汇丰晋信动态策略同化型 证券投资基金 更新招模拟单摘要 (2011 年第 2 号) 基金打点人:汇丰晋信基金打点有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 【主要提醒】 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监 会 2007 年 3 月 9 日证监基金字【2007】64 号文核准倡议设立。本基金基金合同 于 2007 年 4 月 9 日正式生效。 基金打点人保证本招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不剖明其对本基金的价值 和收益做出本色性判定或保证,也不剖明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购本基金时理当真阅读本招模拟单。 基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富, 但不保证基金必然盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等身分发生波动,投 资者在投成本基金前,需充实体味本基金的产物特征,并承担基金投资中呈现的 各类风险,搜罗:因整体政治、经济、社会等情形身分对质券价钱发生影响而形 成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续年夜量赎回 基金发生的流动性风险,基金打点人在基金打点实施过程中发生的基金打点风 险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资抉择妄想前,请细心阅读本基金的 《招模拟单》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来默示。 本招模拟单已经本基金托管人复核。本招模拟单(更新)所载内容截止日 为 2011 年 10 月 9 日,有关财政数据和净值默示截止日为 2011 年 9 月 30 日。本 招模拟单所载的财政数据未经审计。 2 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 一、基金打点人 (一)基金打点人概况 名称:汇丰晋信基金打点有限公司 注册地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦年夜喷香 35 楼 办公地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦年夜喷香 35 楼 法定代表人:杨小勇 成立时刻:2005 年 11 月 16 日 电话:021-38789898 联系人:周慧 注册成本:2 亿元人平易近币 股权结构:山西信任有限责任公司持有 51%的股权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰举世投资打点(英国)有限公司)持有 49%的股 权。 (二)首要人员情形 (1)董事会成员 杨小勇师长教师,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 信任投资公司副总司理、山西省国信投资(集团)公司副总司理,山西光信实业 有限公司副董事长。现任山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信任有限 责任公司副董事长。 刘叔肄师长教师,董事,硕士学历。曾任山西信任有限责任公司地市信任部司理、 太原资产打点公司司理、汇丰晋信基金打点有限公司副督察长。现任山西信任有 限责任公司总司理。 Mr. JOHN FLINT,董事。曾任汇丰集团财政主管、汇丰集团集团司库、举世 成本市场副主管及举世成本市场之欧洲、中东及非洲主管。现任汇丰举世投资管 理行政总裁。 Ms. JOANNA MUNRO, 董事。曾任汇丰举世投资打点全球投资总监、多元基金 司理行政总裁、举世投资产物部主管。现任汇丰举世投资打灯揭捉?太行政总裁。 3 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 常修泽师长教师,自力董事。曾任南开年夜学经计揭捉?究所教授、副所长、国家计委 经计揭捉?究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经计揭捉?究所教 授和博士研究生导师。 叶林师长教师,自力董事,博士学历。现任中国人平易近年夜学法学院法学教授和博士 研究生导师。 Mr. Alan Howard SMITH, 自力董事,本科学历。曾任怡富控股有限公司董 事、董事总司理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有 限公司自力非执行董事。 (2)监事会成员根基情形: 任宏伟师长教师,监事,硕士学历。曾任山西省信任投资公司打算财政部司理。 现任山西省国信投资(集团)公司财政总监兼打算财政部司理。 黄碧娟女士,监事,本科学历。曾任汇丰集团银团贷款司理、成本市场部高 级司理、年夜中华地域债务刊行部主管、举世银行部喷香港区常务总监、汇丰银行(中 国)有限公司副行政总裁。现任汇丰集团总司理、汇丰银行(中国)有限公司行 长兼行政总裁,同时担任汇丰中国董事会执行董事。 王栋师长教师,监事,硕士学历,CFA(特许金融剖析师)。曾任汇丰举世投资 打点(喷香港)有限公司亚太区企业拓展司理、汇丰晋信基金打点有限公司财政总 监、出格项目总监,现任汇丰晋信基金打点有限公司国际营业总监。 (3)总司理及其他高级打点人员根基情形: 李选进师长教师,总司理,硕士学历。曾任怡富证券(台湾)有限公司董事长特 别助理、怡富集团(台湾)台湾区负责人出格助理、电子商务部司理、怡富基金 有限公司电子商务己蠹强成长部司理、营业拓展总监和汇丰投资打点(喷香港)有 限公司董事兼亚太区企业拓展及中国是业主管。 闫承平师长教师,副总司理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际商业公司董事、山 西信任投资有限责任公司副处长、国际金融部司理。 李毅师长教师,副总司理,硕士学历。曾任中国国际期货掮客有限公司客户司理、 中国证券看管打点委员会副处长。 林彤彤师长教师,副总司理,硕士学历。曾任华安基金打点有限公司基金安信、 基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金司理,投资部总监助理兼基金安信基金经 4 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 理。现任汇丰晋信基金打点有限公司首席投资官,并担任汇丰晋信龙腾股票型开 放式证券投资基金基金司理。 王立荣,副总司理,本科学历。曾任山西信任有限责任公司固定收益部副总 司理、证券投资部副总司理、立异营业部总监;上海万方投资打点有限公司副总 司理;汇丰晋信基金打点有限公司副督察长。 