长盛同德主题增添股票型证券投资金
招模拟单（更新）摘要
基金打点人：长盛基金打点有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
主要提醒：
投资有风险，投姿缮㈥购基金时理当真阅读招模拟单。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
本摘要按照基金合同和基金招模拟单编写，并经中国证监会核准。基金合
同是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为自己即剖明其对基金合同的认可和接管，并按照《中华人平易近共和国证券投资基
金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作打点法子》（以下简称《运作
法子》）、基金合同及其他有关划定享有权力、承担义务。基金投资人欲体味基金
份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。
本招模拟单（更新）所载内容截止日为 2011 年 10 月 25 日，有关财政数
据和净值默示截止日为 2011 年 9 月 30 日（财政数据未经审计）。
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一、基金合同生效的日期：2007 年 10 月 25 日
二、基金打点人
（一）基金打点人根基情形
1、根基信息
名称：长盛基金打点有限公司
居处：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心八楼 GH 单元
办公地址：北京市海淀区北承平庄路 18 号城建年夜喷香 A 座 21 层
法定代表人：凤良志
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
本基金打点人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件核准，于 1999 年 3
月成立，注册成本为人平易近币 15000 万元。截至今朝，本公司股东及其出资比例为：
国元证券股份有限公司占注册成本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注册成本
的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册成本的 13%；安徽省投资集团有限
责任公司占注册成本的 13%。截至 2011 年 10 月 25 日，基金打点人共打点两只
封锁式基金、十四只开放式基金和五只社保基金委宛资产，同时打点多只专户理
财富品。
（二）首要人员情形
1、基金打点人董事会成员：
凤良志师长教师，董事长，博士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主
任，安徽省国际信任投资公司副总司理，安徽省证券打点办公室主任，喷香港黄山
有限公司董事长、总司理，安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书
记，安徽国元信任投资有限责任公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长。
钱正师长教师，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人年夜常委办公厅副处长、
处长，安徽省信任投资公司副总司理、党委副书记，安徽省国有资产打点局分党
组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总司理。
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杜长棣师长教师，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽省
轻工业厅出产手艺处、企业打点处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务
副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总
司理。
蔡咏师长教师，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经年夜学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济手艺合作公司美国分公司财政司理，安徽省国
际信任投资公司国际金融部司理、深圳证券部司理、证券总部副总司理，喷香港黄
山有限公司总司理助理。现任国元证券股份有限公司董事、总裁。
陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，搜罗 ING 霸菱证券公司、
花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行营业部董事总司理兼主
管。
张在荣师长教师，董事，学士。曾任职多个金融机构，搜罗法国东方汇理银行、
美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执行
董事兼行政总裁。
周兵师长教师，董事、总司理，硕士，经济师。曾任中国银行总行综合打算部副
主任科员、喷香港南延长业银行内地融资部副司理、喷香港中银国际亚洲有限公司企
业财政部司理、广发证券股份有限公司北京营业总部副总经功烈时代兼任海南华
银国际信任投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京向阳门年夜街证券营业
部总司理。2004 年 10 月插手长盛基金打点有限公司，曾任公司副总司理。现任
长盛基金打点有限公司总司理。
李伟强师长教师，自力董事，美国加州年夜学洛杉矶分校工商打点硕士，美国宾州
州立年夜学政府打点硕士?专国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、喷香港等
地投资参谋、副总裁，花旗举世金融亚洲有限公司高级副总裁。现任喷香港国际资
本打点有限公司董事长。
张仁良师长教师，自力董事，金融学讲座教授。曾任喷香港消费者委员会有关银行
界发芽拜访的项目协调人、承平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组主
席、上海交通年夜学打灯揭捉?院兼职教授、上海复旦年夜学参谋教授、喷香港城市年夜学讲
座教授。现任喷香港浸会年夜学工商打灯揭捉?院院长、平易近政事务总署辖下的《伙伴倡自
强》小区协作打算主席、喷香港金融打点局 ABF 喷香港创富债券指数基金看管委员会
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主席以及喷香港特区当抉择妄想略成长委员会委员。2007 年被委任为承平绅士。2009
年获喷香港特区政府公布铜紫荆星章。
荣兆梓师长教师，自力董事，教授。曾任安徽年夜学经计揭捉?院副院长、院长。现任
安徽年夜学教授、校学术委员会委员、政治经计揭捉?博士灯揭捉?科带头人、财富经计揭捉?
