华富量子生命力股票型证券投资基金 招模拟单(更新)(摘要) (2011 年第 1 号) 基金打点人:华富基金打点有限公司 基金托管人:深圳成长银行股份有限公司 主要提醒: 本基金经中国证券看管打点委员会 2010 年 11 月 9 日证监许可[2010]1585 号文 核准募集。 基金打点人保证招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国证监 会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不剖明其对本基金的价值和收益 作出本色性判定或保证,也不剖明投资于本基金没有风险。 华富基金郑重提醒内在做出投资抉择妄想前理当真阅读本风险提醒函和本基金的《基 金合同》、《招模拟单》等基金法令文件,体味本基金的风险收益特征,并按照 自身的投资目的、投资刻日、投资经验、资产状况等判定本基金是否和投资人的 风险承受能力相顺应。 本基金分歧于具有不变收益和低风险的银行存款和国债,本基金的基金资产中股 票投资比例的变换规模为 60%-95%,属于基金产物中具有较高风险和较高预期 收益的股票型基金,适合有不变收入来历、风险承受能力相对较强、并但愿分享 中国证券市场持久成长成不美观的投资者。中国成本市场未来成长前景宽敞宽年夜旷达,但股市 投资始终陪同风险,股价波动更是无法避免,本基金至少 60%的资产投资于股票 市场,基金份额净值必然会随股市行情转变上下波动,持有人采办的基金份额净 值是以存不才跌甚至吃亏的可能性。对但愿经由过程短期资金、借贷资金以及养老资 金进行投契快速获得高额收益的投资者可能面临较年夜的风险。 华富基金承诺以恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金资产,但 不保证本基金必然盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩缓和富基金的其 他基金的业绩不构核对本基金业绩默示的保证。华富基金提醒投资人基金投资的 “买者自豪”原则,在做出投资抉择妄想后,基金运营状况与基金净值转变引致的投资 风险,由投资人自行承担。 证券投资基金是一种持久投资工具,其首要功能是分手投资,降低投资单一证券 所带来的个体风险。基金分歧于银行储蓄和债券等能够供给固定收益预期的金融 工具,投资人采办基金,既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益,也可 能承担基金投资所带来的损失踪。 投资人理当充实体味基金按期定额投资和零存整取等储蓄体例的区别。按期定额 投资是指导投资人进行持久投资、平均投资成本的一种简单易行的投资体例。但 是按期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财体例。 基金在投资运作过程中可能面临各类风险,既搜罗市场风险,也搜罗基金自身的 打点风险、手艺风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险,即当单盖氚掺日基金的净赎回申请跨越基金总份额的百分之十时,投资人将 可能无法实时赎回持有的全数基金份额。 1 基金打点人保证招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国证监 会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不剖明其对本基金的价值和收益 作出本色性判定或保证,也不剖明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时理当真阅读本招模拟单。 基金的过往业绩并不预示其未来默示。 基金招模拟单自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,康复每 6 个月竣事之 日后的 45 日内通知布告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招模拟单(更新)所载内容截止日为 2011 年 10 月 1 日,有关财政数据和净值 默示截止日为 2011 年 9 月 30 日。 2 (一)基金合同生效 本基金于 2011 年 4 月 1 日正式生效。 (二)基金打点人 1、基金打点人概况 名称:华富基金打点有限公司 居处:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册成本:1.2 亿元人平易近币 存续时代:持续经营 经营规模:基金募集、基金发卖、资产打点和中国证监会许可的其他业 务 联系人:尤艳 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券有限责任公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰控股集团有限公司 24% 2、首要人员情形 (1)基金打点人董事会成员 章宏韬师长教师,董事长,本科学历,工商打点硕士学位。历任安徽省农 村经济打点干部学院政治处人员,安徽省农村经济委员会发芽拜菲揭捉?究处秘 书、副科秘书,安徽证券生意中心综合部(办公室)司理助理、副经功烈副 主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总司理,华安证券有限责任公 司总裁办副主任、总裁助理兼总裁办主任,现任华安证券有限责任公司党 委委员、副总裁。 李工师长教师,董事,本科学历、学士学位。历任合肥市财政局副科长、 科长、副局长,合肥市信任投资公司总司理兼党支部书记,合肥市政府副 秘书长、合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行 长,合肥市政府副秘书长、党组副书记,合肥市政府办公厅主任,中共肥 西县委书记、肥西县人年夜常委会主任,安徽省农村信用连系社副理事长、 副主任。现任华安证券有限责任公司党委书记、董事长,华安期货有限责 任公司董事。 3 杨新潮师长教师,董事,年夜专学历,高级经济师。历任安徽省经贸委综合 处、财金处调研员,安徽省经贸投资集团总司理,安徽省中小企业担保公 司董事长、总司理。现任安徽省信用担保集团副总司理,安徽省科技财富 投资公司董事长。 刘庆年师长教师,董事,年夜学本科学历。历任解放军某部排长、指导员, 副营职干事,合肥市财政局任党组秘书、合肥高新手艺开发区财政局副局 长(主持工作)、合肥市财政证券公司总经功烈监犯代表),国元证券寿春 路第二营业部总司理、华富基金打点有限公司督察长。 