古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法令事务总 部副司理,国联安基金打点有限公司监察审核部副总监、监察审核部总监、董事 会秘书和总司理助理。 (4)本基金基金司理 邵骥咏师长教师,上海交通年夜学会计学硕士,中国注册会计师(CPA),具备基 金年夜业资格。曾任华安基金打点有限公司生意员、汇丰晋信基金打点有限公司交 易主管、投资司理。现任汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金基金司理、汇丰 晋信低碳先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金 司理。 本基金历任基金司理:王春师长教师,于 2007 年 4 月 9 日至 2009 年 9 月 1 日期 间,曾打点本基金。 (5)投资委员会成员的姓名和职务 李选进,总司理;林彤彤,副总司理兼首席投资官;曹庆,研究总监;邵 骥咏,股票投资部总监兼汇丰晋信动态策略基金基金司理、汇丰晋信低碳先锋基 金基金司理、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金司理。基金打点人也可 以按照需要增添或改换相关人员。 (6)上述人员之间不存在近亲属关系。 5 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦 居处:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市仙霞路 18 号 邮政编码:200336 注册时刻:1987 年 3 月 30 日 注册成本:562.59 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 6 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 三、相关处事机构 (一)基金份额发售机构 (1)直销机构 地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦年夜喷香 35 楼 电话:021-68596998 传真:021-68880890 联系人:薛蓓 网址:www.hsbcjt.cn 客户处事中心电话:021-38789998 汇丰晋信基金电子生意平台 网址:https://etrading.hsbcjt.cn/ 联系人:薛蓓 电话:021-38789898*6659 (2)代销机构 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 中国培植银行股份有限公司 7 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 注册地址:北京市西城区金融年夜街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 客户处事电话:95533 传真:010-66218888 网址:www.ccb.com 中国工商银行股份有限公司 注册刂罚罕本┦形鞒乔?馗疵拍谀暌菇?55 号 法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:021-66107914 联系人:田耕 客户处事电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内年夜街 69 号 办公地址:北京市东城区开国门内年夜街 69 号 法定代表人:项俊波 传真:(010)85109219 联系人:蒋浩 客户处事电话:95599 网址:www.abchina.com 上海浦东成长银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 8 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户处事热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 深圳成长银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香 办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香 法定代表人:法兰克纽曼 (Frank N. Newman) 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 客户处事电话:95501 网址:www.sdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座 法定代表人: 孔丹 客服电话:95558 联系人:丰靖 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com 中国平易近生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区回复门内年夜街 2 号 办公地址:北京市西城区回复门内年夜街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58351666 9 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 传真:010-83914283 联系人:董云巍 客户处事热线:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内年夜街 22 号 办公地址:北京市东城区开国门内年夜街 22 号 法定代表人:失踪鸿祥 联系人:马旭 传真:010-85238680 客户处事中心电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 光年夜银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区回复门外年夜街 6 号光年夜年夜喷香 办公地址:北京市西城区回复门外年夜街 6 号光年夜年夜喷香 法定代表人: 唐双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人:李伟 客户处事电话:95595 网址:www.cebbank.com 招商银行股份有限公司 居处:深圳市福田区深南年夜道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话:(0755)83195834,82090060 传真:(0755)83195049,82090817 10 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 联系人:刘薇 客户处事热线:95555 网址:www.cmbchina.com 安然银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香 法定代表人:孙建一 客户处事电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 客户处事电话:96528(上海地域 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 温州银行股份有限公司 居处、办公地址:温州市趁魅站年夜道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:(0577)88990082 传真:(0577)88995217 客服电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联络人:王宏 11 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:400-888-8811 公司网址:www.cbhb.