和工商打点硕士灯揭捉?科带头人，武汉年夜学商学院博士生导师，中国科技年夜学兼职
教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国成本论研究会常
务理事，安徽省经计揭捉?会副会长。
陈华平师长教师，自力董事，博士结业，教授，博士生导师。曾任中国科技年夜学
信息打点与抉择妄想研究室主任、打灯揭捉?院副院长。现任中国科学手艺年夜学计较机学
院执行院长、打灯揭捉?院商务智能尝试室主任。
2、基金打点人监事会成员：
陈锦光师长教师，监事会主席，学士，特许金融剖析师。曾任职于美国银行直投
伙伴公司私募股权投资部门，历任野村证券高科技财富研究剖析师、野村证券上
海处事处及证券研究部门负责人、星展资产打点有限公司研究总监以及投资亚洲
和中国国内市场的投资司理人。现任星展资产打点有限公司股票投资团队总监。
沈和付师长教师，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济手艺合作公司司理助理、
安徽省信任投资公司法令部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。
叶斌师长教师，监事，学士，高级经济师。曾任安徽年夜学打点系讲师、教研室副
主任，安徽省信任投资公司部门司理、副总司理。现任安徽省中小企业信用担保
中心副主任、安徽省信用担保集团有限公司副总司理。
钱进师长教师，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投
资集团董事、安徽省医药集团股份公司总司理。现任安徽省投资集团有限责任公
司总经济师。
张利宁女士，监事，学士。曾任华北计较手艺研究所会计，太极计较机公司
子公司北京润物信息手艺有限公司主管会计，长盛基金打点有限公司营业运营部
总监、财政会计部总监。现任长盛基金打点有限公司监察审核部总监。
3、基金打点人高级打点人员
凤良志师长教师，董事长，博士，高级经济师。同上。
周兵师长教师，董事、总司理，硕士，经济师。同上。
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朱剑彪师长教师，金融学博士。曾任广东商学院投资金融系教师、党支部书记，
广州证券有限公司宏不美观与策略研警员、投资银行部项目司理、基金部司理，金鹰
基金打点有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监
和督察长。2007 年 4 月起插手长盛基金打点有限公司，历任社保营业打点部总
监、固定收益部总监、总司理助理、副总司理等职。现任长盛基金打点有限公司
常务副总司理、社保组合组合司理。
杨思乐师长教师，英国籍，拥有北京年夜学法学学士学位与英国伦敦政治经计揭捉?院
硕士学位。年夜 1992 年 9 月起头曾先后任职于泰初集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能阅暌剐限公司、康联马洪资产打点公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起插手长盛基金打点有限公司，现
任长盛基金打点有限公司副总司理。
叶金松师长教师，年夜学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部司理，安徽省信
托投资公司财会部副司理，国元证券有限责任公司清理中心主任、风险监管部副
司理、司理。2004 年 10 月起插手长盛基金打点有限公司，现任长盛基金打点有
限公司督察长。
4、本基金基金司理
邓永明师长教师，1971 年 7 月出生。结业于山西农业年夜学，获学士学位。曾任
年夜成基金打点有限公司研警员、生意员和基金司理助理。2005 年 7 月底插手长
盛基金打点有限公司，曾任基金同益基金司理助理，同德证券投资基金基金司理，
长盛同德主题增添股票型证券投资基金基金司理，长盛立异先锋矫捷设置装备摆设同化型
证券投资基金基金司理。现任投资打点部副总监，自 2008 年 8 月 13 日起任长盛
动态精选证券投资基金基金司理，自 2010 年 8 月 14 日起兼任长盛同德主题增添
股票型证券投资基金（本基金）基金司理。
王雪松，男，1968 年 10 月出生，北京年夜学硕士。历任巨田证券有限公司研
警员、新世纪基金打点公司研警员。2007 年 8 月插手长盛基金打点有限公司，
曾任长盛同德主题增添股票型证券投资基金基金司理助理，行业研警员。现任社
保组合组合司理，自 2009 年 8 月 26 日起任长盛同德主题增添股票型证券投资基
金（本基金）基金司理，自 2010 年 2 月 5 日起兼任长盛成长价值证券投资基金
基金司理。
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历任基金司理情形：李明师长教师，2000 年 10 月 20 日—2002 年 6 月 25 日任本
基金（转型前）基金司理；陈剑平师长教师，2002 ?6 月 25 日—2003 年 12 月 04
日任本基金（转型前）基金司理；林继东师长教师，2003 年 12 月 04 日—2005 年 04
月 22 日任本基金（转型前）基金司理；罗文军师长教师，2004 年 10 月 15 日—2005
年 04 月 22 日任本基金（转型前）基金司理；田荣华师长教师，2005 年 04 月 22 日
—2007 年 05 月 10 日任本基金（转型前）基金司理；邓永明师长教师，2006 年 04
月 29 日—2007 年 10 月 24 日任本基金（转型前）基金司理，2007 年 10 月 25
日—2008 年 3 月 29 日任本基金基金司理；侯继雄师长教师，2007 年 10 月 25 日—2009
年 3 月 11 日任本基金基金司理；詹凌蔚师长教师，2007 年 10 月 25 日—2009 年 12
月 17 日任本基金基金司理；戴春平师长教师，2010 年 1 月 13 日—2010 年 8 月 14
日任本基金基金司理。
（本招模拟单基金司理任职日是指公司核准日或公司通知布告日。）
5、投资抉择妄想委员会成员
朱剑彪师长教师，金融学博士，常务副总司理，同上。
王宁师长教师，EMBA。历任华夏基金打点有限公司基金司理助理，兴业基金司理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金打点有限公司，曾任投资打点部基金司理助
理、长盛动态精选基金基金司理等职务。现任投资打点部总监，长盛成长价值证
券投资基金基金司理，长盛同庆可分是氚掺股票型证券投资基金基金司理。
侯继雄师长教师，清华年夜学博士。历任国泰君安证券研究所任研警员、策略部经
理。2007 年 2 月插手长盛基金打点有限公司，现任研究成长部总监，同盛证券
投资基金基金司理。
张芊女士，清华年夜学经计揭捉?硕士、法国工程师学院 MBA，美国特许金融剖析
师 CFA。历任中国银河证券债券研警员、中国人保资产债券投资主管、高级研究
员等职务。现任长盛基金打点有限公司社保营业打点部和固定收益部总监，社保
组合组合司理。
吴达师长教师，伦敦政治经计揭捉?院金融经计揭捉?硕士，美国特许金融剖析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产打点有限公司，历任星展珊顿全球收益基金司理助理、
星展增裕基金司理；新加坡毕盛高荣资产打点公司亚太专户投资组合司理、资产
设置装备摆设委员会成员；华夏基金打点有限公司国际策略剖析师、固定收益投资司理；
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2007 年 8 月起插手长盛基金打点有限公司，现任国际营业部总监，长盛积极配
置债券型证券投资基金基金司理，长盛举世景气行业年夜盘精选股票型证券投资基
金基金司理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、根基情形
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
居处：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：项俊波
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册成本：32,479,411.7 万元人平易近币