刘瑞中师长教师,自力董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师;中国 经济系统体例更始研究所助理研警员、信息部主任;中国国际期货掮客有限公 司任信息部司理、深圳公司副总司理;北京商品生意所常务副总裁;深圳 特区证券公司(现巨田证券)高级参谋。现任北京华创投资打点有限公司 总裁,中国社会科学院金融研究中心兼职研警员、深圳神华期货掮客有限 公司自力董事。 陈庆平师长教师,自力董事,工商打点硕士。历任上海金融专科黉舍讲师、 处长、申银证券公司哈尔滨营业部总司理,上海鑫兆投资打点咨询有限公 司参谋。现任宁波国际银行上海分行行长。 汪明华师长教师,自力董事,法令研究生学历。历任安徽省高级人平易近法院 审讯员、处长、主任、合肥市中级人平易近法院副院长、省高级法院经济庭、 平易近二庭庭长等职,现任安徽承义应用法学研究所所长,兼任安徽省法学会 平易近商法研究会总干事。 (2)基金打点人监事会成员 王忠道师长教师,监事会主席,本科学历,历任上海财经年夜学金融理论教 研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信任投资公司部门司理、安徽 省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总司理。现任 安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。 梅鹏军师长教师,监事,金融学博士。先后供职于安徽省国际经济手艺合 作公司,安徽省物资局(后更名为“安徽省徽商集团有限公司”),合肥兴 泰控股集团有限公司。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。 陈年夜毅师长教师,监事,研究生学历,先后供职于安徽省证券公司上海自 忠路营业部、徐家汇路营业部;华安证券上海总部,华安证券收集掮客公 司(筹)。现任华富基金打点有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 (3)基金高级打点人员及督察长 姚怀然师长教师,公司总司理,学士学位、研究生学历。历任人平易近银行安 徽省分行金融打点处主任科员,安徽省证券公司营业部司理、总办主任、 总司理助理兼证券投资总部总司理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证 4 券投资总部总司理,华富基金打点有限公司董事长。 邹牧师长教师,公司副总司理,金融学博士,历任华夏证券公司投资银行 部高级司理,始创证券董事会秘书兼总司理助理,年夜通证券北京营业部总 司理,鹏华基金打点有限公司北京分公司副总、华富基金打点有限公司总 司理助理兼市场总监、机构投资部总监等职。 满志弘女士,公司督察长,打灯揭捉?硕士,CPA。曾任道勤控股股份有 限公司财政部总司理,华富基金打点有限公司监察审核部副总监兼董事会 秘书。 (4)本基金基金司理简介 朱蓓女士,上海交通年夜学安泰打灯揭捉?院硕士研究生,三年证券投资研 究、保险公司投资年夜业履历,曾担任安然资产打点有限责任公司量化投资 部助理投资司理,现任华富基金金融工程研警员、产物司理。 (5)投资抉择妄想委员会成员 投资抉择妄想委员会是负责基金投资抉择妄想的最高权力机构,由公司分管 投资营业的率领、涉及投资和研究的部门的营业负责人以及投资抉择妄想委 员会认可的其他人员组成。投资抉择妄想委员会主席由公司分管投资营业的 最高营业带教育任,负责投决会的召集和主持。 投资抉择妄想委员会成员姓名和职务如下: 程坚师长教师 总司理助理兼首席投资官 姚怀然师长教师 总司理 陈茹女士 研究部总监 曾刚师长教师 固定收益部总监 汪开振师长教师 非公募资产打点部筹备负责人 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金托管人 1、根基情形 名称:深圳成长银行股份有限公司(以下简称“深圳成长银行”) 成立日期:1987 年 12 月 22 日 居处:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 注册成本:512335.00 万元 法定代表人:肖遂宁 资产托管营业核准文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:宋菁 联系电话:(0755) 8208 8761 2、成长概况 深圳成长银行股份有限公司(简称:深圳成长银行,股票简称:深发 展 A,股票代码:000001)是中华人平易近共和国第一家面向社会公家公开发 行股票并上市的商业银行。深圳成长银行于 1987 年 5 月 10 日以自由认购 5 形式初度向社会公开发售人平易近币通俗股,康复 1987 年 12 月 22 日正式宣 乐成立。经由 20 年的快速成长,深圳成长银行综合实力衰益增强,自身 规模不竭扩年夜,已在北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、杭州、南京、 济南、年夜连、青岛、成都、昆明、海口、珠海、佛山、宁波、温州、武汉、 义乌等 20 个经济中心城市设立了 300 多家分支机构,并在北京、喷香港设 立代表处,与境外众多国家和地域的 600 多家银行成立了代办代庖关系。 2010 年 6 月中国安然保险(集团)股份有限公司及其联系关系公司经由过程受让 美国新桥集团持有的深成长股份和认购非公开刊行股份成为深成长第一 年夜股东。2011 年 7 月,深成长银行以每股 17.75 元的价钱向中国安然保险 (集团)股份有限公司(“中国安然”)非公开刊行约 16.38 亿新股,换取中 国安然所持安然银行的约 78.25 亿股股份(约占安然银行总股本的 90.75%)以及现金约 26.9 亿元。今朝,深成长持有安然银行约 90.75%的 股份,安然银行成为深成长的控股子公司;中国安然及其控股公司持有深 成长股份共计约 26.84 亿股,占比约 52.38%,深成长成为中国安然旗下的 控股子公司。 截至 2011 年 9 月 30 日,深圳成长银行资产总额 9304.59 亿元,贷款 总额 4596.73 亿元,存款总额 6285.65 亿元,2011 年前三个季度实现净利 润 71.19 亿元,年化平均净资产收益率达 18.9 %。2011 年 9 月底成本充 足率和焦点成本充沛率分袂为 11.08 %和 9.97 %,不良贷款率仅为 0.46 %。 