平洋保险(集团)股份有限公司董事。
Alain Jean Patrick DUBOIS 师长教师，董事，硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责
人、里昂信贷成本市场部年夜事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门司理、Arjil et Cie 银
行董事总司理、德国商业银行资深产物设计师、法国兴业银行资深产物设计师、领先资产管
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理有限公司营业成长部负责人。现任领先资产打点有限公司董事长。
裴长江师长教师，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部司理助理、司理，
申银万国证券股份有限公司浙江打点总部副总司理，申银万国证券股份有限公司掮客总部副
总司理，华宝信任投资有限责任公司投资总监。 现任华宝兴业基金打点有限公司总司理。
谢文杰师长教师，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权生意员、法国兴业银行及
投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除
日本外）董事总司理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司举世市场部中国区发卖
及生意部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产打点中国区营业部门主管。现任华宝兴
业基金打点有限公司副总司理。
张群师长教师，自力董事，博士、教授、博导。曾任北京科技年夜学金属材料系讲师、北京
科技年夜学打点科学系讲师。现任北京科技年夜学经济打灯揭捉?院教授、院长。
罗翱师长教师，自力董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法年夜学会计系讲师、会计
系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法年夜学经济与会
计监管中心主任。
江岩女士，自力董事，法学学士、工商打点硕士。曾任中国政法年夜学教师、深圳市轻
工集团公司法令秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总司理、国际营业总部总司理助理、
总司理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。
（2）监事会成员
张永光 （Jackson CHEUNG）师长教师，监事，工商打点硕士。曾在法国兴业银行主管银团
贷款、项目融资、固定收益、外汇生意、衍出产物及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲
区债务融资及衍出产物营业部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。
孔祥清师长教师，监事，硕士研究生，高级会计师。曾担任宝钢计钱财资金处外汇打点、资
金营业主办、资金营业主管、副处长，宝钢集团财政有限责任公司总司理。现任华宝投资
有限公司董事、副总司理，华宝信任有限责任公司董事，法兴华宝汽车租赁有限公司董事
长。
贺桂先师长教师，监事，结业于江西财经年夜学。曾任华宝信任投资有限责任公司研究部副总
司理；现任公司营运副总监。
（3）总司理及其他高级打点人员
裴长江师长教师，总司理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部司理助理、
司理，申银万国证券股份有限公司浙江打点总部副总司理，申银万国证券股份有限公司经
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纪总部副总司理，华宝信任投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金打点有限公司
总司理。
谢文杰师长教师，副总司理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权生意员、法国兴业银
行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区
（除日本外）董事总司理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司举世市场部中国区
发卖及生意部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产打点中国区营业部门主管。现任华
宝兴业基金打点有限公司副总司理。
任志强师长教师，副总司理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总司理助理、
南方证券研究所综合打点部副司理，华宝信任投资责任有限公司成长研究中心总司理兼投
资打点部总司理、华宝信任投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券掮客有限
公司董事、副总司理。现任华宝兴业基金打点有限公司副总司理兼投资总监、华宝兴业行
业精选股票型证券投资基金基金司理。
黄小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副总司理，硕士。曾任加拿年夜明道银行证券公
司金融剖析师，Acthop 投资公司财政总监。现任华宝兴业基金打点有限公司副总司理兼董
事会秘书。
刘月华师长教师，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等
单元工作。现任华宝兴业基金打点有限公司督察长。
2、本基金基金司理
华志贵师长教师，硕士研究生。1999 年 7 月至 2000 年 8 月在上海广电股份有限公司年夜事技
术、市场工作，2004 年 5 月至 2008 年 7 月在东方证券股份有限公司年夜事证券投资工作，2008
年 8 月至 2009 年 9 月在中欧基金打点有限公司年夜事固定收益投资工作。2009 年 9 月插手华
宝兴业基金打点有限公司，任基金司理助理兼高级剖析师。2010 年 6 月起担任华宝兴业现
金宝货泉市场基金、华宝兴业增强收益债券型证券投资基金基金司理，2011 年 4 月起兼任
华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金司理。
现金宝货泉市场基金的历任基金司理：
王旭巍师长教师,任职时刻为 2005 年 3 月至 2007 年 2 月。
曾丽琼女士，任职时代为 2007 年 2 月至 2010 年 6 月。
3、固定收益投资抉择妄想委员会成员
任志强师长教师，副总司理、投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金司理。
Tan Weisi 师长教师，固定收益部总司理、华宝兴业宝棵魅债券投资基金基金司理。
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王聪明师长教师，研究部总司理。
华志贵师长教师，华宝兴业现金宝货泉市场基金基金司理、华宝兴业增强收益债券型证券投
资基金基金司理、2011 年 4 月起兼任华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金司理。
（三）基金打点人内部节制轨制
1、风险打点系统
本系列基金在运作过程中面临的风险首要搜罗市场风险、信用风险、流动性风险、操作
风险、合规性风险、诺言风险和事务风险（如灾难）。
针对上述各类风险，本公司成立了一套完整的风险打点系统，具体搜罗以下内容：
（1）搭建风险打点情形。具体搜罗拟定风险打点计谋、方针，设置响应的组织机构、
成立清楚的责任线路和陈述渠道、配备恰当的人力资本、开发合用的手艺撑持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公走私作和基金打点中存在的风险。
（3）剖析风险。搜检存在的节制法子，剖析风险发生的可能性及其引起的后不美观并将
风险归类。
（4）怀抱风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。
定性的怀抱是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后不美观的严重程
度分袂进入响应的级别。定量的体例例是设计一些风险指标，测量其数值的巨细。
（5）措置风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低、在公司所定
尺度规模以内的风险，节制相对宽松一点，但仍加以按期监控，以防其跨越预定尺度；而
对较为严重的风险，则拟定恰当的节制法子；对于一些后不美观可能极其严重的风险，则除了
严酷节制以外，还筹备了响应的应急措置法子。
（6）看管与搜检。对已有的风险打点系统进行实时看管，并按期评价其打点绩效，
在需要时连系新的需求加以改变。
（7）陈述与咨询。成立风险打点的陈述系统，使公司股东、公司董事会、公司高级
打点嗽奔凹喙懿棵攀凳倍?杏玫靥逦豆?痉缦沾虻阕纯觯?⒆非笞裳????