存续时代：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融系统的主要组成部门,总行设在北
京。经国务院核准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司康复
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承袭原中国农业银行全
部资产、欠债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、营业辐射规模最广，处事规模最广，处事对象最多，营业功能齐
全的年夜型国有商业银行之一。在杭窃噩中国农业银行同样经由过程自己的全力博得了
精采的诺言，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐全的年夜型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持谨严稳健经营、可持续成长，安身县域和城市两年夜市场，实施差异
化竞争策略，出力打造“伴你成长”处事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂
的电子化收集和多元化的金融产物，致力为泛博客户供给优质的金融处事，与广
年夜客户共创价值、配合成长。
7
中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内商业银行，经验丰硕，处事
优质，业绩凸起，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行经由过程了美国 SAS70 内部节制审计，并获得无保留定见的 SAS70
审计陈述，剖清楚明了自力合理第三方对中国农业银行托管处事运作流程的风险管
理、内部节制的健全有用性的周全认可。中国农业银行出力增强能力培植，品牌
声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成就凸起，
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志公布的“最佳资
产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人平易近
银行核准成立，2004 年 9 月更名为托管营业部，内设养老金打点中心、手艺保
障处、营运中心、委宛资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合打点处、风险打点处，拥有前进前辈的平安提防行动措施和基金托管
营业系统。
2、首要人员情形
中国农业银行托管营业部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，处事团队成员专业水平高、营业素质好、服
务能力强，高级打点层均有 20 年以上金融年夜业经验和高级手艺职称，精晓国内
外证券市场的运作。
3、基金托管营业经营情形
截止2011年10月25日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开放式证
券投资基金共111只，搜罗富国天源平衡同化型证券投资基金、华夏平稳增添混
合型证券投资基金、年夜成积极成长股票型证券投资基金、年夜成景阳领先股票型证
券投资基金、年夜成立异成长同化型证券投资基金、长盛同德主题增添股票型证券
投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证
券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、
长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、年夜成价质ё裒长证券投
资基金、年夜成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长
盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增添开放式证券投资基金、万家增强收
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益债券型证券投资基金、年夜成精选增值同化型证券投资基金、长信银利精选开放
式证券投资基金、富国天瑞强势地域精选同化型证券投资基金、鹏华货泉市场证
券投资基金、中海分红增利同化型证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、
新华优选分红同化型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏
利货泉市场基金、交银施罗德货泉市场证券投资基金、景顺长城资本垄断股票型
证券投资基金、年夜成沪深300指数证券投资基金、信诚四时红同化型证券投资基
金、富国天时货泉市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益平易近
货泉市场基金、长城安心回报同化型证券投资基金、中邮焦点优选股票型证券投
资基金、景顺长城内需增添贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证
券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投
资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增添同化型证券投
资基金、宝盈策略增添股票型证券投资基金、国泰金牛立异成长股票型证券投资
基金、益平易近立异优势同化型证券投资基金、中邮焦点成长股票型证券投资基金、
华夏回复股票型证券投资基金、富国天成盈利矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长
信双利优选矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资
基金、金元比联成长动力矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证
券投资基金、中海蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资
基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、
东吴进取策略矫捷设置装备摆设同化型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投
资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、年夜成行业轮动股票型证券投
资基金、交银施罗德上证180公司治理生意型开放式指数证券投资基金联接基金、
上证180公司治理生意型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增
强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股
票型证券投资基金、中邮焦点优势矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、工银瑞信中小
盘成长股票型证券投资基金、东吴货泉市场证券投资基金、博时创业成长股票型
证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券
投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、年夜成景丰分级债券型证券投资基
金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证盈利生意型开放
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式指数证券投资基金、工银瑞信深证盈利生意型开放式指数证券投资基金联接基
金、富国可转换债券证券投资基金、年夜成深证成长40生意型开放式指数证券投资
基金、年夜成深证成长40生意型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先
