信达澳银不变价置魅债券型证券投资基金
招模拟单（更新）摘要
2011 年第 2 期
基金打点人：信达澳银基金打点有限公司
基金托管人：中国培植银行股份有限公司
二〇一一年十一月
信达澳银基金打点有限公司 信达澳银不变价置魅债券型证券投资基金招模拟单（更新）摘要
重 要 提 示
信达澳银不变价置魅债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2009 年 2
月 5 日经中国证监会证监许可【2009】102 号文核准募集。按摄影关法令律例，
本基金基金合同已于 2009 年 4 月 8 日生效，基金打点人于该日起正式起头对基
金财富进走运作打点。
基金打点人保证招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和
收益做出本色性判定或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，
基金打点人不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分发生波动，投
资者在投成本基金前，应周全体味本基金的产物特征，充实考虑自身的风险承受
能力，理性判定市场，对认购基金的意愿、机缘、数目等投资行为作出自力抉择妄想，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中呈现的各类风险，搜罗：因整体政治、经
济、社会等情形身分对质券价钱发生影响而形成的系统性风险，个体证券特有的
非系统性风险，因为基金投资人持续年夜量赎回基金发生的流动性风险，基金打点
人在基金打点实施过程中发生的基金打点风险等。
本基金是债券基金，风险低于股票基金、同化基金，高于货泉市场基金，属
于风险较低、收益较低的品种。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
投资有风险，投资者在进行投资抉择妄想前，请细心阅读本基金的《招模拟单》
及《基金合同》。
本招模拟单中与托管营业相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募
仿单所载内容截止日为 2011 年 10 月 7 日，所载财政数据和净值默示截至 2011
年 9 月 30 日（财政数据未经审计）。
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一、 基金打点人
（一） 基金打点人概况
名 称：信达澳银基金打点有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
核准设立机关：中国证券看管打点委员会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：王彦斌
经营规模：基金募集、基金发卖、资产打点和中国证监会许可的其他营业
组织形式：有限责任公司
注册成本：壹亿元人平易近币
股本结构：中国信达资产打点股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本
的 54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600
万元，占公司总股本的 46%
存续时代：持续经营
（二） 首要人员情形
1、董事、监事、高级打点人员
董事：
何加武师长教师，董事长，中南财经年夜学本科结业。1982 年 8 月至 1996 年 1
月在中国培植银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月
至 1997 年 6 月任中国信达信任投资公司副总司理，1997 年 6 月至 2003 年 6
月任宏源证券股份有限公司总司理，2003 年 6 月至 2005 年 1 月任宏源证券股
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份有限公司副董事长，2005 年 1 月至 2006 年 4 月任中国信达资产打点公司金
融风险研究中心研警员，2006 年 4 月起任信达澳银基金打点有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton）师长教师，副董事长，澳年夜利亚墨尔本 Monash 年夜
学经计揭捉?学士。1996-1998 年担任 JP 摩根投资打点有限公司（澳年夜利亚）机构
客户司理，1998 年插手康联首域投资有限公司机构营业开发部门，负责澳年夜利
亚机构客户发卖和关系打点，2002 年插手首域投资国际（伦敦），历任机构发卖
总监、机构营业开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（喷香港）亚洲
及日本区域董事总司理。
陈延庆师长教师，董事，江苏理工年夜学打点工程硕士。历任中国信达资产打点公
司投资银行部、股权打点部高级司理，资产打点部副总司理，重组营业部总司理，
市场开发部总司理、集团协同部总司理、公司打点部总司理，现任中国信达资产
打点股份有限公司深圳地域营业总监。
黄慧玲（Ng Hui Lin）女士，董事，新加坡国立年夜学工商打灯揭捉?士。历任
DBS 资产打点公司（DBS Asset Management）营销主管，SG 资产打点公司（SG
Asset Management ）商业开发司理，亨德森全球投资（Henderson Global
Investors）营业拓展司理，首域投资有限公司（新加坡）渠道发卖总监，摩根士
丹利投资打点公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司（新
加坡）东南亚区的董事总司理。
印甫盛师长教师，自力董事，清华年夜学本科结业。1968 年 12 月至 1973 年 10
月在辽宁省向阳柴油机厂任手艺员，1973 年 10 月至 1980 年 2 月在北方交年夜计
算机系任教，1980 年 2 月至 1990 年 4 月任北方交年夜计较所副所长，1990 年 4
月至 1991 年 10 月任中国金融电子化公司总司理助理，1991 年 10 月至 2000
年 5 月任中国人平易近银行清理总中心主任，2000 年 5 月起任北京泰通公司名望董
事长，2006 年起任开联信息手艺有限公司董事长。印甫盛师长教师具备精采的诚信
记实及职业操守，未发现有被监管机构予以行政赏罚或采纳行政监管法子的情
况。
张虹海师长教师，自力董事，湖南年夜学硕士研究生。1976 年 5 月至 1978 年 2
月在浙江省常山县人平易近病院工作，1978 年 2 月至 1982 年 1 月在北京年夜学哲学
系进修，1982 年至 1983 年任北京年夜学团委副书记，1983 年至 1990 年任共青
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团北京市委副书记，1990 年 2 月至 1998 年 4 月任北京国际信任投资公司党组
成员、副总司理、党组副书记、副董事长、总司理，1998 年 4 月至 1998 年 9
月任北京市政府外事办主任，1998 年 9 月至 2001 年 1 月任北京市对外友协党
