南方恒元：保本期到期操作规则及转入下一保本期的相关规则的第一次提示性公告

南方基金打点有限公司已于2011年11月7日发布了《南方恒元保本同化型证券投资基金保本期到期操作轨则及转入下一保本期的相关轨则通知布告》，南方恒元保本同化型证券投资基金（以下简称"本基金"）的第一个保本期到期日为2011年11月14日，保本期届满后，本基金将转入下一保本期。为更好地为投资者供给处事，现对本基金第一个保本期到期操作及转入下一保本期的相关放置提醒如下：
　　本顺序递次一个保本期到期操作时刻自2011年11月14日至2011年11月22日（含），第一个保本期到期操作竣事后，第二个保本周期起头前，设置过渡期，过渡期时刻自2011年11月23日至2011年12月12日。过渡期最后一个工作日收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为1.000元。基金份额折算日的下矣闽工作日为第二个保本期的肇端日，保本期三年，第二个保本期自2011年12月13日至2014年12月13日，如保本期到期日为非工作日，则保本期到期日顺延至下矣闽工作日。过渡期开放申购并设置规模上限，若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事过渡期申购进行基金份额折算，并提前进入第二个保本期。
　　一、到期操作的轨则
　　1、到期操作的形式
　　本次到期操作，基金份额持有人可以做出如下选择：
　　（1）赎回基金份额；
　　（2）转换为基金打点人打点的其他基金（本次开通的基金转换是指年夜本基金转换转出为南方现金增利基金，搜罗南方现金增利基金A级和南方现金增利基金B级）；
　　（3）转入下矣闽保本期。
　　基金份额持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种措置体例之一〕越艟期到期后，基金份额持有人未对到期操作体例做出选择的，则基金份额持有人默认体例为转入下一保本期。
　　2、到期操作的时刻
　　自2011年11月14日至2011年11月22日（含）。基金份额持有人可在该时代的每个工作日正常生意时刻内，经由过程基金打点人及各代销机构的营业网点（搜罗电子化处事渠道）打点赎回和基金间转换营业，其中基金间转换是指年夜本基金转换转出为南方现金增利基金，本次开通转换的发卖机构名单详见附件，具体放置请遵循各发卖机构的相关划定。赎回和基金间转换采纳"未知价"原则，即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计较。
　　3、到期操作的费用
　　本次到期操作时代，无论采纳何种到期操作体例，基金份额持有人均无需付城氚掺费用。即基金份额持有人不需要支出赎回费用、转换费用以及转入下一保本期的申购费用。
　　4、本次到期操作竣事后，未选择赎回和基金间转换营业的基金份额持有人，将默认自动转入下一保本期，基金份额持有人无须提交申请。对于冻结账户，也将自动转入下一保本期。
　　5、转入第二个保本期的基金代码为202211。
　　二、本基金第一个保本期到期的保本条目
　　在保本期到期日届满，认购或申购本基金并持有到期的基金份额持有人，无论选择赎回、转换或转入下一保本期，其持有到期的基金份额都合用保本条目。
　　在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额累计分红金钱之和计较的总金额低于其认购保本金额/申购保本金额，则基金打点人将补足该差额。
　　认购保本金额＝基金持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额。
　　申购保本金额＝基金持有人申购并持有到期的基金份额的投资金额×min｛1/申购时基金份额净值，1｝×（1－自基金合同生效日至申购日单元基金份额累计分红额）。
　　三、过渡期相关划定
　　为了保障到期操作时代本基金投资运作的平稳进行，本基金在第一个保本期竣事后、第二个保本期起头前，设置过渡期，过渡期时刻为第一个保本期到期操作竣事下矣闽工作日至第二个保本期起头前一个工作日，即自2011年11月23日至2011年12月12日。过渡期时代，本基金开放申购可是不开放赎回，过渡期最后一个工作日收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为1.000元。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事过渡期申购及进行基金份额折算。
　　（一）过渡期的申购
　　1、过渡期申购的开放日实时刻
　　本基金将于2011年11月23日至2011年12月12日开放过渡期申购。投资者可在该时代的每个工作日正常生意时刻内，经由过程基金打点人及基金代销机构的代销网点（搜罗电子化处事渠道）打点申购营业。本次开放过渡期申购的发卖机构名单详见附件，具体放置请遵循各发卖机构的相关划定。
　　2、过渡期申购的原则
　　（1）"未知价"原则，即申购价钱以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准进行计较；
　　（2）"金额申购"原则，即申购以金额申请；
　　（3）当日的申购申请可以在基金打点人划定的时刻以内撤销；