中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证
新兴财富指数证券投资基金、工银瑞信四时收益债券型证券投资基金、招商安瑞
进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费
处事行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小
盘矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、浙商聚潮财富成长股票型证券投资基金、嘉实
领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300生意型开放式指数证券投资基金、
广发中小板300生意型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本同化型证券
投资基金、交银施罗德前进前辈制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型
证券投资基金、富兰克林国海策略回报矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、金元比联
保本同化型证券投资基金、招商安达保本同化型证券投资基金、交银施罗德深证
300价值生意型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基
金（LOF）、交银施罗德深证300价值生意型开放式指数证券投资基金联接基金、
富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基
金。
四、相关处事机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金打点有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北承平庄路 18 号城建年夜喷香 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话：（010）82019799、82019795
传真：（010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
传真：010-85109219
电话：010-85108227
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门内年夜街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：（010）66594851
传真：（010）66594942
联系人：吴雪妮
客户处事电话：95566
网站：www.boc.cn
（3）中国培植银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 25 号
法定代表人：郭树清
电话：010-67597114
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西年夜街 131 号
办公地址：北京市西城区金融年夜街 3 号金鼎年夜喷香 A 座
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858116
客户处事电话：11185
网址：www.psbc.com
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（5）招商银行股份有限公司
居处：深圳市福田区深南年夜道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户处事电话：95555
网站：http://www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：赵树林
电话：010-65557046
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7）兴业银行股份有限公司
居处：福州市湖东路 154 号中山年夜喷香
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
电话：（021）52629999
客户处事电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
（8）广发银行股份有限公司
居处：广州市越秀区春风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫
电话：020-38322222
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传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
（9） 中国平易近生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客户处事电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）上海浦东成长银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：虞谷云
客户处事热线：95528
网站：www.spdb.com.cn
（11）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：林芳
客户处事电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（12）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京回复门内年夜街55号
法定代表人：姜建清
13
电话：（010）66104235
传真：（010）66107914
联系人：郭越人
客户处事电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街22号
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（010）85238000
传真：（010）85238680
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14）国元证券股份有限公司
居处：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地域：96888；全国：400-8888-777
开放式基金营业传真：（0551）2272100
联系人：祝丽萍
（15）中信建投证券有限责任公司
居处：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑军
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金营业传真：（010）65182261
联系人：权唐
（16）招商证券股份有限公司
居处：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 40—45 层
14
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943237
联系人：林生迎
客户处事热线：95565、4008888111、（0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（17）海通证券股份有限公司
居处：上海市广东路 689 号海通证券年夜喷香
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券年夜喷香
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566-4125
联系人：李笑鸣
客服电话：400-8888-001、（021）962503
（18）东方证券股份有限公司
居处：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益平易近
联系人：吴宇