深圳成长银行总行设资产托管部,下设综合撑持、运营打点、产物市场 打点、合规与投资看管 4 个团队,现有员工 11 人。 3、首要人员情形 叶萍,女,年夜学学历,高级会计师,持久年夜事银行会计工作,精晓本外 币资金清理,具有多年计财、零售营业打点经验。1982 年 11 月至 1989 年 3 月在中国银行惠州分行工作;1989 年 4 月至 1990 年 5 月在深圳成长银行 上步支行工作;1990 年 6 月至 1999 年 6 月在深圳成长银行总行国际营业 部工作,历任外汇会计室副司理、司理;1999 年 6 月至 2002 年 2 月任深 圳成长银行清理中心副主任(副总司理级);2002 年 3 月至 2007 年 6 月任 深圳成长银行深圳分行副行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月任深圳成长银 行总行零售运营打点部副总司理兼基金托管筹备小组副组长;2008 年 1 月 -8 月拟任深圳成长银行资产托管部副总司理;2008 年 8 月至今任深圳成长 银行资产托管部副总司理。 4、基金托管营业经营情形 2008 年 8 月 6 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管 营业。 (四)相关处事机构 1、基金份额发售机构 (1)直销机构: 名称:华富基金打点有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 6 联系人:李晔 咨询电话:400-700-8001,021-50619688 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com (2)代销机构: 1)深圳成长银行股份有限公司 法定代表人:肖遂宁 地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 联系人:姜聃 联系电话: 0755-82088888 传真电话: 0755-82080714 客户处事电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn 2)中国培植银行股份有限公司 居处:北京市西城区金融年夜街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 客服电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区回复门内年夜街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 联系电话:010-66107909 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 4)招商银行股份有限公司 居处:深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 办公地址:深圳市福田区深南年夜道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 5)交通银行股份有限公司 居处:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 7 联系人:林芳 客服电话:95559 网址www.bankcomm.com 6)上海浦东成长银行股份有限公司 居处:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7)中国平易近生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区回复门内年夜街 2 号 办公地址:北京市西城区回复门内年夜街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融年夜街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融年夜街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户处事电话:010-95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 9)渤海银行股份有限公司 居处: 天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:(022)58314846 传真:(022)58316259 联系人: 王宏 客服电话:400-888-8811 网址: www.cbhb.com.cn 10)华夏银行股份有限公司 居处: 北京市东城区开国门内年夜街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238425 传真:(010)85238680 联系人: 马旭 8 客服电话:95577 网址: www.hxb.com.cn/chinese/index.html 11)华安证券有限责任公司 居处:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 联系人:甘雨 联系电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:0551-96518、400-809-6518 公司网址:www.huaans.com.cn 12)爱建证券有限责任公司 居处:上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人:张建华 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878701 客服电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 13)信达证券股份有限公司 居处:北京市西城区三里河东路 5 号中商年夜喷香 10 层 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-88626476 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 14)国都证券有限责任公司 居处:深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11、12 