　　3、过渡期申购的费用
　　过渡期申购费率同本基金的日常申购费率，最高不高于1.2%，且随申购金额的增添而递减。
　　采办金额（M）	过渡期申购费率
　　M＜100万	         1.2%
　　100万≤M＜500万	  0.8%
　　500万≤M＜1000万	  0.4%
　　M≥1000万	每笔1000元
　　3、过渡期申购份额的计较
　　过渡期申购份额计较体例如下：
　　净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)
　　申购费用 = 申购金额－净申购金额
　　申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
　　过渡期内，投资者一再申购，须按每次申购所对应的费率档次分袂计费。
　　申购的有用份额为按现实确认的申购金额在扣除响应的费用后，以当日基金份额净值为基准计较，上述涉及基金份额的计较结不美观均保留到小数点后两位，小数点后两位往后的部门舍弃，舍弃部门归入基金财富；上述涉及金额的计较结不美观均按四舍五入体例，保留到小数点后两位，由此发生的收益或损失踪由基金财富承担。
　　（二）过渡期的规模节制
　　过渡期申购的指按刻日内，本基金的资产净值和当日净申购金额之和（以下简称"合计规模"）的上限为50亿元人平易近币,采用末日比例确认的体例实现合计规模的有用节制。本基金在过渡期内任何一天（含第一天）当日申购截止时刻后，若当日申购申请金额全数确认后本基金合计规模不跨越50亿元人平易近币（含50亿元人平易近币），则所有的申购申请予以确认。若基金合计规模跨越50亿元人平易近币，本公司将竣事过渡期申购康复次日在指定媒体上通知布告，并对当日的申购申请采用末日比例确认的原则给以部门确认，未确认部门的申购金钱将在过渡期竣事猬缩后退还给投资者。当发生部门确认时，投资者申购费率按照比例确认后的有用金额所对应的费率计较，而且有用金额不受申购最低限额的限制。
　　本基金打点人有权依据本基金的持仓情形和市场转变情形，对上述基金合计规模上限进行调整并通知布告。
　　四、基金份额折算
　　过渡期的最后一个工作日为基金份额折算日，即2011年12月12日收市后进行基金份额折算。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前进行基金份额折算。
　　1、基金份额折算的对象
　　基金份额折算的对象为折算日挂号在注册挂号机构的全数基金份额（搜罗投资者过渡期申购的基金份额、保本期竣事后选择或默认选择转入下一保本期的基金份额）。
　　2、基金份额折算的原则
　　在折算日日终，本基金打点人将对该日挂号在册的基金份额实施折算。折算后，基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例响应调整，根柢整后的基金份额作为自动计入本基金第二个保本期的基金份额数。
　　3、基金份额折算的计较体例
　　基金份额折算比例=折算前基金资产净值/（折算前基金份额总数 ×1.000元）
　　基金份额折算比例保留到小数点后9位，基金份额以截位法保留到小数点后2位，并采用轮回进位的体例分配因小数点运算引起的残剩份额。基金份额折算的结不美观以注册挂号机构的记实为准。
　　五、第二个保本期的保本和担保
　　本基金第二个保本期的肇端日为2011年12月13日，保本期为3年，保本期到期日为2014年12月13日；如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下矣闽工作日。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事过渡期申购以及进行基金份额折算，并提前进入第二个保本期。
　　（一）保本
　　在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金钱之和计较的总金额低于其保本金额，则基金打点人应补足该差额，并在保本期到期日后二十个工作日内将该差额支出给基金份额持有人。
　　1、年夜上一个保本期选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额持有人的保本金额为：
　　保本金额＝基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值
　　2、过渡期申购并持有到期的基金份额持有人的保本金额为：
　　保本金额=基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和
　　3、保本期内申购的基金份额持有人的保本金额为：
　　保本金额＝基金份额持有人保本期内申购并持有到期的基金份额的投资金额×min｛1/申购时基金份额净值，1｝×（1－自当期保本期起头日至申购日单元基金份额累计分红额）。
　　即，当投资者申购时的基金份额净值≥1时，保本金额＝基金持有人申购并持有到期的基金份额的投资金额×（1/申购时基金份额净值）×（1－自当期保本期起头日至申购日单元基金份额累计分红额）；
　　当投资者申购时的基金份额净值<1时，保本金额＝基金持有人保本期内申购并持有到期的基金份额的投资金额×（1－自当期保本期起头日至申购日单元基金份额累计分红额）。