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户处事热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（19）申银万国证券股份有限公司
居处：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
联系人：李清怡
15
公司网址：www.sw2000.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
居处：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金营业传真：（0431）85096795
联系人：潘锴
公司网址：www.nesc.cn
（21）德邦证券有限责任公司
居处：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建年夜喷香 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户处事电话：400-888-8128
（22）中国银河证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
办公地址：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536
联系人：田薇
公司网站：www.chinastock.com.cn
（23）国泰君安证券股份有限公司
居处：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
16
法定代表人：万建华
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
联系人：芮敏祺
（24）广发证券股份有限公司
居处：广州河汉区河汉北路 183-187 号年夜城市广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州河汉北路年夜城市广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
开放式基金营业传真：（020）87555305
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
（25）华福证券股份有限公司
居处：福州市新六合年夜喷香 7、8 层
办公地址：福州市新六合年夜喷香 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（26）华泰连系证券有限责任公司
居处：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第5层、17层、18层、
24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户处事热线：95513
17
公司网站：www.lhzq.com
（27）中信万通证券有限责任公司
居处：青岛市崂山区喷香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁平易近
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
客户处事热线：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（28）中信金通证券有限责任公司
居处：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-85783750
客户咨询电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（29）光年夜证券股份有限公司
居处：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户处事热线：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（30）中信证券股份有限公司
居处：北京市向阳区新源南路 6 号京城年夜喷香
办公地址：北京市向阳区新源南路 6 号京城年夜喷香
18
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
联系人：张于爱
（31）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
法定代表人：常喆
电话：800-810-8809
传真：010-64482090
联系人：黄静
公司网址：www.guodu.com
客户处事电话：800-810-8809
（32）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579763
联系人：程岑岭
（33）安信证券股份有限公司
地址：深圳懈Ｌ锴?鹛锫?2222 号安联年夜喷香 34 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：余江
（34）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
19
传真：0755-83515567
客户处事热线：0755-33680000、400 6666 888
公司网站：www.cc168.com.cn
（35）第一创业证券有限责任公司
居处：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
电话：（0755）2583852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户处事热线：4008881888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（36）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人: 王敏
电话:0871-3577011
客户处事电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（37）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层，100140
法定代表人：刘弘
联系人: 邱培玲
电话：010-58328366
公司网址：www.ubssecurities.com
（38）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层
20
至 20 层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
电话：0755-82026511
传真：0755-82026539
（39）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：021-50122107
客户咨询电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（40）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代办代庖人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768763
客户处事热线：400-8866-567
公司网址：www.scstock.com
（41）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
客户处事热线：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（二）注册挂号机构
名称：中国证券挂号结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 17 号
21
法定代表人：金颖
电话：（010）59378888
传真：（010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具发法令定见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市信利律师事务所