办公地址:北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183390 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 15)天风证券有限责任公司 居处:湖北省武汉市东湖新手艺开发区关东园路 2 号高科年夜喷香四楼 法定代表人:余磊 联系人:失踪璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电话:027-87618882、028-86711410 网址: www.tfzq.com 16)齐鲁证券有限责任公司 居处:山东省济南市经十路 128 号 9 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-82093669 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 17)平易近生证券有限责任公司 居处:北京市东城区开国门内年夜街 28 号平易近生金融中心 A 座 法定代表人:岳献春 联系人:赵明 电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com 18)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香 法定代表人:胡运钊 客户处事热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户处事网站:www.95579.com 19)海通证券股份有限公司 居处:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-53594566 传真:021-53858549 客服电话:95553、400-888-8001 网址:http:// www.htsec.com 20)光年夜证券股份有限公司 居处:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、沈雯斐 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:1010899、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 21)中国建银投资证券有限责任公司 居处:深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 至 20 层 法定代表人:杨小阳 联系人:刘权 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 10 客服电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn 22)万联证券有限责任公司 居处:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-37865008 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 23)兴业证券股份有限公司 办公地址:浦东新区平易近活路 1199 弄证年夜五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 客服电话:400-888-81234 公司网站:www.xyzq.com.cn 24)山西证券股份有限公司 居处:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 25)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口年夜街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表人:孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话:010-88086830 公司网站:www.rxzq.com.cn 26)江海证券有限公司 居处:黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号 法定代表人:伺缦沱扬 联系人:徐世旺 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 27)长城证券有限责任公司 居处:深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:岑岭 11 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn 28)年夜通证券股份有限公司 居处: 年夜连市中山区人平易近路 24 号 法定代表人:于宏平易近 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 29)国泰君安证券股份有限公司 居处:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行年夜喷香 29 楼 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:4008-888-666 网址:http://www.gtja.com.cn 30)华泰连系证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层(01A、 02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第 5 层、17 层、 18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 网址:www.lhzq.com 31)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香十六层至二 十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 32)世纪证券有限责任公司 居处:深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 41/42 层 法定代表人:卢长才 联系人:方文 12 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 