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东年夜道 981 号 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天算夜喷香 15 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 公司网址:http://www.srcb.com 山西证券有限责任公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351- 8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 居处:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市延平路 135 号 法定代表人:万建华 联系电话:021-62580818-213 12 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 传真:021-62569400 客服电话:400-8888-666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人: 丁国荣 联系人: 李清怡 电话: 021-54033888 传真:021-54030294 客户处事电话: 021-962505 网址: www.sw2000.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏年夜喷香A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏年夜喷香A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636客服电话: 400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市向阳门内年夜街 188 号 法定代表人:张佑君 电话:4008888108 传真:010-65182261 联系人:权唐 13 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 网址: http://www.csc108.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州河汉区河汉北路183-187号年夜城市广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州河汉北路年夜城市广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 传真:020-87555305 开放式基金咨询电话:95575转各营业网点 网址:www.gf.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座 法定代表人:顾伟国 联系人:李洋 电话:(010)66568047 传真:(010)66568116 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 光年夜证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话: 021-68816000 传真: 021-68815009 客户处事电话:10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.ebscn.com 海通证券股份有限公司 14 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021-53594566 传真:021-53858549 客户处事电话:4008888001,021-962503 联系人:金芸、李笑鸣 网址:www.htsec.com 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香 法定代表人:吴万善 联系人:樊昊 电话:025-84457777 传真:025-84579763 客户处事电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力年夜喷香 办公地址:福州市湖东路 99 号标力年夜喷香 法定代表人:兰荣 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客户处事电话:0591-87547101 联系人:杨盛芳 电话:021-68419974 网址:www.xyzq.com.cn 15 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 客户处事电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层 办公地址:北京市向阳区新源南路6号京城年夜喷香3层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客服电话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com 中信万通证券有限责任公司 法定代表人:张智河 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 基金营业联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户处事电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn 16 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客服电话:4008-888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn 华泰连系证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层(01A、02、 03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第5层、17层、18层、24 层、25层、26层 法定代表人:马昭明 联络人:庞晓芸、盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 公司网址: www.lhzq.com 中国国际金融有限公司 公司地址:北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:李剑阁 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人:罗春蓉 网址:www.cicc.