注册地址：中国北京开国门内年夜街 18 号恒基中心一座 609-611 室
办公地址：中国北京开国门内年夜街 18 号恒基中心一座 609-611 室
法定代表人：山河
电话：（010）65186980
传真：（010）65186981
经办律师：谢思敏、阎开国
（四）审计基金财富的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、张鸿
五、基金的名称
本基金名称：长盛同德主题增添股票型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型：契约型开放式
七、基金的投资方针
本基金为股票型证券投资基金，投资方针是在确定促进中国经济持续增添的
主题布景下，挖掘中国经济持续增添的动力之地址，拔取具有高成长性和具备持
22
续增添潜力的上市公司，分享中国经济高速增添的成不美观；在严酷节制投资风险的
前提下，全力连结基金资产的不变增值。
八、基金的投资标的目的
本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行上市的
股票、债券、短期金融工具、权证及法令律例或中国证监会许可基金投资的其它
金融工具。
本基金类别资产设置装备摆设比例为：股票投资占基金资产的 60%－95%，债券投资
占基金资产的 0%－40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不少于 5%。此鱿脯权证投资占基金资产净值的 0%-3%。如法令律例或
监管机构往后许可基金投资其它品种，基金打点人在履行恰当轨范后，可以将其
纳入投资规模。
九、基金的投资策略与轨范
（一）投资策略
本基金的投资策略首要表此刻资产设置装备摆设、股票设置装备摆设和债券设置装备摆设及权证设置装备摆设等
层面上。
1、资产设置装备摆设策略
今朝我国经济成长正处于新世纪、新阶段，企业之所以能够高增添与中国经
济持续不变增添分不开。而中国经济之地址能够持续高速增添，首要与全球化、
城镇化、消费进级、轨制转变四年夜主题密不成分。是以，沿着上述四年夜主题进行
年夜类资产设置装备摆设，能够有用地提高资金的使用效率，年夜而实现基金资产的持续增值。
2、股票设置装备摆设策略
在行业设置装备摆设方面，本基金紧紧环绕促进宏不美观实体经济持续增添的全球化、城
镇化、消费进级、轨制转变四年夜主题对行业根基面和未来成长趋向剖析判定，确
定主题受益行业，连系行业景气转变趋向优化行业设置装备摆设比例；在个股选择上，在
选定的主题受益行业内，按照企业获利能力、增添能力、资产回报率、资产打点
能力等定量指标，并连系公司治理结构状况等定性指标对行业内上市公司进行综
合评价，动态的寻找行业与个股的最佳连系点。
23
在个股选择方面，本基金按照企业主营收入增添、主营利润增添、资产回报
率、打点水平等定量指标和打点能力定性指标综合进行选择。具体来说，本基金
经由过程以下轨范进行股票选择：
第一步，定量指标筛选股票
构建基本股票池
（1）主营收入增添率
曩昔三年或未来两年的主营营业收入的增添率跨越 GDP 增速
（2）主营利润增添率
曩昔三年或未来两年税后盈利复合增添率跨越 GDP 增速
（3）资产回报率
曩昔三年或未来两年 ROE 持续增添或高于行业平均水平
（4）打点水平
存货周转率、应收账款周转率以及固定资产周转率肆意两项曩昔三年和未来
两年合适行业特征。
知足上述四项指标中之三项，即认为合适前提，经由过程筛选构建基本股票库。
构建焦点股票池
（1）主营收入增添率
曩昔三年或未来两年的主营营业收入的增添率跨越 GDP 增速 1.5 倍
（2）主营利润增添率
曩昔三年或未来两年税后盈利复合增添率跨越 GDP 增速 1.5 倍
（3）资产回报率
曩昔三年或未来两年 ROE 高于行业平均水平
（4）打点水平
存货周转率、应收账款周转率以及固定资产周转率肆意两项曩昔三年或未来
两年跨越行业平均水平。
知足上述四项指标中之三项，即认为合适前提，经由过程筛选构建焦点股票库。
第二步，定性指标精选个股
运用以下两个定性指标对焦点股票池中的个股的打点能力和公司治理结构
进行查核，年夜中精选经营打点效率高、公司治理结构完美的公司作为投资方针。
24
（1）打点能力
综合评定存货周转率、应收账款周转率以及固定资产周转率肆意两项曩昔
三年或未来两年至少要合适行业特征；
（2）公司治理结构
无不良过往记实，控股股东没有损害上市公司益处的行为；
外部董事在董事会的占斗劲高；
股东年夜会、董事会、监事会、打点层的责、权、利了了。
3、债券设置装备摆设策略
债券组合的构建首要经由过程对 GDP 增添速度、财政政策和货泉政策的转变、通
货膨胀的变换趋向剖析，判定未来利率走势，确定债券投资组合的久期，并经由过程
利率曲线、刻日结构、债券类此外设置装备摆设等积极的投资策略提高债券组合的收益水
平，同时恰当操作因为银行间市场和生意所市场的朋分而形成的无风险套利机缘
进行套利。在单个债券品种的选择上严酷节制信用风险,以流动性、平安性为原
则，选择优质债券。
4、权证设置装备摆设策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加
强基金风险节制。首要考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权
时刻、行权体例、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估量权证合理
价值。按照权证合理价值与其市场价钱间的差幅即“估值参见(Value Price)”
以及权证合理价值对定价参数的敏感性，连系标的股票合理价值考量，抉择妄想买入、
持有或沽出权证。
（二）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财富年夜事以下行为
（1) 承销证券；
（2）向他人贷款或者供给担保；
（3）年夜事承担无限责任的投资；
（4）生意其他基金份额，可是国务院还有划定的除外；
（5）向基金打点人、基金托管人出资或者生意基金打点人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）生意与基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金打点人、
25
基金托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；
（7）年夜事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；
（8）遵照法令、行政律例有关法令律例划定，由国务院证券看管打点机构
划定禁止的其他勾当。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；
（2）本基金与由基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券，不
跨越该证券的 10%；
（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资
产净值的 40%；
（4）本基金财富介入股票刊行申购，所申报的金额不跨越本基金的总资产，
所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）本基金持有的全数权证的市值不跨越基金资产净值的 3%；
（6）本基金在任何生意日买入权证的总金额，不跨越上一生意日基金资产
净值的 0.5%；
（7）金打点人打点的全数基金持有统一权证的比例不跨越该权证的 10%；
（8）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产撑持证券的比例，不得超
过该资产撑持证券规模的 10%；
（9）本基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券的比例，不得跨越
该基金资产净值的 10%；
（10）基金打点人打点的全数证券投资基金投资于统一原始权益人的各类资
产撑持证券，不得跨越其各类资产撑持证券合计规模的 10%；
（11）本基金持有的全数资产撑持证券，其市值不得跨越该基金资产净值的
20%；
（12）本基金不得违反基金合同中有关投资规模、投资策略、投资比例的规
定；
（13）本基金生意基金打点人、基金托管人的控股股东在承吓醭≮担任副主