2、内部节制轨制
（1）内部风险节制原则
健全性原则。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部门和各级岗位，并渗入
盗胰振妄想、执行、看管、反馈等各个环节；
有用性原则。经由过程设置科学清楚的操作流程，连系轨范节制，成立合理的内控轨范，
维护内部节制轨制的有用执行；
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自力性原则。公司必需在精简高效的基本上设立能充实知足公司经营运作需要的部门
和岗位，各部门和岗位在本能机能上连结相对自力性；公司固有财富、各项委宛基金财富、其
他资产分手运作，自力进行；
彼此制约原则。内清早门和岗位的设置必需权责分明、彼此制约，并经由过程切实可行的
彼此制衡法子来消弭内部节制中的盲点；
防火墙原则。公司基金打点、生意、清理挂号、信息手艺、研究、市场营销等相关部
门，理当在物理上和轨制上恰当隔离；对因营业需要必需知悉内幕信息的人员，应拟定严
格的核准轨范和看管提防法子；
成本效益原则。公司理当充实阐扬各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运
作成本，保证以合理的节制成本达到最佳的内部节制效不美观；
正当合规性原则。公司内控轨制理当合适国家法令、律例、规章轨制和各项划定，并
在此基本上遵循国际和行业的通例制订；
周全性原则。内部节制轨制必需涵盖公司经营打点的各个环节，并普遍合用于公司每
一位员工，不留有轨制上的空白或裂痕；
谨严性原则。公司内部节制的焦点长短险节制，内部节制轨制的制订要以谨严经营、
提防和化解风险为起点；
当令性原则。内部节制轨制的制订理当具有前瞻性，而且必需跟着公司经营计谋、经
营方针、经营理念等内部情形的转变和国家法令律例、政策轨制等外部情形的改变实时进
行响应的改削或完美。
（2）内部风险节制的要乞降内容
内部风险节制要求不相容职务分手、成立完美的岗位责任制和规范的岗位打点法子、
成立完整的信息资料保全系统、成立授权节制轨制、成立有用的风险提防系统和快速纺暌钩
机制。
内部风险节制的内容搜罗投资打点营业节制、市场打点营业节制、信息披露节制、信
息手艺系统节制、会计系统节制、档案打点节制、成立保密轨制以及内部审核节制等。
（3）督察长轨制
公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘用，并理当经全体自力董事赞成。
督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长理当按期或者不按期向全体董事报送工作陈述，并在董事会及董事会下设的相
关专门委员会按期会议上陈述基金及公走私作的正当合规情形及公司内部风险节制情形。
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督察长发现基金及公走私作中存在问题时，理当实时奉告公司总司理和相关营业负责人，
提出措置定见和整改建议，并看管整改法子的拟定和落实；公司总司理对存在问题不整改
或者整改未达到要求的，督察长理当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构陈述。
（4）内控审计风险打点轨制
内控审计风险打点部依据公司的内部节制轨制，在所赋予的权限内，按照所划定的程
序和恰当的体例，进行合理客不美观的搜检和评价。
内控审计风险打点部负责发芽拜访、评价公司有关部门执行公司各项规章轨制的情形；进
行日常风险监控工作；负责发芽拜访评价公司内控轨制的健全性、合理性；评价各项内控轨制
执行的有用性，对内控轨制的缺失踪提出填补建议；协助评价基金财富风险状况；负责公司
首要率领离任前的审计；发芽拜访公司内部的经济违法案件等。
3、基金打点人关于内部合规节制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部节制的披露真实、切确；
（2）本公司承诺按照市场转变和公司成长不竭完美内部合规节制。
三、 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）根基情形
名称：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时刻：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时代：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国培植银行股份有限公司拥有悠长的经营历史，其前身“中国人平易近培植银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国培植银行”。中国培植银行是中国四年夜商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国培植银行于 2004 年 9 月分立而成立，承袭了原中国培植银行
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的商业银行营业及相关的资产和欠债。中国培植银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在喷香港连系生意所主板上市，是中国四年夜商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国培植银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
培植银行 A 股在上海证券生意所上市并起头生意。A 股刊行后中国培植银行的已刊行股份总
数为：250,010,977,486 股(搜罗 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国培植银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年尾增添
5,021.99 亿元，增添 4.65%。2011 年一季度，中国培植银行实现净利润 472.33 亿元，较
上年同期增添 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；
利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增添 25.27%；净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，
分袂较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年
同期增添 37.29%。此鱿脯结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产物快速增添，收
入结构日趋合理。
中国培植银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在喷香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、姑苏常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信任、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户供给周全的金融处事。
中国培植银行获得市场和业界的撑持和普鄙柩缟，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银熟行》杂志发布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志发布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；持续三年被喷香港《成本》杂志评为“中国精采
零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字精采奉献奖章”。
中国培植银行总行设投资托管处事部，下设综合轨制处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清理处、看管审核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管处事团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个本能机能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国培植银行托管营业持续经由过程 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
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（二）首要人员情形
杨新丰，投资托管处事部副总经功烈主持工作），曾就职于中国培植银行江苏省分行、
广东省分行、中国培植银行总行会计部、营运打点部，持久年夜事打算财政、会计结算、营运
打点等工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
纪伟，投资托管处事部副总司理，曾就职于中国培植银行南通分行、中国培植银行总行
打算财政部、信贷经营部、公司营业部，持久年夜事年夜客户的客户打点及处事工作，具有丰硕
的客户处事和营业打点经验。
（三）基金托管营业经营情形
作为国内首批开办证券投资基金托管营业的商业银行，中国培植银行一向秉持“以客户
为中心”的经营理念，不竭增强风险打点和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的正当权益，为资产委宛人供给高质量的托管处事。经由多年稳步成长，中国
培植银行托管资产规模不竭扩年夜，托管营业瓢芜?断增添，已形成搜罗证券投资基金、社保
基金、保险资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝
国内托管营业品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国培植银行已托管
195 只证券投资基金。培植银行专业高效的托管处事能力和营业水平，博得了业内的高度认
同。2010 岁首，中国培植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并持续第三年被喷香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
二、基金托管人的内部节制轨制
（一）内部节制方针
作为基金托管人，中国培植银行严酷遵守国家有关托管营业的法令律例、行业监管规章
和本行内有关打点划定，守法经营、规范运作、严酷监察，确保营业的稳健运行，保证基金
财富的平安完整，确保有关信息的真实、切确、完整、实时，呵护基金份额持有人的正当权
益。
（二）内部节制组织结构
中国培植银行设有风险与内控打点委员会，负责全行风险打点与内部节制工作，对托管
营业风险节制工作进行搜检指导。投资托管处事部专门设置了看管审核处，配备了专职内控
看管人员负责托管营业的内控监管工作，具有自力行使看管审核工作权益和能力。
（三）内部节制轨制及法子
投资托管处事部具备系统、完美的轨制节制系统，成立了打点轨制、节制轨制、岗位职
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责、营业操作流程，可以保证托管营业的规范操作和顺遂进行；营业人员具备年夜业资格；业
务打灯揭捉?格实施复核、审核、搜检轨制，授权工作实施集中节制，营业印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严酷保管，制约机制严酷有用；营业操作区专门设置，封锁打点，实施
音像监控；营业信息由专职信息披露人负责，防止泄密；营业实现自动化操作，防止酬报事
故的发生，手艺系统完整、自力。
三、基金托管人对基金打点人运作基金进行看管的体例和轨范
（一）看管体例
遵照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定，看管所托管基金的投资运作。操作自
行开发的“托管营业综合系统——基金看管子系统”，严酷按照现行法令律例以及基金合同
划定，对基金打点人运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情形进行看管，并按期编
写基金投资运作看管陈述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核
算处事环节中，对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基金费用的提取与开支情形
进行搜检看管。
（二）看管流程
1.每工作日按时经由过程基金看管子系统，对各基金投资运作比例节制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情形，向基金打点人发出书面通知，与基金打点人进行情形核实，
督促其更正，并实时陈述中国证监会。
2.收到基金打点人的划款指令后，对涉及各基金的投资规模、投资对象及生意对手等内
容进行正当合规性看管。
3.按照基金投资运作看管情形，按期编写基金投资运作看管陈述，对各基金投资运作的
正当合规性、投资自力性和气概显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.经由过程手艺或非手艺手段发现基金涉嫌违规生意，电话或书面要求基金打点人进行诠释
或举证，并实时陈述中国证监会。
四、 相关处事机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）直销中心
本公司在上海开设直销中心。
地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
邮政编码：200121
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直销中心电话：021-50499588－301、302、38505731、38505732
传真：021-50499663、50499667、50988055
（2）网上生意
投资者可以经由过程本公司网上生意系统打点本基金的申购、赎回、转换等营业，具体交
易细则请参阅本公司网站通知布告。网上生意网址：www.fsfund.com。
2、代销机构：
（1）中国培植银行股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
居处：北京市回复门内年夜街 1 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号中国银行总行办公年夜楼
法定代表人：肖钢
客户处事电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
法定代表人：项俊波
客户处事电话：95599
网址： www.95599.cn
（4）交通银行股份有限公司
居处：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
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客户处事电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
联系电话：0755－83198888
公司网址： www.cmbchina.com
客户处事电话： 95555