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 注册成本:15.1 亿元人平易近币 开放式基金咨询电话:4008001001 17 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 开放式基金营业传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:www.essence.com.cn 天相投资参谋有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯年夜喷香B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新昌年夜喷香B座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045529 传真:010-66045500 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人:潘鑫军 联络人:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址:成都邑东城根上街 95 号 办公地址:成都邑东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人:雷波 联系人:金喆 18 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 客户处事电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (二) 注册挂骗人 名称:汇丰晋信基金打点有限公司 注册地址:上海市浦东新区富城路99号震旦年夜喷香35楼 法定代表人:杨小勇 联系人:赵琳 联系电话:021-38789992 (三) 出具法令定见书的律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 地址:北京市向阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层 负责人:王玲 电话:010-58785588 传真:010-58785599 联系人:宋萍萍 联系电话:0755-22163307 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (四) 审计基金财富的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 居处:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:何潮辉 联系电话:010-8518 5000 传真电话:010-8518 5111 经办注册会计师:陈思杰、于荣 联系人:黎俊文 19 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 四、基金的名称 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金 20 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 五、基金的类型 同化型证券投资基金 21 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 六、基金的投资方针 本基金美丽力薄材于捕捉股票、债券等市场分歧阶段中的分歧投资机缘,无论其 处于牛市或者熊市,均经由过程基金资产在分歧市场的合理设置装备摆设,追求基金资产的长 期较高回报。 22 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 七、基金的投资标的目的 投资于上市生意的股票、债券和国务院证券看管打点机构划定的其他证券品 种。首要搜罗:股票(A 股及监管机构许可投资的其他种类和其他市场的股票)、 债券(搜罗生意所和银行间两个市场的国债、金融债、企颐魅债与可转换债等)、 短期金融工具(搜罗到期日在一年以内的债券、债券回购、央行单据、银行存款、 短期融资券等)、现金资产、权证、资产撑持证券及法令律例或中国证监会许可 基金投资的其他金融工具。如法令律例或监管机构往后许可基金投资其他品种, 基金打点人在履行恰当轨范后,可以将其纳入投资规模。 基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 30%-95%;除股票以外的其他资 产占基金资产的 5%-70%,其中现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。同时,为有用打点投资组合,基金可投资于经法 律律例或中国证监会许可的各类金融衍出产物,如期权、期货、权证、资产撑持 证券以及其他相关的衍生工具。 在基金现实打点过程中,本基金具体设置装备摆设比例由基金打点人按照中国宏不美观经 济情形和证券市场的阶段性转变做自动调整,以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限制规模。在法令律例有新划定 的情形下,基金打点人可对上述比例做适度调整。 23 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 八、基金的投资策略 (一)资产设置装备摆设策略 年夜全球、区域的宏不美观层面(经济增添、通货膨胀和利息的预期)出发,经由过程 深切研究?字析中国国平易近经济的持久增添趋向、宏不美观政策的中短期转变趋向,产 业生命周期的成长趋向、以及分歧行业上市公司的获利转变趋向,周全切确地判 断各类资产的风险水平和收益前景。在节制风险的前提下,自上而下的抉择投资 组合中股票、债券、现金和其他资产的设置装备摆设比例,搜罗股票资产平分歧行业之间 和债券资产平分歧券种之间的设置装备摆设体例。 资产设置装备摆设抉择妄想流程如下: 宏不美观经济剖析 经济形势剖析 成本市场剖析 律例与政策剖析 确定或改削资产设置装备摆设比例 预期收益剖析 预期风险剖析 流动性剖析 投资对象剖析 (二)类别资产设置装备摆设 在类属资产设置装备摆设的基本上,本基金年夜股票、固定收益和流动性资产三个方面 进一步进行类别资产设置装备摆设。 