承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承吓醭≮承销的证券，必需报监察稽
核部、投资抉择妄想委员会和风险节制委员会存案，并按划定履行信息披露义务；
26
（14）法令律例或监管部门对上述比例限制还有划定的，年夜其划定。
基金打点人理当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的商定。在合适相关法令律例划定的前提下，因证券市场波动、上市
公司合并、基金规模变换等非本基金打点人的身分致使基金的投资组合不合适上
述划定的投资比例的，基金打点人理当在 10 盖氚掺日内进行调整。
若法令律例或监管部门打消上述限制，履行恰当轨范后，本基金投资可不受
上述划定限制。
十、基金的业绩斗劲尺度
本基金的业绩斗劲基准为=沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20%
本基金为股票型基金，在综合斗劲今朝市场上各首要指数的编制特得病考虑
本基金股票组合的投资标的之后，选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩
基准；债券组合的业绩基准则采用上证国债指数。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金。风险高于同化型基金、债券基金，属于较高风险、较
高回报的基金产物。
十二、基金的投资组合陈述
本投资组合陈述所载数据取自长盛同德主题增添股票型证券投资基金2011
年第3季度陈述，本陈述中所列财政数据未经审计。
1、陈述期末基金资产组合情形
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 5,142,887,728.79 74.93
此鱿负股票 5,142,887,728.79 74.93
2 固定收益投资 144,065,300.00 2.10
此鱿负债券 144,065,300.00 2.10
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 500,000,000.00 7.29
此鱿负买断式回购的买入返售金融
- -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 1,068,973,406.01 15.58
27
6 其他资产 7,352,491.99 0.11
7 合计 6,863,278,926.79 100.00
2、陈述期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 72,805,768.00 1.15
B 采掘业 1,148,239,353.74 18.14
C 制造业 2,525,477,036.35 39.90
C0 食物、饮料 610,862,633.95 9.65
C1 纺织、服装、外相 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 570,627,114.69 9.01
C5 电子 94,459,418.20 1.49
C6 金属、非金属 218,555,936.29 3.45
C7 机械、设备、仪表 514,235,989.06 8.12
C8 医药、生物制品 516,735,944.16 8.16
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 58,515,013.53 0.92
E 建筑业 77,569,793.19 1.23
F 交通运输、仓储业 66,781,488.24 1.05
G 信息手艺业 236,990,668.41 3.74
H 批发和零售商业 117,065,967.92 1.85
I 金融、保险业 575,380,132.82 9.09
J 房地财富 137,257,192.36 2.17
K 社会处事业 61,603,092.32 0.97
L 传布与文化财富 65,202,221.91 1.03
M 综合类 - -
合计 5,142,887,728.79 81.25
3、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
值比例（%）
1 000937 冀中能源 13,000,000 306,930,000.00 4.85
2 000792 盐湖股份 6,010,881 260,872,235.40 4.12
3 600123 兰花科创 5,001,766 216,676,503.12 3.42
4 000581 威孚高科 6,591,631 215,019,003.22 3.40
5 000983 西煽汉电 10,009,736 213,307,474.16 3.37
6 600309 烟台万华 13,000,152 206,832,418.32 3.27
7 601088 中国神华 7,800,729 197,670,472.86 3.12
8 000858 五 粮 液 5,005,753 181,708,833.90 2.87
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9 600267 海正药业 5,001,965 164,864,766.40 2.60
10 600036 招商银行 13,999,956 154,839,513.36 2.45
4、陈述期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行单据 - -
3 金融债券 - -
此鱿负政策性金融债 - -
4 企颐魅债券 144,065,300.00 2.28
5 企业短期融资券 - -
6 中期单据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 144,065,300.00 2.28
5、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前闻名债券明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值（元）
净值比例（%）
1 088039 08 刀兵装备债 800,000 78,616,000.00 1.24
2 115003 中兴债１ 700,000 65,449,300.00 1.03
注：本基金本陈述期末仅持有上隽街д???
6、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券
投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8、投资组合陈述附注
（1）声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否呈现被监管部门立
案发芽拜访，或在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。
1）西煽汉电
按照西煽汉电股份有限公司 2011 年 4 月 6 日通知布告的《山西西煽汉电股份有
限公司关于山西证监局现场搜检有关问题的整改陈述的通知布告》显示，公司在公司
治理、自力性、内部节制的成立和执行、信息披露、对外担保、财政核算等六方
面的问题，被监管部门要求进行整改，并出具了整改陈述。本基金做出以下声名：
①基于相关研究，本基金判定，跟着经济的清醒，下流钢铁、水泥、化工
等行业的开工量逐渐加年夜，冶金煤在未来会呈现持续严重的场所排场，同时因为冶金
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煤的稀缺性，国家提出对冶金煤的呵护性开采政策，这也加剧了冶金煤持久偏紧
的供需名目。作为冶金煤储量最年夜、最优质的龙头企业，西煽汉电的资本价值应
该获得成本市场的溢价。同时公司将滥暌剐继续收购集团优质资产最终完成整体上
市的可能，无论年夜内素性仍是国外式都具备投资价值。
②对于该公司被监管部门要求整改的事务，本基金经由当真调研，做出如
下判定：在中国证监会山西监管局对该公司进行了现场搜检并下发了《关于对山
西西煽汉电股份有限公司的责令更正抉择书》之后，该公司当即组织相关人员进
行当真进修，对照现场搜检发现的问题拟定了切实可行的整改法子，于 2011 年