（6）中国平易近生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
联系电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户处事电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
法定代表人： 孔丹
24 小时客户处事热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）深圳成长银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
12
客户处事电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（9）上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户处事热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（10）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户处事电话：800-830-8003；400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（11）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山年夜喷香
法定代表人：高建平
网址：http://www.cib.com.cn
客户处事电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话
（12）江苏银行股份有限公司
居处：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
网址：www.jsbchina.cn
客户处事电话：96098，40086-96098
（13）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
13
客户处事电话：400 888 8811
（14）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：吴建
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
处事热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（16）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021－22169999
传真：021－22161789
联系人： 刘晨
客户处事热线：10108998、4008888788
公司网址：www.ebscn.com
（17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
处事热线：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
（18）中国银河证券股份有限公司
14
居处： 北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人： 顾伟国
客户处事电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：400-8888-108(免远程费)
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
（20）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户处事热线：4008888111、95565
公司网址：www.newone.com.cn
（21）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州河汉北路年夜城市广场 43 楼
办公地址：广东广州河汉北路年夜城市广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户处事电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（22）长江证券股份有限公司
居处：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
15
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户处事热线：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
（23）东吴证券股份有限公司
注册地址：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号商旅年夜喷香
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（24）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com
(25)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 或 www.sywg.com.cn
（26）安然证券有限责任公司
16
注册地址:深圳市福田区八卦岭三路安然年夜喷香 3 楼
办公地址: 深圳市福田区八卦岭三路安然年夜喷香 3 楼
法定代表人: 叶黎成
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
客服电话: 4008816168
公司网址:www.pa18.com
（27）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
公司网址：www.ce.ecitic.com
（28）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21F－29F
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
客户处事热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（29）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户处事热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（30）中信金通证券有限责任公司
17
居处：浙江省杭州市滨江区江南年夜道 588 号恒鑫年夜喷香主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
客户处事电话：96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16 楼至 26 楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
客户处事热线：95536
国信证券网站：www.guosen.com.cn
（32）中信万通证券有限责任公司
注址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户咨询电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
(33) 华泰证券股份有限公司
居处：南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777－882
传真：025－84579763
联系人：万鸣
公司网址： www.htsc.com.cn
客户处事热线：95597
（34）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39 层
法定代表人：许刚
咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
18
传真：021-50372474
（35）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
法定代表人：庞介平易近
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（36）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：岑岭
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户处事热线： 0755-33680000、400 6666 888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
电话: (022)28451861
传真: (022)28451892
联系人:王兆权
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（38）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人: 杨明辉
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008
19
网址：www.cjis.cn
（39）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥寿春路 179 号
客户处事热线：4008888777 或 95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（40）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 楼
法定代表人： 牛冠兴
联系电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008-001-001
公司网址：www.essences.com.cn
（41）中国国际金融有限公司
居处：北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166 或直接联系ㄗ营业部
公司网站：http:// www.cicc.com.cn
（42）华宝证券有限责任公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 23 层
法定代表人： 陈林
客户处事电话：4008209898、021-38929908
公司网站： http://www.cnhbstock.com
（43）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
20
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44）华福证券有限责任公司
地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（45）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼信达金融中心
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（46）江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（47）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户处事电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（48）东兴证券股份有限公司
公司名称：东兴证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
基金发卖联系人：汤漫川
电话：010-66555316
21
传真：010-66555246
公司网站：www.dxzq.net.cn
公司客户处事电话：400-8888-993
（49）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客服电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（50）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户处事电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（51）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安年夜喷香 A 座 24 层-32 层
法定代表人：李工
公司电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户处事电话：96518、400-80-96518
（52）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
22
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠平易近
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户处事电话：4008918918、021-962518
（53）朴直证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
朴直证券网站：www.foundersc.com
（54）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
公司地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
全国统一客服热线：400-888-8588
东海证券网站：http://www.longone.com.cn
（55）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-6768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
基金打点人可按照有关法令律例的要求选择其他机构代办代庖发卖基金，并实时通知布告。
(二) 注册挂号机构：华宝兴业基金打点有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
23
名称：通力律师事务所
居处：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎 明
经办律师：吕红、黎明
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号黄揭捉?年夜喷香 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：张鸿
经办注册会计师：薛竞 张鸿
五、 基金简介
基金名称：华宝兴业现金宝货泉市场证券投资基金
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资
（一）本基金投资方针、对象、理念和策略
1、投资方针
连结本金的平安性和基金财富的流动性，追求高于斗劲基准的不变收益。
2、投资理念
积极投资，邃密打点。在保匣?鸩聘黄桨驳那疤嵯拢?非罅鞫?杂胧找嫘缘淖罴哑胶狻?