股票资产 在全球经济的框架下,经由过程对财富运行趋向、财富情形、财富政策和行业竞 争名目等多身分的剖析和展望,确定经济变量的变换对分歧行业的潜在影响。基 于各行业的相对投资价值与投资机缘基本上,遴选出具有投资价值和成长潜力的 行业。 具体操作中,年夜财富经济周期身分、国家财富政策身分、财富竞争架构身分 和全球财富链身分四个方面进行剖析、评估。重点关注成长性行业、垄断性行业 和国家扶持行业的投资机缘。 24 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 固定收益资产 经由过程对宏不美观经济增添预期、通货膨胀预期、利率走势预期和央行货泉政策预 期四个方面的剖析和展望,确定经济变量的变换对分歧券种收益率、信用趋向和 风险的潜在影响。基于各类券种对利率、通胀的纺暌钩,确定有用地投资策略。 在此基本上,运用久期节制策略、刻日结构设置装备摆设策略、类属设置装备摆设策略、骑乘 策略、杠杆放年夜策略和换券等多种策略,获取债券市场的持久不变收益。 流动性资产 在确保高流动性的前提下,兼顾收益。动态调整现金、1 年期内央行单据和 1 年期内国债(固息债)比例。 (三)股票投资策略 在资产设置装备摆设的基本上,本基金可以在价值/成长、分歧行业和分歧市值之间 矫捷选择,做到当令而变;在分歧市场分歧阶段,本基金可以在集中/分手之间 矫捷转换,做到顺势而为。同时,严酷按照根基面身分,自下而上地对个股进行 严酷筛选,并采用 HSBC 上市公司婪窒低澈?CFROI(投资现金回报率)为焦点 的财政剖析和估值系统对上市公司的治理水安然安祥价值缔造能力进行定量筛选,最 年夜水平地筛选出有投资价值的投资品种。 1)股票初选库 本基金的股票初选库需经由流动性指标的筛选。按照必然换手率尺度或日均 成交量对上市公司进行初步筛选,剔除生意极不活跃的股票。合适本基金流动性 指标尺度的股票进入基金股票初选库规模,动态计较个股的流动性指标,并按照 个股流动性指标的转变对股票初选库加根柢整。 2)综合相对、绝对估值体例的个股精选系统 本基金对初选股票给以周全的成长、价值剖析,优选出价值低估,成长低估 的上市公司进行投资。成长指标搜罗:主营营业收入增添率、主营营业利润增添 率、市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)等;价值指标搜罗:市净率(P/B)、 每股收益率、年现金流/市值、股息率等。本基金并不拘泥于单一的价值尺度或 成长尺度,并注重对上市公司治理水平,焦点竞争能力的考绩,最年夜水平地筛选 出价值低估的上市公司。 25 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 各项指标的尺度设置原则如下: 主营营业收入增添率 以 GDP 的增添率作为评价指标的参照物:处在持续增添阶段的上市公司,考 察其过往 3 年增添率,并展望此后 2 年的增添率。处在增添启动阶段的上市公司, 考绩其未来 3 年的增添趋向及可能实现的概率水平。 主营营业利润增添率 以 GDP 的增添率作为评价指标的参照物:处在持续增添阶段的上市公司,考 察其过往 3 年增添率,并展望此后 2 年的增添率。处在增添启动阶段的上市公司, 考绩其未来 3 年的增添趋向及可能实现的概率水平。 市盈率(P/E) 以 1 年期银行按期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物,按照市场 平均市盈率(P/E)水安然安祥上市公司的业绩增添情形,确定市盈率(P/E)的上限。 净资产收益率(ROE) 以 1 年期银行按期存款税后收益率作为评价指标的参照物,按照 GDP 的增添 速度和上市公司整体的净资产收益率情形,确定净资产收益率(ROE)的下限。 市净率(P/B) 以市场平均水平作为评价指标的参照物:以计较日的市场平均水平作为市净 率的指导上限。如不美观一个刊行 A 股同时也刊行 H 股或 B 股的公司,其 B 股的 市值会与 A 股市值相加导出公司市值总额。 每股收益率 比来三年每股收益为正值,上市未满三年的上市公司参照其会计调整报表数 据。 年现金流/市值 以市场平均水平作为评价指标的参照物:以计较日的市场平均水平作为年现 金流量与市值的比率的指导上限。计较中所采用的现金流量是经营勾当发生的现 金流量净额。 股息率 以银行活期存款税后收益率作为评价指标的参照物:按照市场平均的股息率 水平,确定股息率的下限。 26 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 3)以 CFROI(投资现金回报率)指标为焦点的财政剖析和估值系统 本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,成立了以 Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为焦点指标的上市公司财政 剖析和估值系统。 本基金将集平剖析上市公司的盈利水安然安祥盈利的持续能力、 将利润转换成现金流的能力、发生现金流所需的成本等,也就是重点剖析投资现 金回报率,并在此基本上对其投资价值形成判定, 重点如下: 企业的价值即是其全数资产的经营勾当所发生的未来现金流的净现值, 是以对上市公司估值的重点在于展望公司未来的现金流并确定恰当的 贴现率; 一个获利的公司如不美观没有足够的现金流量知足其流动性需求,公司仍然 会有倒闭的可能,是以不变的现金流远比会计利润更能纺暌钩公司的真实 运营状况; 分歧公司间会计政策的纷歧致导致了他们各自的会计利润不具有可比 性,而给以现金流的剖析可根柢整对会计利润的扭曲。 现金流的根基驱动身分在于投资成本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、 公司经营和治理水平,是以以投资现金回报率(CFROI)剖析为基本的上市公司估 值公式如下: n Net Cash Re ceiptst Pr ice Realizable Value of t 1 (1 Discount Ratet )t Non-Operating Assets 此外,本基金的财政剖析系统还搜罗:相对估值指标剖析、财政约束剖析、 现金分红剖析。按照公司的分歧特征,本基金打点人还将予以其它财政指标的分 析,以构建一个完美的财政剖析系统。 4)公司治理评估与实地调研 经由过程借鉴汇丰投资关于上市公司评分系统的运用体例,本基金成立了周全的 公司治理评估系统,对公司的治理水平进行周全评估;评估不及格的公司果断予 以规避。同时,本基金经由过程实地调研对综合评估结不美观做出现实验证,确保最年夜程 度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营打点层面的组织和轨制上的矫捷 27 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 性、完整性和规范性的周全考绩,搜罗对所有权和经营权的分手、对股东益处的 呵护、经营打点的自立性、政府及母公司对公司内部的干与干与水平,打点抉择妄想的执 行和传达的有用性,股东会、董事会和监事会的现实执行情形,企业改制彻底性、 企业内部节制的制订和执行情形等。