委副书记、副会长，2001 年 1 月至 2003 年 11 月任北京市政府外事办、港澳事
务办公室主任，2003 年 12 月起任京泰集团、北京控股有限公司副书记、副主席、
总裁。张虹海师长教师具备精采的诚信记实及职业操守，未发现有被监管机构予以行
政赏罚或采纳行政监管法子的情形。
谭安杰师长教师，自力董事，澳年夜利亚墨尔本 LA TROBE 年夜学经计揭捉?博士。1973
年至 1975 年在尖锐普（喷香港）公司任产物和营销打点司理助理，1976 年至 1980
年在澳年夜利亚 La Trobe 年夜学任教，1980 年至 1983 年任澳年夜利亚政府财政部高
级研警员、高级财政官，1984 年至 1997 年任澳年夜利亚新南威尔士年夜学高级讲
师、经济打灯揭捉?院副主任，1998 年至 2000 年任澳年夜利亚蒙纳士年夜学 Mt Eliza
商学院教授、MBA 区域负责人，2001 年至 2009 年 1 月任澳年夜利亚蒙纳士年夜学
打点与经计揭捉?院教授、副院长，2009 年 2 月起任皇家墨尔本理工年夜学协理副校
长、澳年夜利亚蒙纳士年夜学打点与经计揭捉?院兼职教授、中心财经年夜学兼职教授。谭
安杰师长教师具备精采的诚信记实及职业操守，未发现有被监管机构予以行政赏罚或
采纳行政监管法子的情形。
监事：
张国英女士，河北年夜学经计揭捉?硕士，历任中国人平易近银行石家庄市支行团委书
记，中国培植银行河北省分行副行长、党委书记，中国信达资产打点公司石家庄
处事处主任、党委书记、中国信达资产打点公司党委组织部和人力资本清早长，
现任中国信达资产打点股份有限公司党委组织部和人力资本部总司理，2008 年
11 月兼任信达澳银基金打点有限公司监事。
潘广建师长教师，英国伯明翰年夜学工商打点硕士，加拿年夜注册会计师协会会计师。
曾任职于德勤会计师事务所审核部、喷香港期货生意所监察部，1997 年起历任山
一证券剖析员、证券及期货事务监察委员会中介集体及投资产物部助理司理、强
制性公积金打算打点局强制性公积金打算及产物司理、景顺亚洲营业成长司理、
景顺长城基金打点公司财政总监、AXA 国卫市场部总司理、银联信任有限公司
市场及产物部主管、荷兰银行投资打点有限公司年夜中华区总司理助理，2007 年
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5 月起任首域投资（喷香港）有限公司中国营业开发总监，2007 年 8 月起兼任信
达澳银基金打点有限公司监事。
高级打点人员：
王重昆师长教师，总司理，中国人平易近年夜学法学学士。15 年银行、证券、基金年夜
业履历，具有证券与基金年夜业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国培植银
行总行办公室律例处科员、秘书处秘书；中国信达资产打点公司总裁办公室秘书；
宏源证券股份有限公司深圳打点总部副总司理、董事会秘书等职务；2006 年 1
月插手信达澳银基金打点有限公司，历任市场总监、副总司理兼市场总监。
宋三江师长教师，副总司理兼发卖总监，中南财经年夜学经计揭捉?硕士，高级经济师。
19 年银行、证券、基金年夜业履历，具兄と?牖?鹉暌挂底矢瘛＠?沃泄?似揭捉??
放军 34674 戎行/34660 戎行军事工程教官、作战练习参谋；中国培植银行深圳
市分行副科长、科长、处事处主任、市场客户处副处长（主持工作）、小我银行
部副总经功烈主持工作）、支行行长等；年夜旁证券有限责任公司资产打点部高级
市场司理、资产打点公司首席市场运营官助理；华宝兴业基金打点有限公司市场
副总监、市场总监、总司理助理兼市场总监；2011 年 2 月插手信达澳银基金管
理有限公司，任发卖总监、副总司理兼发卖总监。
黄晖女士，督察长，加拿年夜 Concordia University 经计揭捉?硕士。15 年证券、
基金年夜业履历，具有证券与基金年夜业资格、基金业高管人员任职资格，历任年夜
成基金打点有限公司研究部门析师、市场部副总监、规划成长部副总监、机构
理钱财总监等职务，其间介入英国政府“中国金融人才培训打算”（FIST 项目），
赴伦敦任职于东方汇理证券公司（伦敦），厥后借调到中国证监会基金部工作，
介入老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2005 年 8 月插手信达澳银基金
打点有限公司，任督察长兼董事会秘书。
其他司理裁员员：
王战强师长教师，投资总监。武汉年夜学经计揭捉?硕士，14 年证券研究、投资年夜业
履历，具有证券与基金年夜业资格。历任国泰君安证券公司研究所电信行业剖析员、
行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月插手信达澳银基金管
理有限公司，历任投资研究部首席剖析师、投资副总监、执行投资总监、信达澳
银精髓矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金基金经功烈2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5
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月 25 日），现任投资总监兼信达澳银领先增添股票型证券投资基金基金司理
（2008 年 12 月 25 日至今）。
王学明师长教师，运营总监，中南年夜学商学院打点科学与工程博士研究生。17
年证券、基金年夜业履历，具有中国律师年夜业资格、证券与基金年夜业资格，历任中
国培植银行信任投资公司证券营业部综合处副处长；中国信达信任投资公司证券
总部证券营业打点部司理；宏源证券股份有限公司机构打点总部副总司理、综合
打点总部副总司理兼浙江打点总部副总司理、董事会办公室主任等职务。2005
年 10 月插手信达澳银基金打点有限公司，任运营总监。
于鹏师长教师，财政总监，北京物资学院经计揭捉?学士。17 年证券、基金年夜业经
历，具有证券与基金年夜业资格，历任中国培植银行总行信任投资公司证券总部驻
武汉证券生意中心生意员、打算财政部会计、深圳证券营业部打算财政部副司理、
司理；中国信达信任投资公司北京证券营业部总司理助理兼计钱财司理；宏源证
券股份有限公司北京营业部副总司理、机构打点总部营业监控部司理兼清理中心
司理、资金财政总部副总司理、资金打点总部总司理兼客户资金存管中心总司理
等职务。2005 年 10 月插手信达澳银基金打点有限公司，任财政总监。
封雪梅女士，市场总监，首都经济商业年夜学经计揭捉?硕士。13 年银行、基金
年夜业履历，具有证券与基金年夜业资格、中国注册会计师资格。历任中国工商银行
北京分行营业部信贷部司理，年夜成基金打点有限公司市场开发部产物设计师、金
融工程部产物设计师、规划成长部高级司理；2006 年 2 月插手信达澳银基金管
理有限公司，历任市场副总监兼北京分公司副总司理。
周慢文师长教师，行政总监，北京年夜学经计揭捉?硕士。11 年基金年夜业履历，具有
基金年夜业资格，历任年夜成基金打点有限公司研究成长部研警员助理、市场部产物
设计师、金融工程部数目剖析师、规划成长部高级司理，宝盈基金打点有限公司
市场开发部副总监，2006 年 2 月插手信达澳银基金打点有限公司，历任公司监