33)喷香门证券有限公司 居处:喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香 17 楼 法定代表人:傅毅辉 联系人: 卢金文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 34)中信建投证券有限责任公司 居处:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:010-65183888 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 35)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信年夜喷香 18 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信年夜喷香 18 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:霍晓飞 客服电话:400-888-8588(全国),0519-88166222(常州),021-52574550 (上海),0379-64902266(洛阳) 公司网站: www.longone.com.cn 36)国联证券股份有限公司 居处:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:徐欣 客服电话:400-888-5288,0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn 37)新时代证券有限责任公司 居处:北京市西城区金融年夜街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:马啼声 电话:010-68083578 传真:010-68084986 联系人:秦予 客户处事电话:010-68083601 网址:www.xsdzq.cn 38)中国银河证券股份有限公司 13 居处:北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座 法定代表人: 顾伟国 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568116 客服电话:400-888-8888 网址: www.chinastock.com.cn 39)华龙证券有限责任公司 办公地址:兰州市城关区静宁路 138 号东四楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 40)南京证券有限责任公司 居处:江苏省南京市玄武区年夜钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话: 025-83364032 传真:025-83320066 客户处事电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 41)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7-10 层 办公地址:福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7-10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 客服电话:0591-96326 公司网站:www.gfhfzq.com.cn 42)东北证券股份有限公司 居处:吉林省长春市自由通衢 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客服电话:400-600-0686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn 43)中山证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 B 栋 15 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 29 层 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 电话:0755-82570586 客服电话:0755-82943755 14 公司网站:http://www.zszq.com 44)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 元 深圳市福田区深南年夜道凤凰年夜喷香 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 公司网站: www.essence.com.cn 45)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82960223 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 46)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层(1507-151 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn 47)申银万国证券股份有限公司 居处:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:李清怡 客服电话:95523 或 4008895523 电话委宛:021-962505 网址:www.sywg.com 48)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香 法定代表人:吴万善 联系人:万鸣 联系电话:025-83290979 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn 49)中信证券股份有限公司 15 居处:广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833799 公司网站:www.cs.ecitic.com 50)安然证券有限责任公司 居处:广东省深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 