公司治理结构是抉择公司评估价值的主要因 素,也是抉择公司盈利能力能否持续的主要身分。在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情形下,本基金打点人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结 构的评估,以期为投资者遴选出具备持续盈利能力的股票。本基金打点人将首要 经由过程以下五个方面临上市公司治理水平进行评估: 财富结构; 行颐魅瞻望; 股东价值缔造力; 公司计谋及打点质量; 公司治理。 (四)债券投资策略: 本基金投资固定收益类资产的首要目的是在股票市场风险显著增年夜时,充实 操作固定收益类资产的投资机缘,提高基金投资收益,并有用降低基金的整体投 资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将采用自上而下的投资策略,经由过程 对未来利率趋向预期、收益率曲线变换、收益率利差和公司根基面的剖析,积极 投资,获取超额收益: 利率趋向预期 切确展望未来利率趋向能为债券投资带来超额收益。本基金紧慎密亲密关注宏不美观 经济运行状况,周全剖析货泉政策、财政政策和汇率政策转变情形,把握未来利 率走势,在预期利率下狡瘫S年夜债券投资久期,在预期利率上升时适度缩蜜斯期, 规避利率风险,增添投资收益。 收益率曲线变换剖析 收益率曲线纺暌钩了债券刻日同收益率之间的关系。投资研究部门经由过程展望收 益率曲线外形的转变,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 收益率利差剖析 28 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 在展望和剖析统一市场分歧板块之间(好比国债与金融债券)、分歧市场的 统一品种、分歧市场的分歧板块之间的收益率利差基本上,投资部门采纳积极策 略选择合适品种进行生意来获取投资收益。在正常前提下它们之间的收益率利差 是不变的,可是在某种情形下,好比某个行沂ё仝经济周期的某一时代面临信用风 险改变或市场供求发生转变时,这种不变关系会被打破,若能提前展望并进行交 易,就可进行套利或削减损失踪。 公司根基面剖析 公司根基面剖析是公司债(搜罗可转债)投资抉择妄想的主要抉择身分。研究部门 对刊行债券公司的财政经营状况、运营能力、打点层信费用、所处行业竞争状况 等身分进行“质”和“量”的综合剖析,并连系现实调研结不美观,切确评价该公司 债券的信用风险水平,作出价值判定。对于可转债,经由过程判定正股的价钱走势及 其与可转换债券间的联动关系,年夜而取得转债购入价钱优势或进行套利。 (五)权证投资策略 本基金在节制投资风险和保障基金财富平安的前提下,对权证进行自动投 资。基金的权证投资策略首要搜罗以下几个方面: 1)综合权衡权证标的股票的合理内在价值、标的股票价钱、行权价钱、行 权时刻、行权体例、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公 认的多种期权定价模子等对权证进行定价。 2)按照权证的合理内在价值与其市场价钱间的差幅即“估值参见”以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性,连系标的股票合理内在价值的考量,抉择妄想 买入、持有或沽出权证。 3)经由过程权证与证券的组合投资,操作权证衍生工具的特征,来达到改善组 合风险收益特征的目的。 (六)资产撑持证券投资策略 本基金将在严酷遵守相关法令律例和基金合同的前提下,秉持稳健投资原 则,综合运用久期打点、收益率曲线变换剖析、收益率利差剖析和公司根基面分 析等积极策略,在严酷节制风险的情形下,经由过程信悠揭捉?究和流动性打点,选择风 29 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的持久稳健回报。 30 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 九、基金的业绩斗劲基准 业绩斗劲基准 = 50%×MSCI 中国 A 股指数收益率+50%×中信标普全债指数 收益率 如不美观指数编制单元遏制计较编制该指数或更改指数名称、法令律例或未来市 场发生转变导致此业绩斗劲基准不再合用、或有更权威的、更能为市场普遍接管 的业绩斗劲基准推出,本基金打点人可依据维护基金份额持有人正当权益的原 则,对业绩斗劲基准进行响应调整并实时通知布告,并在更新的招模拟单中列示。 本基金为同化型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市 场上各个股票指数的编制体例和历史情形后,我们选定 MSCI 中国 A 股指数、中 信标普全债指数作为本基金的业绩斗劲基准。 本基金的股票投资比例为 30%-95%,业绩斗劲基准中的资产设置装备摆设比例可以反 映本基金的风险收益特征。 31 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 十、基金的风险收益特征 本基金是一只同化型基金,属于证券投资基金中预期风险、收益中等的基金 产物。 32 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 十一、基金的投资组合陈述 本基金打点人的董事会及董事保证基金投资组合陈述所载资料不存在子虚 记实、误导性陈述或重年夜漏失踪,并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司按照本基金合同划定,于2011年 10月21日复核了本陈述中的财政指标、净值默示和投资组合陈述等内容,保证复 核内容不存在子虚记实、误导性陈述或者重年夜漏失踪。 本基金投资组合陈述的陈述期为 2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。本陈述 中的财政资料未经审计。 