3、投资规模
本基金首要投资于货泉市场工具，搜罗现金、一年以内（含一年）的银行按期存款、
年夜额存单、残剩刻日在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券、刻日在一年以内（含
一年）的债券回购、中心银行单据，经中国证监会、中国人平易近银行认可的其他具有精采流动
24
性的货泉市场工具。
4、投资策略
（1）研究宏不美观经济指标及利率变换趋向，确定投资组合平均久期。
（2）在知足投资组合平均久期的前提下，充实考虑相关品种的收益性、流动性、信用
品级，确定组合设置装备摆设。
（3）操作现代金融剖析体例和工具，优化组合设置装备摆设效不美观，实现组合增值。
（4）采用平衡分布、滚动投资、优化刻日设置装备摆设等体例，增强流动性打点。
（5）实时监控各品种利率变换，捕捉无风险套利机缘。
5、业绩斗劲基准
同期 7 天通知存款利率（税后）：（1－利息税率）×当期银行 7 天通知存款利率
6、风险－收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低
于股票、债券和同化型基金。
（二）投资轨范
1、公司研究部经由过程内部自力研究，研究人员按照市场公开披露的信息及专业机构供给
的研究陈述，对市场利率的预期变换进行剖析；跟踪、监测市场上各类金融投资工具的收益
率变换，并据此提出投资建议。
2、在投资抉择妄想委员会的指导下，基金司理小组综合对国内外宏不美观经济、货泉政策、货
币市场成长趋向等要素的剖析判定，按照基金合同划定，提出下一阶段本基金类属资产设置装备摆设
比例。
3、投资抉择妄想委员会按期和不按期召开会议，按照基金投资方针和对市场的判定抉择本
基金的总体投资策略，审核并核准基金司理小组提出的资产设置装备摆设方案或重年夜投资抉择。
4、基金司理小组按照投资抉择妄想委员会所做的抉择，参考本公司研究部和其他研究机构
的研究陈述，选择具体的投资方针，构建投资组合并负责日常基金打点。
5、设置集中生意室，基金司理将投资指令下达给集中生意室，生意主管在复核投资指
令正当合规的基本上，将指令分发给生意员执行。保证抉择妄想和执行权力的分手。
6、内控审计风险打点部对基金投资过程进行日常看管。
7、基金司理小组将跟踪货泉市场的成长转变，连系基金申购和赎回导致的现金流量变
化情形，以及组合风险和流动性的评估结不美观，对投资组合前进履态调整。
基金打点人在确保基金份额持有人益处的前提下有权按照情形转变和现实需要对上述
25
投资轨范作出调整。
(三)投资限制
1、组合限制
（1）本基金投资组合的平均残剩刻日在每盖氚掺日均不得跨越 180 天；
（2）投资于统一公司刊行的短期企颐魅债券的比例，不得跨越基金资产净值的 10％；
（3）本基金与由本基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不得超
过该证券的 10%；
（4）存放在具有基金托管资格的统一商业银行的存款，不得跨越基金资产净值的 30％；
存放在不具有基金托管资格的统一商业银行的存款，不得跨越基金资产净值的 5％；
（5）本基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每盖氚掺日均不得跨越基金资产
净值的 20％；
（6）本基金不得与基金打点人的股东进行生意，不得经由过程生意上的放置酬报降低残剩
刻日的真实天数；
（7）本基金持有的残剩刻日小于 397 天但残剩存续期跨越 397 天的浮动利率债券摊余
成本总计不得跨越当日基金资产净值的 20％；
本基金不得投资于以按期存款利率为基准利率的浮动利率债券；
（8）法令律例或监管部门划定的其他投资比例限制。
本基金将在自基金合同生效之日起不跨越六个月内完成建仓。
因为基金规模或市场的转变导致的投资组合跨越上述商定的比例不在限制之内，但基
金打点人应在 10 盖氚掺日内进行调整，以达到尺度。
2、禁止行为
本基金禁止年夜事下列行为：
(1)违规投资于其他基金；
(2)年夜事承担无限责任的投资；
(3)向其基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人刊行的债券；
(4)年夜事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；
(5)承销证券；
(6)向他人贷款或者供给担保；
(7)投资于股票；
(8)投资于可转换债券；
26
(9)投资于残剩刻日跨越 397 天的债券；
(10)投资于信用品级在 AAA 级以下的企颐魅债券；
(11)中国证监会、中国人平易近银行禁止年夜事的其他行为。
（四）投资组合的平均残剩刻日计较体例
1 、 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 计 算 公 式
投资于金融工具发生的资产 残剩刻日 投资于金融工具发生的欠债 残剩刻日 债券正回购 残剩刻日
投资于金融工具发生的资产 投资于金融工具发生的欠债＋债券正回购
其中:投资于金融工具发生的资产搜罗现金类资产（含银行存款、清理备付金、证券清理款）、
一年以内（含一年）的银行按期存款、年夜额存单、残剩刻日在 397 天以内（含 397 天）的债
券、刻日在一年以内（含一年）的逆回购、刻日在一年以内（含一年）的中心银行单据、中
国证监会、中国人平易近银行认可的其他具有精采流动性的货泉市场工具。
投资于金融工具发生的欠债搜罗刻日在一年以内（含一年）的正回购等。
2、各类资产和欠债残剩刻日简直定
（1）银行存款、清理备付金、生意保证金的残剩刻日为 0 天；证券清理款的残剩刻日
以计较日至交收日的残剩生意日天数计较；
（2）一年以内（含一年）银行按期存款、年夜额存单的残剩刻日以计较日至和谈到期日
的现实残剩天数计较；
（3）组合中债券的残剩刻日是指计较日至债券到期日为止所残剩的天数，以下情形除
外：
许可投资的浮动利率债券的残剩刻日以计较日至下矣闽利率调全日的现实残剩天数计
算；
（4）回购（搜罗正回购和逆回购）的残剩刻日以计较日至回购和谈到期日的现实残剩
天数计较；
（5）中心银行单据的残剩刻日以计较日至中心银行单据到期日的现实残剩天数计较。
七、 基金的投资组合陈述
本投资组合陈述所载数据为截止 2011 年 6 月 30 日(“陈述期末”)的数据，本陈述中所
列财政数据未经审计。
1 、陈述期末基金资产组合情形
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
27
1 固定收益投资 763,466,980.48 50.90
此鱿负债券 763,466,980.48 50.90
资产撑持证券 - -
2 买入返售金融资产 386,301,339.45 25.76
此鱿负买断式回购的买入返
- -
售金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 340,286,629.11 22.69
4 其他资产 9,817,546.78 0.65
5 合计 1,499,872,495.82 100.00
2 、陈述期债券回购融资情形
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
陈述期内债券回购融资余额 1.33
1
此鱿负买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）
陈述期末债券回购融资余额 - -