察审核副总监兼董事会办公室主任。
2、基金司理
（1）现任基金司理
任本基金的基金司理 证券年夜
姓名 职务 声名
（助理）刻日 业年限
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任职日期 离任日期
本基金的
基金司理，
武汉年夜学理学博士，历任华南理工年夜学应
投资总监
用数学系经济数学专业副教授、年夜旁证券
助理、投资
厕纸华 2009-4-8 - 13 年 综合研究所金融工程部司理、融通基金管
研究手下
理有限公司高级研警员。2006 年 6 月插手
属宏不美观策
信达澳银基金打点有限公司。
略部总经
理
本基金的
基金司理， 中心财经年夜学金融学硕士。历任金元证券
投资研究 股份有限公司研警员、固定收益总部副总
孔学峰 2011-9-29 - 7年
清早属固 司理；2011 年 8 月插手信达澳银基金，任
定收益部 投资研究清早属固定收益部总司理。
总司理
（2）历任基金司理
任本基金的基金司理刻日
姓名
任职日期 离任日期
陈绪新 2009 年 7 月 1 日 2011 年 9 月 29 日
3、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 8 名成员组成，设主席 1 名，执行委员 1 名，委员 6
名。名单如下：
主席：王重昆，总司理
执行委员：王战强，投资总监
委员：宋三江，副总司理兼发卖总监
王学明，运营总监
封雪梅，市场总监
曾国富，投资副总监、投资研究清早属股票投资部总司理、基金司理
厕纸华，投资总监助理、投资研究清早属宏不美观策略部总司理、基金司理
孔学峰，投资研究清早属固定收益部总司理、基金司理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托管人
1、根基情形
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名称：中国培植银行股份有限公司（简称：中国培植银行）
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时刻：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时代：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国培植银行股份有限公司拥有悠长的经营历史，其前身“中国人平易近培植银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国培植银行”。中国培植银行是中国
四年夜商业银行之一。中国培植银行股份有限公司由原中国培植银行于 2004 年 9
月分立而成立，承袭了原中国培植银行的商业银行营业及相关的资产和欠债。中
国培植银行（股票代码：939）于 2005 年 10 月 27 日在喷香港连系生意所主板上
市，是中国四年夜商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，
中国培植银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建
设银行 A 股在上海证券生意所上市并起头生意。A 股刊行后中国培植银行的已发
行 股 份 总 数 为 ： 250,010,977,486 股 （ 包 括 240,417,319,880 股 H 股 及
9,593,657,606 股 A 股）。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国培植银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年
末增添 5,021.99 亿元，增添 4.65%。2011 年一季度，中国培植银行实现净利润
472.33 亿元，较上年同期增添 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权
平均净资产收益率 26.19%；利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增添 25.27%；
净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，分袂较上年同期提高 0.28 和 0.30
个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年同期增添 37.29%。此鱿脯
结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产物快速增添，收入结构日趋合理。
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中国培植银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在喷香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科
设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌
建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞
建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、姑苏常熟建信
村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信
金融租赁、建信信任、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜
员机（ATM）39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户供给周全的金融处事。
中国培植银行获得市场和业界的撑持和普鄙柩缟，2010 年共获得 100 多个
国内外奖项。本集团在英国《银熟行》杂志发布的“全球商业银行品牌十强”列
诙?唬?凇叭?蛞?衅放?500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银
行；在美国《福布斯》杂志发布的“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行
榜”列第三位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为 2010 年度“中国最佳
银行”；持续三年被喷香港《成本》杂志评为“中国精采零售银行”；被中国红十
字会总会授予“中国红十字精采奉献奖章”。
中国培植银行总行设投资托管处事部，下设综合轨制处、基金市场处、资产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清理处、看管审核处和投资托管团队、
涉外资产核算团队、养老金托管处事团队、养老金托管市场团队、上海备份中心
等 12 个本能机能处室、团队，现有员工 130 余人。自 2008 年以来中国培植银行托