　　上述保本金额的计较公式中，当自当期保本期起头日至申购日单元基金份额累计分红额≥1时，保本金额为0。
　　基金持有人申购并持有到期的基金份额的投资金额为申购并持有到期的基金份额的净申购金额及申购费用。
　　对于基金持有人多次申购、赎回的情形，往后进先出的原则确定持有到期的基金份额。
　　（二）合用保本条目的气象
　　1、年夜上一保本期选择或默认选择转入当期保本期、过渡期申购以及保本期内申购并持有到当期保本期到期日的基金份额。
　　2、对于持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换、转入下一保本期仍是转型为"南方中证100指数证券投资基金"，都同样合用保本条目。
　　（三）不合用保本条目的气象
　　1、在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金钱之和计较的总金额不低于其保本金额；
　　2、年夜本基金上一保本期选择或默认选择转入当期保本期的基金份额持有人或过渡期申购本基金的基金份额持有人或保本期内申购的基金份额持有人，但在保本期到期日（不搜罗该日）前赎回或转换转出的基金份额；
　　3、在保本期内发生本基金合同划定的基金合同终止、与其他基金合并或改换基金打点人的气象；
　　4、在保本期到期日之后基金份额发生的任何形式的净值削减；
　　5、因不成抗力的原因导致本基金投资吃亏；或因不成抗力事务直接导致基金打点人无法按商定履行全数或部门义务或延迟履行义务的。
　　（四）担保
　　本基金第二个保本期由中国投资担保有限公司供给不成撤销的连带责任保证。担保规模为：在保本期到期时，基金持有人持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额当期保本期内的基金份额累计分红金钱之和计较的总金额低于其保本金额的差额部门。担保时代为基金保本期到期日起六个月。
　　下列任一气象发生时，担保人不承担保证责任：
　　1、在保本期到期日，按基金份额持有人持有到期的基金份额与当期保本期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金钱之和计较的总金额不低于其保本金额的；
　　2、基金份额持有人在基金保本期到期日前（不搜罗该日）赎回或转换出本基金的基金份额；
　　3、在保本期内发生《基金合同》划定的《基金合同》终止的气象；
　　4、在保本期内发生本基金与其他基金合并或改换基金打点人的气象，且担保人分歧意继续承担保证责任；
　　5、在保本期到期日之后（不搜罗该日），基金份额发生的任何形式的净值削减；
　　6、因不成抗力的原因导致基金投资吃亏；或因不成抗力事务直接导致基金打点人无法按商定履行全数或部门义务或延迟履行义务的，或《基金合同》划定的其他气象基金打点人免于履行保本义务的；
　　7、未经担保人书面赞成改削《基金合同》条目，可能加重担保人保证责任的，担保人对加重部门不承担保证责任，按照法令律例要求进行改削的除外；
　　六、主要提醒
　　1、本次到期操作时代，本基金开放赎回和基金间转换营业，但不开通申购营业；过渡时代，本基金开放申购营业，但不开放赎回和基金间转换营业。
　　2、基金打点人在到期操作时代（除保本到期日外）和过渡期内使基金财富连结为现金形式。上述时代内，除且则无法变现的基金财富外，基金打点人使基金财富连结为现金形式（无法变现的基金财富，如在上述期内具备变现前提的，基金打点人可按照市场情形放置变现），基金打点人和基金托管人免收该时代的基金打点费和基金托管费。
　　3、过渡期申购的基金份额持有人，其计入第二个保本期的保本金额为其在过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值以及过渡期申购费用，即在申购日至过渡期最后一日（含）时代的基金份额净值下跌风险由申购人承担。
　　4、年夜本基金第一个保本期选择或默认选择转入第二个保本期的基金份额持有人，其计入第二个保本期的保本金额为其所持有的基金份额在折算日所代表的资产净值，即在保本到期日（不含当日）至过渡期最后一日（含）时代的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。
　　5、保本期到期操作时代，选择到期操作的基金份额持有人将自行承党越艟到期日（不含当日）至现实操作日的基金份额净值波动风险。
　　6、自本基金第二个保本期起头后，本基金打点人将暂停本基金的日常申购和赎回营业，其中赎回营业的暂停刻日最长不跨越3个月，具体恢复赎回的日期由基金打点人按照基金现实运作情形抉择并在起头日前遵照《信息披露法子》的有关划定在至少一家指定媒体上通知布告。
　　7、按照本基金基金合同及招模拟单商定"未持有到期，赎回费率不高于2.0%，随申请份额持有时刻增添而递减；持有到期，赎回费率为零。" 本基金进入第二个保本期后，基金份额持有人所持的基金份额将年夜第二个保本期起头日起年夜头计较持有期，是以在第二个保本期到期前赎回将按本基金相关划定收取赎回费。敬请投资者注重。
　　七、其他事项
　　1、本通知布告仅对本次保本期到期操作和转入第二个保本期的有关事项和划定予以声名，其他未声名的事项遵循基金合同和招模拟单的划定。投资者欲体味本基金的具体情形，请访谒南方基金打点有限公司网站（www.nffund.com）阅读本基金的基金合同、招模拟单及其更新。