2
此鱿负买断式回购融资 - -
注：陈述期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为陈述期内每盖氚掺日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额跨越基金资产净值 20％的情形：
陈述期内未呈现债券正回购的资金余额跨越基金资产净值 20%的情形。
3 、基金投资组合平均残剩刻日
投资组合平均残剩刻日根基情形
项目 天数
陈述期末投资组合平均残剩刻日 88
陈述期内投资组合平均残剩刻日最高值 112
陈述期内投资组合平均残剩刻日最低值 68
陈述期内投资组合平均残剩刻日跨越 180 天的情形声名
在本陈述期内本货泉市场基金投资组合平均残剩刻日未跨越 180 天。
28
陈述期末投资组合平均残剩刻日分布比例
各刻日资产占基金资产净 各刻日欠债占基金资
序号 平均残剩刻日
值的比例（%） 产净值的比例（%）
1 30 天以内 41.13 -
此鱿负残剩存续期跨越 397
- -
天的浮动利率债
2 30 天(含)—60 天 5.37 -
此鱿负残剩存续期跨越 397
2.03 -
天的浮动利率债
3 60 天(含)—90 天 19.46 -
此鱿负残剩存续期跨越 397
8.79 -
天的浮动利率债
4 90 天(含)—180 天 14.74 -
此鱿负残剩存续期跨越 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)—397 天（含） 18.71 -
此鱿负残剩存续期跨越 397
- -
天的浮动利率债
6 合计 99.41 -
4 、陈述期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值的比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行单据 69,968,883.09 4.67
3 金融债券 273,240,478.67 18.23
此鱿负政策性金融债 273,240,478.67 18.23
4 企颐魅债券 - -
5 企业短期融资券 420,257,618.72 28.04
6 中期单据 - -
7 其他 - -
8 合计 763,466,980.48 50.94
残剩存续期跨越 397 天的浮
9 162,238,245.30 10.82
动利率债券
5、陈述期末按摊余成本占基金资产净值比例巨细排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数目 摊余成本(元) 占基金资产净
29
（张） 值比例（％）
1 070211 07 国开 11 1,100,000 111,002,233.37 7.41
2 1181131 11 百联集 CP01 600,000 60,062,099.39 4.01
3 070219 07 国开 19 500,000 50,645,720.34 3.38
4 090407 09 农发 07 500,000 50,542,393.59 3.37
5 1181203 11 农产物 CP01 500,000 50,056,117.26 3.34
6 1081356 10 一拖 CP01 500,000 49,901,343.08 3.33
7 1181002 11 中公用 CP01 400,000 40,131,682.36 2.68
8 1181011 11 北年夜荒 CP01 400,000 40,056,753.64 2.67
9 1181147 11 中普天 CP01 400,000 40,018,950.16 2.67
10 090205 09 国开 05 300,000 30,574,840.22 2.04
6 、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情形
陈述期内偏离度的绝对质ё仝 0.25(含)-0.5%间的次数 -
陈述期内偏离度的最高值 0.1544%
陈述期内偏离度的最低值 -0.0672%
陈述期内每盖氚掺日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1045%
7、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
8、 投资组合陈述附注
（1） 基金计价体例声名
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并
考虑其买入时的溢价与折价，在残剩刻日内按现实利率法进行摊销，每日计提收益。
（2） 本陈述期内，本基金不存在持有的残剩刻日小于 397 天但残剩存续期跨越
397 天的浮动利率债券的摊余成本跨越当日基金资产净值 20%的情形。
（3） 陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访，也没有
在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚。
（4） 其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清理款 -
3 应收利息 8,722,520.78
30
4 应收申购款 1,095,026.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 9,817,546.78
八、 基金的业绩
本基金业绩数据为截止 2011 年 6 月 30 日(“陈述期末”)的数据，本陈述中所列数据
未经审计。
1、 基金净值默示
本陈述期基金净值收益率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲
基金净值收 斗劲基准
基金净值 斗劲基准
阶段 基金级别 益率尺度差 收益率标 ①－③ ②－④
收益率① 收益率③
② 准差④
20050331~20051231 现金宝 A 1.5530% 0.0024% 1.3611% 0.0000% 0.1919% 0.0024%
现金宝 B 1.7372% 0.0024% 1.3611% 0.0000% 0.3761% 0.0024%
现金宝 A 1.7399% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.1400% 0.0027%
20060101~20061231
现金宝 B 1.9851% 0.0030% 1.8799% 0.0003% 0.1052% 0.0027%
20070101~20071231 现金宝 A 3.1651% 0.0067% 2.7850% 0.0019% 0.3801% 0.0048%
现金宝 B 3.4128% 0.0067% 2.7850% 0.0019% 0.6278% 0.0048%
现金宝 A 3.1333% 0.0057% 2.7576% 0.0032% 0.3757% 0.0025%
20080101~20081231
现金宝 B 3.3805% 0.0057% 2.7576% 0.0032% 0.6229% 0.0025%
现金宝 A 1.1660% 0.0047% 1.3500% 0.0000% -0.1840% 0.0047%
20090101~20091231