管营业持续经由过程 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、首要人员情形
杨新丰，投资托管处事部副总经功烈主持工作），曾就职于中国培植银行江
苏省分行、广东省分行、中国培植银行总行会计部、营运打点部，持久年夜事打算
财政、会计结算、营运打点等工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
纪伟，投资托管处事部副总司理，曾就职于中国培植银行南通分行、中国建
设银行总行打算财政部、信贷经营部、公司营业部，持久年夜事年夜客户的客户打点
及处事工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
3、基金托管营业经营情形
作为国内首批开办证券投资基金托管营业的商业银行，中国培植银行一向秉
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持“以客户为中心”的经营理念，不竭增强风险打点和内部节制，严酷履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的正当权益，为资产委宛人供给高质量的托
管处事。经由多年稳步成长，中国培植银行托管资产规模不竭扩年夜，托管营业品
种不竭增添，已形成搜罗证券投资基金、社保基金、保险资金、根基养老小我账
户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝国内托管营业品种最齐
全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国培植银行已托管 195 只证券
投资基金。培植银行专业高效的托管处事能力和营业水平，博得了业内的高度认
同。2010 岁首，中国培植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为
2009 年度“国内最佳托管银行”（DomesticTopRated），并持续第三年被喷香港
《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、 相关处事机构
（一）发卖机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金打点有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83077068
传 真：0755-83077038
联 系 人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2、代销机构
序 法定代表
名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站
号 人
中国培植 北京市西城区金 北京市西 www.ccb.co
1 郭树清 95533 王嘉朔
银行股份 融年夜街 25 号 城区闹市 m
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有限公司 口年夜街 1 号
院 1 号楼
招商银行 深圳市深南年夜道
同“注册地 www.cmbchi
2 股份有限 7088 号招商银 秦晓 95555 邓炯鹏
址” na.com
公司 行年夜喷香
交通银行
上海市浦东新区 同“注册地 www.bankc
3 股份有限 胡怀邦 95559 林芳
银城中路 188 号 址” omm.com
公司
中信银行 北京市东城区朝
同“注册地 bank.ecitic.c
4 股份有限 阳门北年夜街 8 号 田国立 95558 贾林英
址” om
公司 富华年夜喷香 C 座
北京市西
北京银行 北京市西城区金 www.bankof
城区金融
5 股份有限 融年夜街甲 17 号 闫冰竹 95526 谢小华 beijing.com.
年夜街丙 17
公司 首层 cn
号
华夏银行 北京市东城区建
同“注册地 www.hxb.co
6 股份有限 国门内年夜街 22 吴建 95577 董金
址” m.cn
公司 号
安然银行 深圳市深南中路 4006-699
同“注册地 www.bank.p
7 股份有限 1099 号安然年夜 孙建一 -999/075 蔡宇洲
址” ingan.com
公司 喷香 5-961202
杭州银行 0571-965
浙江省杭州市凤 同“注册地 www.hccb.c
8 股份有限 马时雍 23/400-8 严重
起路 432 号 址” om.cn
公司 888-508
渤海银行
天津市河西区马 同“注册地 400-888- www.cbhb.c
9 股份有限 刘宝凤 王宏
场道 201-205 号 址” 8811 om.cn
公司
信达证券 北京市西城区闹 同“注册地 400-800- www.cindas
10 张志刚 唐静
股份有限 市口年夜街 9 号院 址” 8899 c.com
11
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公司 1 号楼
中国银河 北京市西城区金
同“注册地 4008-888 www.chinast
11 证券股份 融年夜街 35 号国 顾伟国 田薇
址” -888 ock.com.cn
有限公司 际企业年夜喷香 C 座
中信建投 北京市向阳区安 北京市朝
400-8888 www.csc108
12 证券有限 立路 66 号 4 号 张佑君 阳门内年夜 权唐
-108 .com
责任公司 楼 街 188 号
北京市西
宏源证券
新疆乌鲁木齐市 城区承平 4008-000 www.hysec.
13 股份有限 冯戎 李巍
身手路 233 号 桥年夜街 19 -562 com
公司
号
华龙证券
甘肃省兰州市静 同“注册地 0931-888 www.hlzqgs.
14 有限责任 李晓安 李昕田
宁路 308 号 址” 8088 com
公司
北京市朝
深圳市福田区深
中信证券 阳区新源
南年夜道 7088 号 www.cs.eciti
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招商银行年夜喷香第 c.com
公司 城年夜喷香三
A楼
层
上海市浦
东新区银
国泰君安
上海市浦东新区 城中路 168 400-8888 www.gtja.co
16 证券股份 万建华 芮敏祺
商城路 618 号 号上海银 -666 m
有限公司
行年夜喷香 29
层
申银万国
上海市常熟路 同“注册地 021-9625 www.sywg.c
17 证券股份 丁国荣 曹晔
171 号 址” 05 om.cn
有限公司
12
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上海市浦
湖南省长沙市黄 东新区陆
湘财证券
兴中路 63 号中 家嘴环路 400-888- www.xcsc.c
18 有限责任 林俊波 鲁雁先
山国际年夜喷香 12 958 号华能 1551 om
公司
楼 连系年夜喷香 5
楼
光年夜证券 400-8888
上海市静安区新 同“注册地 www.ebscn.
