同门同类业绩差最大逾15% 36家基金公司触“专项说明”线

　　产物定位及基金司理打点气概分歧。

　　业绩相差最年夜的为消费盈利与汇丰晋信中小盘，两者业绩相差15.37%。

　　本报记者 马薪婷

　　还有45天，2011年即将成为历史。偏股型基金的业绩尽管在今年不尽人意，可是年尾始终要搏一下排名。同样，按照证监会的划定，在季报和年报时也要对同门同类气概相似基金业绩差超5%有所诠释。那么截至11月14日，同门基金公司旗下气概相似的分歧基金之间差异又若何？

　　《证券日报》基金周刊独家统计发现，按照WIND资讯对基金投资气概的分类，截至11月14日，今年以来属于统一基金公司同类型且气概近似基金，业绩差异超5%的有36家基金公司旗下的79对基金，其中业绩相差最年夜的为15.37%。

　　此鱿脯年夜投资气概来看，多是集中在年夜盘成长型和年夜盘平衡型基金中。前者有6家基金公司的6对；后者有来自34家基金公司的73对。

　　证监会曾在2008年发布的《证券投资基金打点公司公允生意轨制指导定见》中明晰划定，如不美观在某一剖析期内，基金公司打点的投资气概相似的分歧投资组合之间的业绩默示差异跨越5%，公司应就此在监察审核季度陈述和年度陈述中做专项剖析。如不美观这一态势延续到年尾，则上述36家基金公司也许要筹备在2011年的年度陈述中做此诠释了。

　　不外，业内助士认为，事实上，对于投资气概的划分各家说法纷歧，而且很难确定。所以良多基金公司以此打“擦边球”，在按期陈述中并不会做诠释。

　　79对基金业绩差异逾5%

　　所谓的WIND资讯的基金投资气概确定是按照其全数持有的股票的总股本市值（COC）以及该股票的气概分值（StyleP）来确定的。其中基金的市值属性，是按照基金半年度、年度的全数持股的总股本市值的均值划定。基金的价值、成长属性按照基金半年度、年度全数持股的平衡气概确定，即按照持股的气概系数确定基金的气概系数，年夜而得出基金的气概。

　　按照WIND资讯投资气概的分类，把基金投资气概分为，年夜盘价值型、年夜盘平衡型、年夜盘成长型、中盘价值型、中盘成长型、中盘平衡型、小盘平衡型、小盘价值型、小盘成长型。

　　剔除今年成立的新基金，按照上述原则，WIND资讯显示，年夜盘价值型基金有53只，年夜盘平衡型基金有284只，年夜盘成长型有62只，中盘平衡型有31只，中盘成长型有16只，中盘价值型就1只，小盘平衡型基金有5只，小盘价值型和小盘成长型基金均没有。

　　《证券日报》基金周刊独家不雅察看发现，截至11月14日，今年以来属于统一基金公司同类型且气概近似基金，业绩差异超5%的有36家基金公司旗下的79对基金。

　　具体来看，年夜盘价值型基金中，剔除指数型基金，通俗股票型基金有10只，偏股同化型基金有2只，但其中并无同门同类型业绩差异超5%的基金。

　　年夜盘成长型基金中，业绩差异跨越5%的基金有6家基金公司的6对基金，业绩相差最年夜的为8.69%。通俗股票型基金中，搜罗信诚盛世蓝筹(550003,基金吧)与信诚精炼成长相差6.38%，国富中小盘与国富弹性(450002,基金吧)市值相差8.12%，广发聚瑞与广发焦点精选(270008,基金吧)相差8.69%等；偏股同化型基金中，有1家基金公司的1对基金相差6.48%，年夜盘平衡型基金中，业绩差异跨越5%的有73对，通俗股票型基金中有60对，偏股同化型基金有13对，其中差异最年夜的是汇丰晋信消费盈利与汇丰晋信中小盘相差15.37%。其余投资气概的基金并无业绩差异逾5%的基金。