4 月 6 日就整改陈述进行了通知布告，截至本通知布告签定之日，公司已经着手落拭魅整改
法子。是以，我们谨严地将西煽汉电在设置装备摆设上作为组合的阶段性投资品种。
③此后，我们将继续增强与该公司的沟通，慎密亲密关注其轨制培植与执行等公
司基本性培植问题的合规性以及企业的经营状况。
2）五粮液
按照宜宾五粮液股份有限公司2011年5月27日通知布告的《关于收到中国证监会
行政赏罚抉择书的通知布告》显示，公司因违规披露、信息披露不实时、不完整等事
项受到中国证监会行政赏罚，公司暗示接管证监会的行政赏罚，吸收教训，不竭
完美公司治理和合规经营。本基金做出如下声名：
①对于白酒行业及五粮液，本公司研警员自二季度以来一向看好和积极推
荐，并有相关的研究陈述。
②基于相关研究，本基金判定，跟着我国国平易近收入的提高、城镇化的快速推
进，我国白酒行业将继续维持高速增添，作为国内最年夜的白酒出产企业，高端白
酒中的代表性企业之一，五粮液公司的投资价值会获得晋升，对于该公司被监管
部门赏罚的事务，本基金经由当真研究，做出如下判定：公私行2009年尾以来，
对公司治理、信息披露、联系关系生意进行了很年夜改良，并使得公司业绩连结了精采
的成长势头。公司也在2011年5月27日的通知布告中，对公司整改情形进行了披露。
是以，我们谨严地将五粮液在设置装备摆设上作为组合的阶段性主要投资品种。
③此后，我们将继续增强与该公司的沟通，慎密亲密关注其轨制培植与执行等公
司基本性培植问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述情形外，陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被监管部门立
案发芽拜访，无在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚。
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（2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同划定备选股票库之内股票。
（3）陈述期末其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,722,459.35
2 应收证券清理款 3,660,040.24
3 应收股利 -
4 应收利息 780,656.74
5 应收申购款 159,335.66
6 其他应收款 30,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,352,491.99
（4）陈述期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。
（6）投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因为四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
基金净值 同期业绩斗劲 超额收益率
项 目
增添率(%) 基准收益率(%) (%)
2007 年度 1.46 -3.22 4.68
2008 年度 -48.40 -56.18 7.78
2009 年度 70.91 73.60 -2.69
2010 年度 4.34 -9.12 13.46
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日 -17.85 -13.58 -4.27
自基金成立（2007 年 10 月 25 日）至
2011 年 9 月 30 日 -23.31 -42.17 18.86
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，
但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招模拟单。
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十四、基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券生意或结算而发生的费用（搜罗但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证生意的结算费及其他近似性质的费用
等）；
4、基金合同生效往后的信息披露费用；
5、基金份额持有人年夜会费用；
6、基金合同生效往后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法令律例划定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
1、基金打点人的打点费
基金打点人的基金打点费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算体例如下：
H＝E×1.5%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富一一次性
支出给基金打点人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算体例如下：
H=E×0.25%÷昔时天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富一一次性
支出给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金打点人和基金托管人按照有关
律例及响应和谈的划定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款商定以外的其他费用，以及基金打点人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金财富的损失踪等不列入基金费用。
（四）基金打点费和基金托管费的调整
基金打点人和基金托管人可协商酌情调低基金打点费和基金托管费，无须召
开基金份额持有人年夜会。基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在
至少一种指定报刊和网站上刊登通知布告。
二、与基金发卖有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取体例和使用体例请详
见本招模拟单“第九部门：基金份额的申购、赎回”中的相关划定。分歧基金
间转换的转换费，相关轨则由基金打点人届时按摄影关法令律例及基金合同的规
定拟定并通知布告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金
财富。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，遵照国家法令律例的划定履行乃岚义
务。
十五、 对招模拟单更新部门的声名
本招模拟单依据《基金法》、《证券投资基金运作打点法子》、《证券投资基
金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》及其他有关法令律例的要
求，对本基金 2011 年 04 月的招模拟单进行了更新，首要更新内容如下：
（一）、在“主要提醒”中，更新了有关招模拟单更新的截止日期。
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（二）、在“二、释义”中，更新了《发卖法子》。
（三）、在“三、基金打点人”中，更新了基金打点人的相关根基情形。
（四）、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关根基情形。
（五）、在“五、相关处事机构”中，更新了基金份额发售机构的信息。
（六）、在“十一、基金的投资”中，更新了“（八）基金投资组合陈述”的
相关内容。
（七）、在“十二、基金的业绩”中，更新了基金业绩的相关内容。
（八）、在“二十五、其他应披露的事项”中，更新了本次招模拟单更新
时代所涉及的相关信息披露。
十六、 签定日期
本招模拟单（更新）于 2011 年 11 月 04 日签定。
长盛基金打点有限公司
二〇一一年十一月十六日
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