华宝兴业基金打点有限公司关于执政门代销机构开通上证 180 成长 ETF
联接基金与现金宝货泉市场基金彼此转换营业的通知布告
1 通知布告根基信息
基金名称 华宝兴业上证 180 成长生意型开放式指数证券投资基金联
接基金
基金简称 华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接
基金主代码 240019
基金运作体例 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 8 月 9 日
基金打点人名称 华宝兴业基金打点有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册挂号机构名称 华宝兴业基金打点有限公司
通知布告依据 《华宝兴业上证 180 成长生意型开放式指数证券投资基金
联接基金基金合同》、《华宝兴业上证 180 成长生意型开放
式指数证券投资基金联接基金招模拟单》及有关划定
转换转入肇端日 2011 年 11 月 15 日
转换转出肇端日 2011 年 11 月 15 日
2 日常转换营业的打点时刻
本基金打点转换营业的开放日为上海证券生意所、深圳证券生意所的生意日（基金打点人公
告暂停本基金转换营业时除外）。开放日直销营业打点时刻为 9：30－15：00；代销营业打点时
间因为各代销机构系统及营业放置等原因,应以各代销机构的具体规按时刻为准。
3 日常转换营业
3.1 转换费率
1、转换费用由二部门组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
2、赎回费：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于
25%的部门归入基金财富，其余部门用于支出注册挂号费等相关手续费。
3、申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所
对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费
率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。年夜
申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；年夜申购费用高的基金向
申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。
4、投资者可以倡议多次基金转换营业，基金转换费用按每笔申请零丁计较。计较基金转换
费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
5、转换费用以人平易近币元为单元，计较结不美观按照四舍五入体例，保留小数点后两位,由此误差
发生的损失踪由基金财富承担，发生的收益归基金财富所有。
6、如遇申购费率优惠勾当，基金转换费用的组成同样合用于前述轨则，即基金转换费用由
基金赎回费用及基金申购补差费用组成。直销 e 网金转换费率优惠详见公司通知布告或网站。
7、转换份额的计较公式
转出基金赎回费=Ｂ×Ｃ×Ｄ
转出总金额=Ｂ×Ｃ
净转出金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）
净转入金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）/（1＋Ｇ）
转换申购补差费用 =［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ
转入份额=净转入金额/转入基金份额净值
此鱿负Ｂ为转出基金份额，Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值，Ｄ为转出基金赎回
费率，Ｇ为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补
差费率Ｇ为零。
3.2 其他与转换相关的事项
（1）本公司在直销柜台、直销 e 网金和部门代销机构开通本基金与本公司打点的现金宝货
币市场基金（A/B 类）之间的转换营业。
（2）打点转换营业的代销机构：
本次开通基金转换营业的代销机构有中国银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、
中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东成长银
行股份有限公司、中国平易近生银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光年夜证券股
份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长
江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限
公司、齐鲁证券有限公司、华宝证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、招商证券股份有限
公司、信达证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、德邦证券有限
责任公司、渤海证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、江海证券
有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、长城证券
有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、安然证券有限责任公
司、东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、中银国际证券有限责
任公司、中国国际金融有限公司、中信金通证券有限责任公司。
其他发卖机构也将当令开通，本公司将实时予以通知布告。
（3） 基金转换的申请体例
基金份额持有人必需按照基金打点人和基金发卖代办代庖人划定的手续，在开放日的生意时刻段
内提出基金转换申请。
（4） 基金转换申请简直认
基金打点人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日），并在 T+1 日（T 为开
放日）对该生意的有用性进行确认。投资人可在 T+2 日及之后到其提出基金转换申请的网点进
行成交发芽。
基金份额持有人申请转换时，遵循"前进前辈先出"的原则，即份额注册日期在前的先转换出，份
额注册日期在后的后转换出，如不美观转换申请当日，同时有赎回申请的情形下，则遵循先赎回后转
换的措置原则。
（5）转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额切确到小数点后两位。本基金与现金宝货
币市场基金（A/B 类）单笔转换申请份额不得低于 100 份。年夜现金宝货泉市场基金转出，单笔转
换申请份额不得低于 200 份。因为转换等非赎回原因导致投资人在发卖机构（网点）保留的基金
份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册挂号机构不作强制赎回措置。
（6）基金转换只能在统一发卖机构进行，转换的两只基金必需都是该发卖机构代办代庖发卖的
基金。投资者打点基金转换营业时，转出方的基金必需处于可赎回状况，转入方的基金必需处于
可申购状况。
（7） 本公司有权按照市场情形或法令律例转变调整上述转换的轨范及有关限制，但应最迟
在调整前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体通知布告。
4 基金发卖机构
4.1 场外发卖机构
4.1.1 直销机构
本公司直销柜台和直销 e 网金
4.1.2 场外代销机构
中国银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农
业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东成长银行股份
有限公司、中国平易近生银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、深圳成长银行股份有限公司、
中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、光年夜证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中
信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华宝证券有限责任公司、上海证券有限责任公
司、招商证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华安证券有限责
任公司、德邦证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有
限责任公司、江海证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、东吴证券股
份有限公司、长城证券有限责任公司、华泰连系证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中
国建银投资证券有限责任公司、安然证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、中航证券有限
公司、安信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中信金通
证券有限责任公司
5 基金份额净值通知布告/基金收益通知布告的披露放置
本基金已于 2011 年 10 月 18 日起开放打点日常申购、赎回营业。本基金打点人在开放打点
本基金日常申购、赎回营业之后，在每个开放日的次日，经由过程网站、基金份额发卖网点以及其它
前言，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
6 其他需要提醒的事项
（1）本通知布告仅对本基金开通与现金宝货泉市场基金彼此转换营业的有关事项予以声名。投
资者欲体味本基金的具体情形，请细心阅读 2011 年 6 月 29 日的《证券时报》、《上海证券报》和
《中国证券报》上的《华宝兴业上证 180 成长生意型开放式指数证券投资基金联接基金招募声名
书〗怪司基金《招模拟单》同时发布在本公司网站（www.fsfund.com）。
(2)因为各代销机构系统及营业放置等原因，可能开展上述营业的时刻有所分歧，投资者应
以各代销机构具体划定的时刻为准。
(3)投资者也可经由过程华宝兴业基金打点有限公司网站（www.fsfund.com）缓和宝兴业基金管
理有限公司客户处事电话（400-700-5588、021-38924558）咨询有关情形。
(4)上述营业的诠释权归本基金打点人。
风险提醒:基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产，但不保证基
金必然盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时理当真阅读本基金的《基金合同》和《招
模拟单》。敬请投资者注重投资风险。
特此通知布告。
华宝兴业基金打点有限公司
2011 年 11 月 15 日
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