层 法定代表人:杨宇翔 联系人:李津卉 电话:0755-22626172 传真:0755-82400862 客户处事电话: 4008816168 公司网址:www.pingan.com 51)华宝证券有限责任公司 居处:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层 法定代表人:陈林 联系人:陈康菲 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com 52)东吴证券股份有限公司 居处:姑苏工沂ё侔区翠园路181号商旅年夜喷香17-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:王晓虎 客服电话:0512-65581136 公司网站:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn 2、注册挂号机构 名称:华富基金打点有限公司 居处:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:陈年夜毅 电话:021-68886996 传真:021-68887997 3、出具法令定见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 居处: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 黎明 16 经办律师: 吕红、黎明 4、审计基金财富的会计师事务所 名称:天健正信会计师事务所有限公司 居处:北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4 层 401 负责人:梁青平易近 电话: 021-61264626 传真: 021-61264624 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、张建华 (五)基金名称 华富量子生命力股票型证券投资基金 (六)基金的运作体例 契约型、开放式 (七)基金的投资方针 本基金首要采用数目化投资体例,在节制风险的前提下,力争实现基金 资产的持久不变增值。 (八)基金的投资规模 本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具,搜罗国内依法刊行上 市的股票、债券、货泉市场工具、权证、资产撑持证券以及经中国证监会批 准的许可基金投资的其他金融工具。如法令律例或监管机构往后许可基金投 资其他产物,本基金打点人在履行恰当轨范后,可以将其纳入投资规模。 本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%;债券、货泉市场工具以 及国家证券监管机构许可基金投资的其它金融工具占基金资产的 0%-40%; 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,基金保留的现金以及投资于到期 日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。当法令法 规的相关划定变换时,基金打点人在履行恰当轨范后可对上述资产设置装备摆设比例 进行恰当调整。 (九)基金的投资策略 1.资产设置装备摆设策略 本基金在进行资产设置装备摆设时,首要按照基金打点人开发的“估值驱动计谋资 产设置装备摆设模子”,经由过程对市场未来 1-3 个月整体估值水平进行展望,实现基金 在股票、债券及现金之间的合理设置装备摆设。模子年夜市场估值的驱动身分出发,通 过寻找与市场走势相关性最年夜的因子组合,构建市场趋向展望模子。该因子 17 库搜罗的驱动因子搜罗但不限于:经济面因子、供求面因子、政策面因子、 估值面因子、情感面因子、盈利面因子。模子结不美观最终汇总为一个综合的配 置指标,经由过程对市场未来走势的展望结不美观,调整基金在各类资产之间的设置装备摆设 比例。 2.股票投资策略 在股票投资策略方面,本基金首要投资于综合伙质优良、价值相对低估, 能为股东缔造持续稳健回报的公司。在 A 股市场中,采用自下而上的选股 策略,实施组合个股精选以及行业权重优化的全程数目化投资模式。 本基金严酷遵循“价值投资”理念,环绕价值和价钱两年夜身分,经由过程公 司天资和估值鞘??层筛选机制,逐级筛选股票,并最终确定股票投资组 合。 公司天资定量识别: 天资优良是构建本基金投资组合的需要前提。优质的上市公司,既可以 分享中国经济的快速成长,也可以在经济周期下行时具备更强的抵御能力, 是攻守兼备的投资前提。 本基金首要基于对上市公司财政数据的剖析,定量识别能够评价上市公 司天资的各类因子。这些因子搜罗但不限于:产物竞争力类(应收账款、应 付账款、毛利率等),资产收入质量类(资产现金率、发卖现金收入等),盈 利能力类(资产酬报率、成本回报率、权益税前酬报率等),以及打点能力 类(资产周转率、存货周转率、三费周转率等)。 在实证磨练的基本上,本基金按照分歧行业所属的周期性质、盈利模式、 财富结构等特征,拔取响应的行业优化天资评价因子,在行业内进行打分排 序,遴选出各类因子综合排序前三分之一的股票,组成优质公司初选池。 本基金将按照上市公司年度财政数据,按照该模子和流程,按期对上市 公司进行筛选和排序,年夜而调整和优化股票组合。 估值情感定量识别: 在对上市公司进行天资筛选的基本上,对股票估值和投资者情感进行研 究,有助于本基金更好地把握投资时点,在股票价钱高估时实时规避风险, 在股票价钱低估时实时捕捉投资机缘。 18 年夜优质公司初选池中,按估值因子和情感因子对个股进行打分排序,在 考虑了行业分布等调整身分后,拔取综合排名靠前的一组股票构建最终的股 票投资组合。 (1) 估值因子 经由过程单因子统计模子,成立分歧估值因子与行业股价涨幅之间的联系, 年夜而按期测试及比对各因子的有用性,最终确定模子平分歧行业的估值选股 因子。 本基金所采用的估值因子库包含但不限于:市现率(PCF)、市销率(PS)、 历史市盈率(trailing PE)、未来 12 个月市盈率(forward 12m PE)、市净率 (PB)等价值因子。 (2) 情感因子 经由过程对投资者情感的捕捉,有助于对股票未来价钱走势的延续性进行判 断。成交量及换手率的活跃水平,配合股票价钱走势(动量、反转等指标), 经由过程模式识别手艺,可以挖掘股价走势正处于上升通道的个股。 