19 股份有限 徐浩明 -788/955 李芳芳
闸路 1508 号 址” com
公司 25
兴业证券
福建省福州市湖 同“注册地 400-8888 www.xyzq.c
20 股份有限 兰荣 肖永洁
东路 99 号 址” -123 om.cn
公司
上海市广
海通证券 400-8888
上海市淮海中路 东路 689 号 徐月、 www.htsec.c
21 股份有限 王开国 -001/021-
98 号 海通证券 李笑鸣 om
公司 95553
年夜喷香
招商证券 深圳市福田区益 95565/40
同“注册地 www.newon
22 股份有限 田路江苏年夜喷香 A 宫少林 0-8888-1 林生迎
址” e.com.cn
公司 座 38-45 层 11
深圳市福
深圳市福田区中 田中心区
心区中心广场喷香 中心广场
华泰连系 港中旅年夜喷香第五 喷香港中旅
www.lhzq.co
23 证券有限 层（01A、02、 马昭明 年夜喷香第 5 95513 庞晓芸
m
责任公司 03、04）、17A、 层、17 层、
18A、24A、25A、 18 层、24
26A 层、25 层、
26 层
13
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深圳市罗
深圳市罗湖区红 湖区红岭
国信证券
岭中路 1012 号 中路 1012 www.guose
24 股份有限 何如 95536 齐晓燕
国信证券年夜喷香 6 号国信证 n.com.cn
公司
楼 券年夜喷香 16
层至 26 层
广东省广
广州河汉区河汉
州河汉北
广发证券 北路 183-187 号
路年夜城市 www.gf.com
25 股份有限 年夜城市广场 43 林治海 95575 黄岚
广场 5、18、 .cn
公司 楼（4301-4316
19、36、38、
房）
41 和 42 楼
安信证券 深圳市福田区金
同“注册地 4008-001 www.essenc
26 股份有限 田路 4018 号安 牛冠兴 陈剑虹
址” -001 e.com.cn
公司 联年夜喷香
安然证券 深圳市福田区金
同“注册地 400-8816 www.pingan
27 有限责任 田路年夜中华国际 杨宇翔 郑舒丽
址” -168 .com
公司 生意广场 8 楼
北京市西城区金
东兴证券
融年夜街 5 号新盛 同“注册地 400-8888 www.dxzq.n
28 股份有限 徐勇力 汤漫川
年夜喷香 B 座 12、 址” -993 et
公司
15 层
深圳市福田区深
世纪证券
南年夜道 7088 号 同“注册地 0755-831 www.csco.c
29 有限责任 卢长才 王佳佳
招商银行年夜喷香 址” 99509 om.cn
公司
41 层
华福证券 福州市五四路 福州市五
0591-963 www.gfhfzq.
30 有限责任 157 号新六合年夜 黄金琳 四路 157 号 张腾
26 com.cn
公司 喷香 7 至 10 层 新六合年夜
14
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喷香 7 至 10
层
华泰证券
江苏省南京市中 同“注册地 www.htsc.co
31 股份有限 吴万善 95597 程岑岭
山东路 90 号 址” m.cn
公司
广州证券 广州市先烈中路 020-9613
同“注册地 www.gzs.co
32 有限责任 69 号东山广场 吴志明 03/87322 林洁茹
址” m.cn
公司 主楼十七楼 668
新时代证 北京市西城区金
同“注册地 400-698- www.xsdzq.
33 券有限责 融年夜街 1 号 A 座 马啼声 孙恺
址” 9898 cn
任公司 8层
长江证券 武汉市新华路特 95579/40
同“注册地 www.95579.
34 股份有限 8 号长江证券年夜 胡运钊 08-888-9 李良
址” com
公司 喷香 99
北京市西
天相投资 北京市西城区金 城区金融 www.txsec.c
010-6604
35 参谋有限 融街 19 号富凯 林义相 年夜街 5 号新 林爽 om/www.txjij
5678
公司 年夜喷香 B 座 701 昌年夜喷香 B 座 in.com
4层
基金打点人可按照有关法令律例的要求，选择其它合适要求的机构代办代庖发卖
本基金或变换上述代销机构，并实时通知布告。
（二）注册挂号机构
名 称：信达澳银基金打点有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
15
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联 系 人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行年夜喷香 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、 基金的名称
信达澳银不变价置魅债券型证券投资基金
五、 基金的运作体例和类型
运作体例：契约型、开放式
类型：债券型证券投资基金
六、 基金的投资方针
年夜持久来看，在有用节制本金风险的前提下，首要追求债券票息收入的最年夜
化，力争实现基金资产的持久不变增值。
七、 基金的投资规模
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本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行上市的
债券（搜罗国债、央票、金融债、企颐魅债、公司债、可转换债券、资产撑持证券
等）、货泉市场工具、股票（仅限于首发/增发新股和可转换债券/权证的转股）、
权证（仅限于介入可分手转债申购所获得的权证）以及法令律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。本基金不自动在二级市场采办股票或权证等权益类
金融工具。
未来按照法令律例或监管机构相关政策的变换，基金打点人在履行恰当轨范
后，本基金可以响应调整下述投资比例，而且还可以投资于法令律例或监管机构
许可投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金
资产的 80%,持有股票等权益类证券的比例不跨越基金资产的 20%,现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、 基金的投资策略
本基金秉承本公私行下而上的价值投资理念，把注重力集中在对个券公允价
值的研究上，精选价值相对低估的个券品种进行投资。经由过程整体资产设置装备摆设、类属
资产设置装备摆设、刻日设置装备摆设等手段，有用机关投资组合。
1. 公允价值剖析
债券的公允值指投资者要求的足够抵偿债券各类风险的收益率。债券投资研
究团队经由过程对通货膨胀、现实利率、刻日、信用、流动性、税收等身分的深切分
析，运用年夜公司外方股东首域投资引进的公允值剖析体例，确定各券种的公允值。
2. 整体资产设置装备摆设
整体资产设置装备摆设层面首要经由过程对宏不美观经济、市场利率、债券供求、情景剖析、
申购、赎回现金流情形等身分的综合剖析，抉择债券、逆回购、新股申购、现金
等资产的设置装备摆设比例，并确定债券组合的久期。若债券组合的预期持有期收益率远
年夜于回购利率和新股申购收益率，则本基金倾向于设置装备摆设较多的债券，否则将降低
债券资产的设置装备摆设比例。
3. 类属资产设置装备摆设
按照我国债券市场的特点，本基金将整个债券市场按照品种、生意场所等细
17
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分为分歧类属，按期跟踪剖析分歧类属的风险收益特征，并连系该类属的市场容
量、流动性确定其投资比例规模，在此基本上操作信达澳银债券类属设置装备摆设模子得
到债券组合平分歧类属资产的最优设置装备摆设比例。
本基金将按照市场现实利率与公允值的差异、市场风险水平对最优设置装备摆设比例
进行调整。当市场现实利率高于公允制瘫，本基金将慢慢增添这类资产的头寸，
目的是获得有吸引力的收入流，反之亦然。
4. 个券选择
本条理将在对个券进行深切研究和估值的基本上选择价值相对低估的品种。