现金宝 B 1.4096% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 0.0596% 0.0047%
现金宝 A 1.6553% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 0.3053% 0.0036%
20100101~20101231
现金宝 B 1.9003% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 0.5503% 0.0036%
现金宝 A 1.6512% 0.0017% 0.7086% 0.0002% 0.9426% 0.0015%
20110101~20110630
现金宝 B 1.7724% 0.0017% 0.7086% 0.0002% 1.0638% 0.0015%
现金宝 A 14.9190% 0.0050% 12.1922% 0.0022% 2.7268% 0.0028%
20050331~20110630
现金宝 B 16.6579% 0.0050% 12.1922% 0.0022% 4.4657% 0.0028%
基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩斗劲基准收益率历史走势对比
1、 华宝兴业现金宝货泉 A
31
注：按照基金合同的商定，本基金自基金合同生效之日起不跨越六个月内完成建仓。截至
2005 年 4 月 7 日，本基金已按照基金合同划定完成建仓。
2、 华宝兴业现金宝货泉 B
按照基金合同的商定，本基金自基金合同生效之日起不跨越六个月内完成建仓。截至
2005 年 4 月 7 日，本基金已按照基金合同划定完成建仓。
九、 基金份额的申购和赎回
(一)基金份额申购和赎回的场所
本基金的申购和赎回的场所同基金份额发售机构。
基金打点人可按照情形变换或增减代销机构，并予以通知布告。
投资人可经由过程基金打点人或者指定的代销机构以电话或互联网等形式进行申购与赎
回，具体法子另行通知布告。
（二）申购与赎回的开放日实时刻
1、开放日及开放时刻
32
本基金的开放日是指为投资人打点基金申购、赎回等营业的证券生意所生意日；具体
打点时刻为上海证券生意所、深圳证券生意所的正常生意日的生意时刻。
基金合同生效后，若呈现新的证券生意市场、证券生意所生意时刻变换或其他奸细作
况，基金打点人将视情形对前述开放日及开放侍旧锁行响应的调整并通知布告。
2、申购、赎回起头日及营业打点时刻
本基金于 2005 年 4 月 7 日起头打点日常申购营业。
本基金于 2005 年 4 月 8 日起头打点日常赎回营业。
基金打点人不得在基金合同商定之外的日期或者时刻打点基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同商定之外的日期和时刻提出申购、赎回或者转换申请的，视同下次
开放时刻提交的申请。
十、 与基金打点人打点的其他基金转换
（一）基金转换申请人典型围
本基金的持有人均可以按照基金合同的划定申请和打点本基金与本公司打点的宝康系
列基金（宝康消费品基金、宝康矫捷设置装备摆设基金、宝棵魅债券基金）、多策略增添基金、动力组
合基金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业精选基金、年夜盘精选基金、中证 100 指数基金
（前端收费模式）、新兴财富基金和可转债基金之间的转换。
（二）基金转换受理场所
本公司直销柜台、直销 e 网金、中国银行、中国培植银行、招商银行、平易近生银行、交通
银行、中信银行、申银万国证券、连系证券、光年夜证券、招商证券、安然证券、国泰君安证
券、中信金通证券、中信建投证券、兴业证券、长江证券、广发证券、海通证券、中投证券、
东吴证券、中信证券、华泰证券、恒泰证券、渤海证券、东海证券已开通本基金与本公司管
理的宝康系列基金、多策略增添基金、动力组合基金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业
精选基金、年夜盘精选基金间的转换营业。
本公司直销柜台、直销 e 网金、中国培植银行、中国银行、招商银行、平易近生银行、中
信银行、交通银行、深成长银行、浦发银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、华夏银行、
华泰连系证券、国泰君安证券、中信建投证券、长江证券、海通证券、招商证券、申银万国
证券、银河证券、广发证券、兴业证券、中信证券、光年夜证券、安然证券、国信证券、中信
万通证券、长城证券、渤海证券、安信证券、华宝证券、中金公司、齐鲁证券、华福证券、
信达证券、江海证券、国都证券、东吴证券和东海证券已开通本基金与中证 100 指数基金（前
33
端模式）的转换。
本公司直销柜台、直销 e 网金、中国培植银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、
招商银行、中国平易近生银行、中信银行、深圳成长银行、上海浦东成长银行、渤海银行、江苏
银行、华夏银行、申银万国证券、国泰君安证券、光年夜证券、海通证券、中国银河证券有限、
中信建投证券、招商证券、广发证券、长江证券、国信证券、华泰连系证券、中信金通证券、
中信万通证券、安然证券、东方证券、兴业证券、华泰证券、中银国际证券、恒泰证券、长
城证券、渤海证券、东吴证券、中信证券、江海证券、安信证券、中金公司、华宝证券、华
安证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、国都证券、东兴证券、东北证券、德邦证券、上
海证券、朴直证券已开通本基金与新兴财富基金的转换。
本公司直销柜台、直销 e 网金、招商银行、中国培植银行、中国银行、交通银行、中国
平易近生银行、中信银行、深圳成长银行、上海浦东成长银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、
国泰君安证券、光年夜证券、海通证券、银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、长
江证券、东吴证券、华泰连系证券、申银万国证券、安然证券、中信证券、东方证券、兴业
证券、中信金通证券、国信证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国建银投
资证券、安信证券、中金公司、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国
都证券、东北证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券已开通前端收费模式下的本
基金与可转债基金的转换。
基金转换只能在统一发卖机构进行，转换的两只基金必需都是该发卖机构代办代庖发卖的本
公司打点的基金。其他发卖机构基金转换营业的具体打点时刻、流程以发卖机构及其网点的
放置和划定为准。
（三）基金转换受理时刻
投资人可以在基金开放日的生意时刻段申请打点基金转换营业，具体打点时刻与基金申
购、赎回营业打点时刻一致。
（四）基金转换费用
宝康消费品基金、宝康矫捷设置装备摆设基金、多策略增添基金转换现金宝货泉市场基金，转换
费率为 0.4%，其中转换费的 25％计入转出基金财富，其余用于注册挂号等费用。宝棵魅债券
基金转换成现金宝货泉市场基金，转换费率 0.25%，其中转换费的 25％计入转出基金财富，