3、债券投资策略 本基金将采用久期节制下的自动性投资策略,首要搜罗:久期节制、刻日 结构设置装备摆设、市场转换、相对价值判定和信用风险评估等打到手段。在有用控 制整体资产风险的基本上,按照对宏不美观经济成长状况、金融市场运行特点等 身分的剖析确定组合整体框架,对债券市场、收益率曲线以及各类债券品种 价钱的转变进行展望,相机而动、积极调整。 4、权证投资策略 本基金的权证投资将以保值为首要投资策略,充实操作来达到节制风险、 实现保值和锁定收益等目的。 (十)业绩斗劲基准 本基金的业绩斗劲基准:沪深 300 指数收益率*75%+中证全债指数收益率 *25%。 沪深 300 指数和中证全债指数具有普遍的市场代表性和较高的透明度, 选用该业绩尺度能够较为忠厚纺暌钩本基金的风险收益特征,同时也能斗劲贴 切地浮现和权衡本基金的投资方针、投资策略以及投资业绩。 19 如不美观此后法令律例发生转变,或者有更权威的、更能为市场普遍接管的 业绩斗劲基准推出,或者是市场上呈现加倍适合用于本基金的业绩基准的指 数时,本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会存案后变换业绩比 较基准并实时通知布告。 (十一)风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预期收益的 投资品种。一般情形下,其预期风险和预期收益高于同化型基金、债券型基 金和货泉市场基金。 (十二)基金投资组合陈述 基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记 载、误导性陈述或重年夜漏失踪,并对其内容的真实性、切确性和完整性 承担个体及连带责任。 基金托管人按照本基金合同划定,复核了本陈述中的财政指标、 净值默示和投资组合陈述等内容,保证复核内容不存在子虚记实、误 导性陈述或者重年夜漏失踪。 本投资组合陈述所载数据截至 2011 年 9 月 30 日,陈述中所列财 务数据未经审计。 1、陈述期末基金资产组合情形 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 99,893,581.18 73.90 此鱿负股票 99,893,581.18 73.90 2 固定收益投资 - - 此鱿负债券 - - 资产撑持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 19,400,149.10 14.35 此鱿负买断式回购的买入返售金融 - - 资产 5 银行存款和结算备付金合计 15,291,517.56 11.31 6 其他资产 596,978.57 0.44 7 合计 135,182,226.41 100.00 2、陈述期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 占基金资产净值 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 20 B 采掘业 - - C 制造业 64,601,721.07 48.24 C0 食物、饮料 3,385,700.42 2.53 C1 纺织、服装、外相 5,517,199.90 4.12 C2 木材、家具 1,027,964.95 0.77 C3 造纸、印刷 2,414,004.15 1.80 C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,663,869.63 7.22 C5 电子 10,240,550.50 7.65 C6 金属、非金属 7,836,167.48 5.85 C7 机械、设备、仪表 19,576,540.72 14.62 C8 医药、生物制品 3,960,462.51 2.96 C99 其他制造业 979,260.81 0.73 D 电力、煤气及水的出产和供给 - - 业 E 建筑业 912,024.50 0.68 F 交通运输、仓储业 7,524,036.07 5.62 G 信息手艺业 7,568,615.86 5.65 H 批发和零售商业 3,564,234.91 2.66 I 金融、保险业 - - J 房地财富 13,358,171.29 9.97 K 社会处事业 723,860.97 0.54 L 传布与文化财富 1,071,111.00 0.80 M 综合类 569,805.51 0.43 合计 99,893,581.18 74.59 3、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代 占基金资产净 股票名称 数目(股) 公允价值(元) 码 值比例(%) 1 000572 海马汽车 248,947 1,100,345.74 0.82 2 002464 金利科技 61,956 1,055,730.24 0.79 3 000965 天保基建 120,563 1,051,309.36 0.79 4 002315 焦点科技 24,092 1,040,774.40 0.78 5 600122 宏图高科 205,397 1,029,038.97 0.77 6 002489 浙江永强 41,201 1,027,964.95 0.77 7 002320 海峡股份 75,539 1,027,330.40 0.77 8 000089 深圳机场 222,750 1,024,650.00 0.77 9 300052 中青宝 84,819 1,024,613.52 0.77 10 600035 嚣张天高速 264,804 1,022,143.44 0.76 21 4、陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本陈述期末未持有债券。 5、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明 细 本基金本陈述期末未持有债券。 6、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明 细 本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。 7、 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明 细 本基金本陈述期末未持有权证。 8、投资组合陈述附注 1)本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未呈现被监管部门立案发芽拜访, 或在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。 