具体操作中将专注于对该类属关头驱动身分的研究?字析：
国债/央票/政策性金融债－这些品种的价钱风险主若是利率风险，利率水平
及其转变与宏不美观经济慎密相关。在国债投资中首要专注于对影响利率水平及其预
期、通胀水平及其预期的各类参数的剖析和判定，如国际国内经济周期、GDP
增添率及其转变趋向、通货膨胀率及其预期、财政货泉政策等，以期展望未来的
国债利率刻日结构，并基于该刻日结构进行估值，以期对国债个券的利率风险和
投资价值做出较切确的判定，策略性地抉择债券投资的刻日结构，年夜而打点债券
投资风险和收益。
企颐魅债/短期融资券－该类属债券的投资将采纳与股票投资相似的公司剖析
体例，对企业的公司治理、成长前景、经营打点、财政状况及偿债能力作出综合
评价，年夜而判定企颐魅债的信用风险，以及企颐魅债信用风险与利率水平的关系，在
强调低信用风险的前提下，恰当进行企颐魅债投资。
可转债－该类属债券的投资将采用公司剖析体例，年夜打点人独有的 QGV、
ITC、MDE 系统出发周全评价正股的投资价值和债券的信用风险，并分袂对期权
部门和债券部门进行估值，年夜而客不美观评判可转债的投资价值。
5. 新股申购
本基金在知足基金日常申购、赎回流动性基本上按照新股根基面研究择机进
行新股申购，以提高基金资产的收益。
运用打点人独有的 QGV、ITC、MDE 系统出发周全评价新股的投资价值，
连系刊行价身分，综合考虑网上、网下申购的中签率进行新股申购。
18
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6. 套利和对冲策略
本基金将按照现代金融工程理论，致力于采用各类套利和对冲策略把握市场
中存在的套利机缘，在承担很少风险的基本上为基金份额持有人获取不变的套利
收益。
7. 投资组合构建流程
个 券 风 险 量 化
公 允 值 分 析
研 风 险 调 整 价 值 评 估
究 市 场 收 益 分 析
个 券 选 择
市 场 风 险 分 析
组 合 参 数 与 配 置 策 略
监 控 与 回 顾
投资组合构建流程分为两层：宏不美观层与微不美观层。
宏不美观层搜罗：
1) 确定每个券种或类属的公允值。
2) 监测市场收益率与公允值之间的差异，并按差异的正负区分为好值与劣
值。
3) 在考虑风险身分的基本上，评估利率压力与债券价钱趋向强度，以便明
确多快可以完成一个年夜的组合调整。
4) 在考虑市场风险身分后，参考设置装备摆设策略，由好值资产构建投资组合。
微不美观层则是在宏不美观层的框架下进行具体的研究和投资，搜罗：
1) 确定个券公允值应考虑的各类具体身分。
2) 按照市场的波动性、经济周期和市场趋向确定组合久期，后两个身分起
辅助浸染。
3) 把收益率曲线分成若干个久期段,这些久期段用于斗劲本基金投资组合
与基准指数的久期组成差异。
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4) 连系信达澳银债券类属设置装备摆设模子、市场现实利率与公允值的差异、市场
风险水平进行类属设置装备摆设调整（固定收益研究小组紧慎密亲密关注公司债的信用利差、
宏不美观经济状况及市场空气）。
5) 个券选择
固定收益研究小组评估个券质量，搜罗抵偿水平、公允值。
基金司理综合这些信息，在风险节制参数内成立投资组合。投资审议委员会
按期开会继熘鏖合情形，搜罗债券利差、类属质量转变、信用转变、类属默示、
个券默示等。
在构建组合后，基金司理将按照市场情形的转变按期或不按期一再上述流程
对投资组合进行评估和调整。
8. 投资抉择妄想轨范
本基金投资抉择妄想根基原则是按照基金合同划定的投资方针、投资理念以及范
围等要素，拟定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资抉择妄想体例,
本基金司理是本基金投资团队的主要成员，一方面积极介入投资团队的投资研究
工作，另一方面在公司授权下自动行使投资抉择妄想和本基金的投资组合打点职责。
本基金力争经由过程搜罗本基金司理在内的整个投资团队全体人员的配合全力来争
取精采的投资业绩。在投资过程中，采纳分级授权的投资抉择妄想机制，对于分歧的
投资规模，抉择妄想轨范有所分歧。经由过程这样的抉择妄想流程既充实调动投资团队的集体
聪明，也使得基金司理的主不美观能动性获得充实的阐扬。在合理节制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会，作为公司投资打点的最高抉择妄想和看管机构。投资
审议委员会由总司理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资抉择妄想效率和专
业性水平，公司授权投资总监率领投资研究部负责公司日常投资抉择妄想和投资管
理。投资审议委员会按期或在认为需要时，评估基金投资业绩，监控基金投资组
合风险，并对基金重年夜投资掠夺动算作出抉择妄想。
九、 基金的业绩斗劲基准
中国债券总指数收益率。
中国债券总指数是由中心国债挂号结算有限责任公司编制的中国全市场债
20
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券指数，拥有自力的数据源和自立的编制体例。该指数同时笼盖了国内哄卖所和
银行间两个债券市场的首要固定收益证券，能够纺暌钩债券市场总体走势，具有较
强的市场代表性。
跟着法令律例和市场情形发生转变，如不美观上述业绩斗劲基准不合用本基金、
或者本基金业绩斗劲基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数，本基金打点人可以依据维护基金份额持有人
正当权益的原则，按照现实情形对业绩斗劲基准进行响应调整。调整业绩斗劲基
准应经基金托管人赞成，报中国证监会存案，基金打点人应在调整前 2 个工作日
在至少一种指定媒体上予以通知布告。
十、 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，风险收益水平较低，持久预期风险收益高于货泉市场
基金、低于股票和同化基金。
十一、 基金的投资组合陈述
基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈
述或重年夜漏失踪，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
基金托管人中国培植银行股份有限公司复核了本次更新招模拟单中的投
资组合陈述等内容，保证复核内容不存在子虚记实、误导性陈述或者重年夜漏失踪。
基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产，但不保
证基金必然盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险，投资者在作出投资抉择妄想
前应细心阅读本基金的招模拟单。
本投资组合陈述期为 2011 年 7 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日。本陈述中财政
资料未经审计。
（一）陈述期末基金资产组合情形
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,430,255.00 3.41
此鱿负股票 3,430,255.00 3.41
2 固定收益投资 85,407,155.75 84.78
此鱿负债券 85,407,155.75 84.78
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
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4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 6,681,162.75 6.63
6 其他资产 5,220,951.52 5.18
7 合计 100,739,525.02 100.00
（二）陈述期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,319,000.00 1.41
B 采掘业 - -
C 制造业 53,255.00 0.06