11.1陈述期末基金资产组合情形 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 1,857,548,498.61 82.61 此鱿负股票 1,857,548,498.61 82.61 2 固定收益投资 9,386,475.00 0.42 此鱿负债券 9,386,475.00 0.42 资产撑持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 此鱿负买断式回购的买入返 - - 售金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 379,807,095.98 16.89 6 其他各项资产 1,744,379.52 0.08 7 合计 2,248,486,449.11 100.00 33 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 11.2陈述期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 14,398,151.22 0.64 B 采掘业 - - C 制造业 1,028,422,796.93 45.91 C0 食物、饮料 208,996,100.53 9.33 纺织、服装、皮 C1 164,016.00 0.01 毛 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - 石油、化学、塑 C4 8,776,839.42 0.39 胶、塑料 C5 电子 120,873,751.09 5.40 C6 金属、非金属 - - 机械、设备、仪 C7 439,632,573.56 19.62 表 C8 医药、生物制品 249,979,516.33 11.16 C99 其他制造业 - - 电力、煤气及水的出产 D - - 和供给业 E 建筑业 27,001,006.50 1.21 F 交通运输、仓储业 - - G 信息手艺业 320,963,817.19 14.33 H 批发和零售商业 180,277,735.90 8.05 I 金融、保险业 267,629,833.85 11.95 J 房地财富 - - 34 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 K 社会处事业 12,047,347.02 0.54 L 传布与文化财富 6,807,810.00 0.30 M 综合类 - - 合计 1,857,548,498.61 82.92 11.3陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002038 双鹭药业 3,603,879 116,585,485.65 5.20 2 600887 伊利股份 5,808,063 106,287,552.90 4.74 3 601601 中国太保 5,563,326 102,865,897.74 4.59 4 002073 软控股份 5,077,577 92,310,349.86 4.12 5 002152 广电运通 3,217,758 89,614,560.30 4.00 6 601318 中国安然 2,578,727 86,567,865.39 3.86 7 300020 银江股份 4,823,115 64,388,585.25 2.87 8 000811 烟台冰轮 4,649,572 60,583,923.16 2.70 9 600600 青岛啤酒 1,681,513 55,590,819.78 2.48 10 600030 中信证券 4,932,128 55,486,440.00 2.48 11.4陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 9,386,475.00 0.42 此鱿负政策性金融债 9,386,475.00 0.42 35 汇丰晋信动态策略同化型证?蹲驶?鸶?抡心D獾フ?? 2011 年第 2 号 4 企颐魅债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 9,386,475.00 0.42 11.5陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细 占基金资 数目 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比 (张) 例(%) 1 080221 08国开21 94,100 9,386,475.00 0.42 注:上表所列示的债券,为截止本陈述期末,本基金持有的全数债券。 11.6 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券 投资明细 本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。 11.7 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细 本基金本陈述期末未持有权证。 11.8 投资组合陈述附注 11.8.1 陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部门 立案发芽拜访,或在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。 11.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同划定备选股票库之 外的股票。 11.8.3其他各项资产组成 序号 名称 金额(元) 36 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 1 存出保证金 1,103,913.63 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 286,709.90 5 应收申购款 353,755.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,744,379.52 11.8.4 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.8.5 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名 本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。 11.8.6 投资组合陈述附注的其他文字描述部门 因为四舍五入原因,投资组合陈述中,市置魅占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 37 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 十二、基金的业绩 本基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不 保证基金必然盈利。基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险,投资者 在作出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招模拟单。 (一)基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表 阶段 净质ё裒长 净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲 ①-③ ②-④ 率① 率尺度差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率尺度差 ④ 2007/4/9-2007/12/31 48.45% 1.74% 38.04% 1.13% 10.41% 0.61% 2008/1/1-2008/12/31 -47.81% 1.81% -27.29% 1.50% -20.52% 0.31% 2009/1/1-2009/12/31 62.55% 1.43% 48.64% 1.01% 13.91% 0.42% 2010/1/1-2010/12/31 12.54% 1.38% -2.79% 0.79% 15.33% 0.59% 2011/1/1-2011/9/30 -19.69% 1.09% -8.52% 0.65% -11.17% 0.44% (二)基金累计净质ё裒长率与业绩斗劲基准收益率的历史走势对比图 注:1. 