　　2、基金打点人可综合各类情形对本次到期操作和转入第二个保本期的放置做恰当调整。
　　3、投资者可访谒本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免远程费的客户处事电话（400－889－8899）咨询相关情形。
　　4、本通知布告诠释权归基金打点人。
　　特此通知布告。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方基金打点有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年十一月十四日
　　
　　附件：1.本次开通南方恒元转换为南方现金增利基金的发卖机构名单
　　直销机构：南方基金打点有限公司
　　代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海浦东成长银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国平易近生银行股份有限公司、中国光年夜银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、深圳成长银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、安然银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光年夜证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、平易近生证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、安然证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、华夏证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、年夜同证券掮客有限责任公司、财通证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、天相投资参谋有限公司
　　2．本次开放过渡期申购的发卖机构名单
　　直销机构：南方基金打点有限公司
　　代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海浦东成长银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国平易近生银行股份有限公司、中国光年夜银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、深圳成长银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、安然银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、 渤海银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰连系证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券邢拊鹑喂?尽⒐惴⒅と?煞萦邢薰?尽⒊こ侵と?邢拊鹑喂?尽⒄猩讨と?煞萦邢薰?尽⒅行胖と?煞萦邢薰?尽⑸暌?蚬?と?煞萦邢薰?尽⒐饽暌怪と?煞萦邢薰?尽⒅泄?ㄒ?蹲手と?邢拊鹑喂?尽⒑暝粗と?煞萦邢薰?尽⑾娌浦と?邢拊鹑喂?尽⒅行沤鹜ㄖと?邢拊鹑喂?尽?残胖と?煞萦邢薰?尽⒅行磐蛲ㄖと?邢拊鹑喂?尽⒅幸??手と?邢拊鹑喂?尽⑿糯镏と?煞萦邢薰?尽⑵揭捉??と?邢拊鹑喂?尽⒍?街と?煞萦邢薰?尽⒒?谥と?煞萦邢薰?尽⒒?髦と?邢拊鹑喂?尽⒊そ?と?煞萦邢薰?尽⑹兰椭と?邢拊鹑喂?尽⒍?敝と?煞萦邢薰?尽⑸虾Ｖと?邢拊鹑喂?尽⒔?Ｖと?邢薰?尽⒐??と?煞萦邢薰?尽⒍?钢と?邢拊鹑喂?尽⒉澈Ｖと?煞萦邢薰?尽?踩恢と?邢拊鹑喂?尽⒐?贾と?邢拊鹑喂?尽⒍?庵と?煞萦邢薰?尽⒐阒葜と?邢拊鹑喂?尽⒒?种と?邢拊鹑喂?尽⒛暇┲と?邢拊鹑喂?尽⒒?仓と?邢拊鹑喂?尽⒑焖?と?煞萦邢薰?尽⒁?┲と?邢拊鹑喂?尽⒄闵讨と?邢拊鹑喂?尽⒒?χと?邢拊鹑喂?尽⑸轿髦と?煞萦邢薰?尽⒌谝淮匆抵と?邢拊鹑喂?尽⒒?Ｖと?邢拊鹑喂?尽⒅猩街と?邢拊鹑喂?尽⒐?Ｖと?邢拊鹑喂?尽⒒?闹と?煞萦邢薰?尽⑽髂现と?煞萦邢薰?尽⒉拼镏と?邢拊鹑喂?尽⒌掳钪と?邢拊鹑喂?尽⒅泻街と?邢薰?尽⒐??と?煞萦邢薰?尽⒐?⒅と?邢拊鹑喂?尽⒅泄??式鹑谟邢薰?尽⒛暌雇?と?缈陀邢拊鹑喂?尽⒉仆ㄖと?邢拊鹑喂?尽⒍?Ｖと?邢拊鹑喂?尽⑽鞑恐と?煞萦邢薰?尽⑿率贝?と?邢拊鹑喂?尽⑷鹨?と?邢拊鹑喂?尽⑼蛄?と?邢拊鹑喂?尽⒐?鹬と?煞萦邢薰?尽⒉聘恢と?邢拊鹑喂?尽⒑闾┲と?煞萦邢薰?尽⒒??と?邢拊鹑喂?尽⒒?沃と?邢拊鹑喂?尽⑷招胖と?邢拊鹑喂?尽⒅刑熘と?邢拊鹑喂?尽⑻煜嗤蹲什文庇邢薰??
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