C0 食物、饮料 - -
C1 纺织、服装、外相 18,080.00 0.02
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 7,895.00 0.01
C7 机械、设备、仪表 27,280.00 0.03
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息手艺业 - -
H 批发和零售商业 2,058,000.00 2.21
I 金融、保险业 - -
J 房地财富 - -
K 社会处事业 - -
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 - -
合计 3,430,255.00 3.68
（三）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资
明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
比例（％）
1 000026 飞亚达Ａ 140,000 2,058,000.00 2.21
2 000713 丰乐种业 100,000 1,319,000.00 1.41
3 002612 朗姿股份 500 18,080.00 0.02
4 300266 兴源过滤 500 12,400.00 0.01
5 002611 东方精工 500 8,050.00 0.01
6 002616 长青集团 500 7,895.00 0.01
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7 002613 北玻股份 500 6,830.00 0.01
注：本基金本陈述期末仅持有上述股票。
（四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行单据 - -
3 金融债券 - -
此鱿负政策性金融债 - -
4 企颐魅债券 63,155,581.00 67.67
5 企业短期融资券 - -
6 中期单据 - -
7 可转债 22,251,574.75 23.84
8 其他 - -
9 合计 85,407,155.75 91.51
（五）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前闻名债券投资
明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值（元）
值比例（％）
1 1180075 11 鄂城投债 200,000 19,394,000.00 20.78
2 098095 09 潭城建债 200,000 18,992,000.00 20.35
3 122843 11 绥化债 130,000 10,744,500.00 11.51
4 113002 工行转债 96,770 9,866,669.20 10.57
5 110015 石化转债 106,000 9,265,460.00 9.93
（六）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产撑持
证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
（七）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资
明细
本基金本陈述期末未持有权证。
（八）投资组合陈述附注
1、陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访的，
也没有在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同划定备选股票库的
气象。
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3、其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,464.69
2 应收证券清理款 3,337,934.43
3 应收股利 -
4 应收利息 1,876,554.31
5 应收申购款 2,998.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,220,951.52
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 9,866,669.20 10.57
2 110015 石化转债 9,265,460.00 9.93
3 125709 唐钢转债 1,051,160.00 1.13
4 126729 燕京转债 99,985.05 0.11
5、期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
通顺受限部门的公 占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 通顺受限情形声名
允价值(元) 比例（%）
1 000026 飞亚达Ａ 2,058,000.00 2.21 非公开刊行
2 000713 丰乐种业 1,319,000.00 1.41 非公开刊行
6、投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因为四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金财富，但不保
证基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来默示。投
资有风险，投资者在进行投资抉择妄想前，请细心阅读本基金的《招模拟单》及《基
金合同》。
（一） 基金份额净质ё裒长率及其与同期业绩斗劲基准收益率的斗劲（截至
2011 年 9 月 30 日）：
1、信达澳银不变价置魅债券 A
份额净 份额净值 业绩斗劲 业绩斗劲基
阶段 ①－③ ②－④
质ё裒长 增添率标 基准收益 准收益率标
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率① 准差② 率③ 准差④
2009 年
（2009 年 4
月 8 日至 0.90% 0.18% 0.52% 0.06% 0.38% 0.12%
2009 年 12
月 31 日）
2010 年
（2010 年 1
月 1 日至 8.52% 0.31% 1.92% 0.10% 6.60% 0.21%
2010 年 12
月 31 日）
2011 年
（2011 年 1
月 1 日至 0.37% 0.29% 1.03% 0.08% -0.66% 0.21%
2011 年 6 月
30 日）
2011 年
（2011 年 1
月 1 日至 -6.76% 0.32% 1.62% 0.09% -8.38% 0.23%
2011 年 9 月
30 日）
2、信达澳银不变价置魅债券 B
份额净 份额净值 业绩斗劲 业绩斗劲基
阶段 质ё裒长 增添率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ 准差④
2009 年
（2009 年 4
月 8 日至 0.50% 0.18% 0.52% 0.06% -0.02% 0.12%
2009 年 12
月 31 日）
2010 年
（2010 年 1
月 1 日至 8.06% 0.31% 1.92% 0.10% 6.14% 0.21%
2010 ?12
月 31 日）
2011 年
（2011 年 1
月 1 日至 0.18% 0.30% 1.03% 0.08% -0.85% 0.22%
2011 年 6 月
30 日）
2011 年
（2011 年 1 -7.00% 0.33% 1.62% 0.09% -8.62% 0.24%
月 1 日至
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2011 年 9 月
30 日）
（二） 基金合同生效以来基金份额净值的变换情形，并与同期业绩斗劲基
准的变换的斗劲