其余用于注册挂号等费用。动力组合基金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业精选基金、
年夜盘精选基金、中证 100 指数基金（前端收费模式）、新兴财富基金和可转债基金转入本基
金，转换费率为转出的基金份额持有时刻所对应的转出基金赎回费率。
34
现金宝货泉市场基金转换成宝康系列基金、多策略基金：投资人持有现金宝货泉市场基
金基金份额 90 个自然日以上（含 90 个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申
购转入基金所对应的申购费率的 80％。持有时刻少于 90 个自然日的基金份额的转换费率为
转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。现金宝货泉市场基金转换成动力组合基
金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业精选基金、年夜盘精选基金、中证 100 指数基金（前
端收费模式）、新兴财富基金和可转债基金的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对
应的申购费率。
（五）基金转换公式
1、基金转换公式为：
转出费用=转出份额*基金单元净值*赎回费率
转出总金额=转出份额*基金单元净值
净转出金额=转出总金额-转出费用
净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）
(补差费率=转出申购费率与转入申购费率差)
补差费=净转出金额-净转入金额
2、基金打点人在不损害本基金份额持有人权益的情形下可更改上述公式，但应最迟在
新的公式合用前 3 个工作日予以通知布告。
（六）投资人将其他基金转换为本基金的，持有本基金的时刻零丁计较。
（七）基金转换的轨范
1、基金转换的申请体例
基金份额持有人必需按照基金打点人和代销机构划定的手续，在转换时刻内提出基金转
换申请。
2、基金转换申请简直认
基金打点人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日），并在 T+1 工作日
对该生意的有用性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点
进行成交发芽。
基金份额持有人申请转换时，基金打点人按前进前辈先出的原则对该持有人基金账户在该销
售机构托管的基金份额进行措置，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。
3、基金转换的数额限制
35
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额切确到小数点后两位。年夜宝康系列基
金、多策略增添基金、动力组合基金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业精选基金、年夜盘
精选基金、中证 100 指数基金（前端收费模式）、新兴财富基金，可转债基金转出，单笔转
换申请份额不得低于 100 份；年夜现金宝货泉市场基金转出，单笔转换申请份额不得低于 200
份。因为转换等非赎回原因导致投资人在发卖机构（网点）保留的基金份额余额少于该基金
最低保留份额数目限制的，注册挂号机构不作强制赎回措置。
（八）基金转换的注册挂号
1、基金投资人提出的基金转换申请，在当日生意时刻内可以撤销，生意时刻竣事后不
得撤销。
2、基金注册挂号机构在 T+1 日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功
后为基金份额持有人打点相关的注册挂号手续。
3、基金打点人可在法令律例许可典型围内，对上述注册挂号打点侍旧锁行调整，并最
迟于起头实施前 3 个工作日予以通知布告。
（九）拒绝或暂停基金转换的气象及措置体例
1、除非呈现如下气象，基金打点人不得拒绝或暂停接管基金份额持有人的基金转换申
请：
（1） 不成抗力；
（2） 货泉市场工具首要生意场地址生意时刻非正常停市；
（3） 基金打点人认为会有损于现有基金份额持有人益处的某笔转换；
（4） 暂停估值；
（5） 法令、律例划定或中国证监会认定的其他气象。
如不美观基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。
2、发生上述气象之一的，基金打点人应在当日当即向中国证监会存案。
3、发生基金合同或招模拟单中文暌硅载明的事项，但基金打点人有正当理由认为需要
拒绝或暂停接管基金转换申请的，理当报中国证监会存案。
4、暂停基金转换，基金打点人理当即在至少一种指定媒体上通知布告。
5、暂停期竣事，基金打点人理当通知布告最新的基金收益和转份额的情形。
如不美观发生暂停的时刻为 1 日，基金打点人应于年夜头开放日在至少一种指定信息披露媒体
上刊登基金年夜头开放基金转换的通知布告，并通知布告最新的基金收益情形。
如不美观发生暂停的时刻跨越 1 日但少于两周，暂停竣事，年夜头开放基金转换时，基金打点
36
人应提前 1 个工作日在至少一种指定媒体刊登基金年夜头开放基金转换的通知布告， 并在年夜头开
放基金转换日通知布告最新的基金收益情形。
如不美观发生暂停的时刻跨灾站周，暂停时代，基金打点人应每两周至少一再刊登暂停通知布告
一次；当持续暂停时刻跨越两个月时，可对一再刊登暂停通知布告的频率进行调整。暂停竣事，
年夜头开放基金转换时，基金打点人应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上持续刊登基金重
新开放基金转换的通知布告，并在年夜头开放基金转换日通知布告最新的基金收益的情形。
十一、基金的费用
与基金发卖有关的费用
1、基金的认购费用：基金的认购费为 0。
2、基金的申购费用：基金的申购费为 0。
3、基金的赎回费用：基金的赎回费为 0。
4、基金转换费用：
宝康消费品基金、宝康矫捷设置装备摆设基金、多策略增添基金转换现金宝货泉市场基金，转换
费率为 0.4%，其中转换费的 25％计入转出基金财富，其余用于注册挂号等费用。宝棵魅债券
基金转换成华宝兴业现金宝货泉市场基金，转换费率 0.25%，其中转换费的 25％计入转出
基金财富，其余用于注册挂号等费用。动力组合基金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业
精选基金、年夜盘精选基金、中证 100 指数基金（前端收费模式）、新兴财富基金和可转债基
金转入本基金，转换费率为转出的基金份额持有时刻所对应的转出基金赎回费率。
现金宝货泉市场基金转换成宝康系列基金、多策略基金：投资人持有现金宝货泉市场基
金基金份额 90 个自然日以上（含 90 个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申
购转入基金所对应的申购费率的 80％。持有时刻少于 90 个自然日的基金份额的转换费率为
转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。现金宝货泉市场基金转换成动力组合基
金、收益增添基金、前进前辈成长基金、行业精选基金、年夜盘精选基金、中证 100 指数基金（前