按照基金合同的商定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 30%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的 5%-70%,其中现金或到期日在 一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金自基金合 38 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 同生效日起不跨越六个月内完成建仓。截止 2007 年 10 月 9 日,本基金的各项投 资比例已达到基金合同商定的比例。 2. 本基金的业绩斗劲基准=50%×MSCI 中国 A 股指数收益率+50%×中信标普全 债指数收益率(MSCI 中国 A 股指数成份股在陈述期发生的股票盈利收益已计入 指数收益率的计较中)。 39 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 (1)基金打点人的打点费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券生意费用; (4)基金合同生效往后的信息披露费用; (5)基金份额持有人年夜会费用; (6)基金合同生效往后的会计师费和律师费; (7)按照国家有关划定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提体例、计提尺度和支出体例 (1)基金打点人的打点费 本基金的打点费率为 1.5%。 在凡是情形下,基金打点费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较体例 如下: H =E×年打点费率÷昔时天数 H 为每日应计提的基金打点费 E 为前一日基金资产净值 基金打点费每日计提,每日累计至每个月月末,按月支出。由基金打点人向 基金托管人发送基金打点费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 15 个工 作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人。 (2)基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为 0.25%。 在凡是情形下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较体例 如下: H =E×年托管费率÷昔时天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,每日累计至每个月月末,按月支出。由基金打点人向 40 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 15 个工 作日内年夜基金资产一一次性支出给基金托管人。 (3)本条第(一)款第(3) 至第(7)项费用由基金打点人和基金托管人 按照有关律例及响应和谈的划定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基 金财富的损失踪,以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得年夜基金财富中列 支。 (四)基金打点费和基金托管费的调整 基金打点人和基金托管人可协商酌情调低基金打点费和基金托管费,无须召 开基金份额持有人年夜会。基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一 种中国证监会指定媒体上刊登通知布告。 (五)其他费用 按照国家有关划定和基金合同商定,基金打点人可以在基金财富中列支其他 的费用,并按摄影关的法令律例的划定进行通知布告或存案。 (六)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,遵照国家法令律例的划定履行乃岚义 务。 41 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 十四、对招模拟单更新部门的声名 (一)(一)更新了“三、基金打点人”之“(二)首要人员情形”部门,更新 了董事长杨小勇师长教师的信息,删除了董事李选进师长教师和董事 Mr. Mark Seumas MCCOMBE 的信息,增添了董事 Mr. JOHN FLINT 和董事 Ms. JOANNA MUNRO 的信息;删除了监事 Mr.Rudolf Apenbrink 的信息,增添了监事黄 碧娟女士的信息;更新了投资委员会成员的相关信息。 (二)更新了“四、基金托管人”部门的内容、首要人员情形和基金托管营业经 营情形进行了更新。 (三)更新了“五、相关处事机构”部门的内容,更新了上海浦东成长银行 股份有限公司、深圳成长银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国 平易近生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、安然银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、光年夜证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有 限公司、国信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、华泰连系证 券有限责任公司的信息,增添了代销机构、渤海银行股份有限公司、上海农 村商业银行股份有限公司的信息。 (四) 在“十三、基金的投资”部门,更新了本基金投资组合陈述的内容(陈述 期:2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日)。 (五) 更新了“十四、基金的业绩”部门的内容(自基金合同生效日起至 2011 年 9 月 30 日)。 (六) 更新了“二十六、其他应披露事项”部门的内容(自 2011 年 4 月 10 日至 2011 年 10 月 9 日以来涉及本基金的相关通知布告)。 汇丰晋信基金打点有限公司 42 汇丰晋信动态策略同化型证券投资基金更新招模拟单摘要 2011 年第 2 号 二〇一一年十一月十六日 43 |
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