2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同划定备选股票库之 外的股票。 3)其他资产组成: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 501,954.66 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,885.77 5 应收申购款 84,138.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 596,978.57 4)陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名 本基金本陈述期末前十名股票中未存在通顺受限情形。 6)投资组合陈述附注的其他文字描述部门 因为计较中四舍五入的原因,本陈述分项之和与合计项之间可能存在尾差。 22 (十三) 基金的业绩 基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财 产,但不保证基金必然盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来默示。投资有风险,投资者在做出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招募说 明书。 1、本基金份额净质ё裒长率及其与同期业绩斗劲基准收益率的斗劲 基金净 斗劲基 基金净 值收益 斗劲基 准收益 值收益 率尺度 准收益 率尺度 (1)- (2)- 阶段 率(1) 差(2) 率(3) 差(4) (3) (4) 2011.4.1-2011.9.30 -15.56% 1.21% -14.99% 0.91% -0.57% 0.3% -8.64% 1.45% -11.53% 0.99% 2.89% 0.46% 2011.7.1-2011.9.30 2、自基金合同生效以来基金份额累计净质ё裒长率变换及其与同期业绩斗劲 基准收益率变换的斗劲 23 (十四)费用概览 1、基金费用的种类 1)基金打点人的打点费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金财富拨划支出的银行费用; 4)基金合同生效后的基金信息披露费用; 5)基金份额持有人年夜会费用; 6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7)基金的证券生意费用; 8)依法可以在基金财富中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金打点人在法令划定典型围内参照公允的市场价钱确 定,法令律例还针砭按时年夜其划定。 3、基金费用计提体例、计提尺度和支出体例 1)基金打点人的打点费 在凡是情形下,基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算体例如下: H=E×年打点费率÷昔时天数 H 为每日应计提的基金打点费 24 E 为前一日的基金资产净值 基金打点费每日计提,按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富中 一次性支出给该基金打点人。若遇法定节沐日、歇息日,支出日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在凡是情形下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算体例如下: H=E×年托管费率÷昔时天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富中 一次性支出给该基金托管人。若遇法定节沐日、歇息日,支出日期顺延。 3)、除打点费和托管费之外的基金费用,由基金托管人按照其他有关律例及 响应和谈的划定,按费用撑持金额支出,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基 金财富的损失踪,以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不年夜基金 财富中支出。 5、基金打点人和基金托管人可按照基金成长情形调整基金打点费率和基金 托管费率。基金打点人必需最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 (十五)对招模拟单更新部门的声名 本基金打点人依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 打点法子》、《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》 及其它有关法令律例的要求,连系本基金打点人对本基金实施的投资打点勾当, 对原《华富量子生命力股票型证券投资基金招模拟单》进行了更新,首要更 新的内容如下: 1、在“主要提醒”部门,增添了招模拟单更新和截止日期的内容。 2、在“一、绪言”及“二、释义”部门,更新了《证券投资基金发卖打点办 法》的修订情形。 3、在“三、基金打点人”部门,更新了基金打点人投资抉择妄想委员会的相关信 息。 25 4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的根基情形及相关营业经营情形 进行了更新。 5、在“五、相关处事机构”中更新了相关处事机构的内容。 6、在“六、基金的募集”中更新了基金募集的内容。 7、在“七、基金合同的生效”中更新了基金合同生效的情形。 8、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金份额的申购与赎回的时 间、基金转换营业和按期定额投资打算的相关内容。 9、在“十、基金投资”中,增添了基金比来一期投资组合陈述的内容。 10、新增“十一、基金的业绩”一章,增添了基金比来一期的业绩声名。 11、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关通知布告。 华富基金打点有限公司 二零一一年十一月十五日 26 |
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