端收费模式）、新兴财富基金和可转债基金的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对
应的申购费率。
十二、基金资产估值
（一）估值目的
基金财富的估值目的是客不美观、切确地纺暌钩基金财富的价值，并为基金份额的申购与赎回
37
供给计价依据。
（二）估值日
本基金合同生效后，每盖氚掺工作日对基金财富进行估值。
（三）估值对象
基金所拥有的债券、银行存课本息、应收金钱和其他投资等资产。
（四）估值体例
1、债券（搜罗单据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利
率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其残剩刻日内按现实利率法进行摊销，每日
计提收益。本基金不采用市场利率和上市生意的债券和单据的市价计较基金资产净值。
2、债券回购按成本法估值。
3、基金持有的银行存款以本金列示，按商定利率每日计提利息。
4、货泉市场基金存续时代，基金打点人应按期计较货泉市场基金投资组合摊余成本与其
他可参考公允价值指标之间的偏离水平，并按期测试其他可参考公允价值指标确定体例的有
效性。投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标发生重年夜偏离的（偏离度跨越 0.5%），
应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变换损
益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至 1 元，可恢复使用摊余
成本法估算公允价值。
5、若有确凿证据剖明按上述划定不能客不美观纺暌钩基金资产公允价值的，基金打点人可按照
具体情形，在与基金托管人商议后，按最能纺暌钩基金资产公允价值的体例估值。
6、国家有最新划定的，按其划定进行估值。
（五）估值轨范
基金日常估值由基金打点人进行。基金打点人每工作日对基金资产估值后，将估值结不美观
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后返回给基金打点人，由基金打点人对外发布。月
末、年中和年尾估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的气象
1、基金投资所涉及的证券生意所遇法定节沐日或因其他原因暂停营移瘫；
2、因不成抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法切确评估基金财富价制瘫；
3、如呈现基金打点人认为属于紧迫事情的任何情形，会导致基金打点人不能出售或评估
基金资产的；
4、中国证监会认定的其他气象。
38
（七）估值错误的措置
差错措置的原则和体例如下：
1、基金收益计较呈现错误时，基金打点人理当当即更正，通知基金托管人并采纳合理的
法子防止损失踪进一步扩年夜。
2、基金资产净值计较错误误差达 0.5%时，基金打点人理当通知布告并报国务院证券看管管
理机构存案。
3、因基金收益计较错误造成基金份额持有人损失踪的，基金份额持有人有权要求基金打点
人予以抵偿。基金打点人有权向其他责任人进行追偿，抵偿仅限于差错而导致的基金份额持
有人的直接损失踪。
4、基金打点人具有向当事人追偿不妥得利的权力。
5、基金打点人和基金托管人因为各自手艺系统设置而发生的净值计较尾差，以基金打点
人计较结不美观为准。
6、前述内容如法令、律例或监管机关还有划定的，年夜其划定措置。
（八）奸细作形的措置
1、基金打点人及基金托管人按本条有关估值体例的第 4、5 项条目进行估制瘫，所造成
的误差不作为基金资产净值错误措置。
2、因为不成抗力原因，或因为证券生意所、银行寄债券市场及相关证券挂号结算机构
发送的数据错误，或国家会计政策变换、市场轨则变换等，基金打点人和基金托管人虽然已
经采纳需要、恰当、合理的法子进行搜检，但未能发现错误的，由此造成的基金财富估值错
误，基金打点人和基金托管人可以省失踪抵偿责任。但基金打点人理当积极采纳需要的法子消
除由此造成的影响。
十三、对基金份额持有人的处事
基金打点人承诺为基金份额持有人供给一系列的处事。基金打点人有权按照基金份额持
有人的需要和市场的转变，增添或变换处事项目及内容。首要处事内容如下：
（一）资料寄送
1、账户卡及开户确认书
在开户确认后的一个月内向投资人世送账户卡及开户确认书。
2、基金投资人对账单
基金投资人对账单搜罗半年对账的暌闺年度对账单。在每半年竣事后的15个工作日内向有
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生意（当前未结转份额转份额除外）的持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每
年度竣事后1个月内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。
3、其他相关的信息资料
（二）按期定额投资打算
1、界说
本基金的＂按期定额投资打算＂是指投资人可经由过程本基金打点人指定的发卖机构提交
申请，商定每月扣款时刻、扣款金额，由指定的发卖机构于每月商定扣款日在投资人指定资
金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种持久投资体例。“按期定额投资打算”不受日
常申购中“初度申购金额不低于人平易近币 5，000 元，每次追加申购金额不低于人平易近币 1，000
元”的限制。
2、合用投资人规模
本基金的 “按期定额投资打算”仅合用于小我投资者。
3、打点场所
投资人可在中国培植银行、中国银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行 、
平易近生银行 、深成长银行 、兴业银行 、广发银行、江苏银行、华夏银行、渤海银行、华泰
连系 、国泰君安、中信建投、海通证券、招商证券、银河证券 、东吴证券、兴业证券、光
年夜证券、安然证券、国信证券、安信证券、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、江海证券、德
邦证券、华安证券、东北证券、申银万国、中信证券等代销机构的属下各代销网点打点本基
金的“按期定额投资打算”。
本公司新增其他发卖机构开办此营业时，将另行通知布告。
4、打点体例
（1）凡申请打点本基金“按期定额投资打算”的投资人须首先开立华宝兴业基金打点
有限公司基金账户，具体开户轨范请遵循本基金发卖机构划定；
（2）投资人可携带本人有用身份证件、本人指定资金账户卡到本基金指定的发卖机构
网点柜面申请打点本基金的“按期定额投资打算”，具体打点轨范请遵循该发卖机构的划定。
5、撤销体例
投资人打点“按期定额投资打算”的撤销，须按照发卖机构的要求携带相关材料到指
定基金发卖网点柜面提出申请。
（三）在线处事
基金打点人操作自己的网站（www.fsfund.com）为基金投资人供授与基金经功烈或投资
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参谋）的在线交流处事以及网上发芽处事。今朝，基金打点人已经起头供给网上生意处事。
（四）资讯处事
1、投资人如不美观想体味申购与赎回的生意情形、基金账户份额、基金产物与处事等信息，
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