1、信达澳银不变价置魅债券 A 基金份额累计净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益
率的历史走势对比图
2、信达澳银不变价置魅债券 B 基金份额累计净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益
率的历史走势对比图
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注：1、本基金基金合同于 2009 年 04 月 08 日生效，2009 年 06 月 01 日起头打点申购、
赎回营业。
2、本基金的投资组合比例为：固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产
的 80%，持有股票等权益类证券的比例不跨越基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金按划定在合同生效后六个月内达到上述规
定的投资比例。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金打点人的打点费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财富拨划支出的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人年夜会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券生意费用；
8.发卖处事费（对本基金 B 类基金份额收取）；
9.依法可以在基金财富中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金打点人在法令划定典型围内参照公允的市场价钱确
定，法令律例还针砭按时年夜其划定。
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（三）基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
1、 基金打点人的打点费
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计
算体例如下：
H＝E×年打点费率÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富一一次
性支出给基金打点人，若遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算体例如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内年夜基金财富一一次
性支出给基金托管人，若遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
3、 发卖处事费
本基金 A 类基金份额不收取发卖处事费，B 类基金份额的发卖处事费年费率
为 0.4%。本基金发卖处事费将专门用于本基金的发卖与基金份额持有人处事，
基金打点人将在基金年度陈述中对该项费用的列支情形作专项声名。
发卖处事费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×0.4%÷昔时天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的发卖处事费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
发卖处事费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送发卖处事费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内年夜基金资产中划出，由基
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金打点人代收，基金打点人收到后按相关合同划定支出给基金发卖机构等。
4、 基金申购（基金合同生效后采办本基金）
投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，
具体费率如下：
申购金额 M 申购费率
M＜50 万元 0.8%
申购费率 50≤M＜200 万元 0.6%
200≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资者如申购B类份额，则前端申购费为0。
申购费用的计较体例如下：
净申购金额＝申购金额/[1＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
本基金申购费用由投资者承担，申购费不列入基金财富，首要用于基金的市
场推广、发卖、注册挂号等各项费用。
若投资者在一盖氚掺日内多次申购，则按照单次申购金额确定每次申购所适
用的费率，分袂计脚缦憧笔的申购费用。
5、 基金赎回
投资者在赎回 A 类基金份额时需交纳赎回费，赎回费率按持有期(T)递减，
最高不跨越总的赎回金额的 5%，持有期跨越 2 年赎回费率则为 0。具体费率如
下：
持有刻日（T） 赎回费率
T＜30 天 0.30%
赎回费率 30 天≤T＜1 年 0.10%
1 年≤T＜2 年 0.05%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计较，2 年按照 730 天计较，其余同。
投资者如赎回B类份额，则赎回费为0。赎回费用的计较体例如下：
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
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本基金赎回费总额的25%归基金财富，75%用于支出注册挂号费和其他需要
的手续费。
6、 基金转换
本基金已经由过程信达澳银直销中心及部门代销机构开通本基金与公司旗下其
他基金的转换营业。本基金转换费的费率水平、计较公式、收取体例和使用体例
请详见招模拟单的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换营业的相
关通知布告。
（四）除打点费和托管费之外的基金费用，由基金托管人按照其他有关律例及相
应和谈的划定，按费用撑持金额支出，列入或摊入当期基金费用。
（五）不列入基金费用的项目
基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基
金财富的损失踪，以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不年夜基金
财富中支出。
（六）基金打点费、基金托管费的调整
基金打点人和基金托管人可按照基金成长情形调整基金打点费率和基金托
管费率。基金打点人必需最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登通知布告。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人按照国家法令律例的划定，履行乃岚义务。
十四、 对招模拟单更新部门的声名
本基金打点人按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
打点法子》、《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》
及其它有关法令律例的划定，连系本基金打点人对本基金实施的投资打点勾当，
对本基金打点人于2011年5月20日通知布告的本基金的招模拟单进行了更新，首要
更新的内容如下：
（一） 在“主要提醒”部门，明晰了更新招模拟单内容的截止日期及有
关财政数据的截止日期；
（二） 在“三、基金打点人”部门，更新了打点人的相关信息：
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1、 更新了基金打点人证券投资基金打点情形；
2、 更新了基金打点人董事的相关信息；
3、 更新了基金打点人高级打点人员和其他司理裁员员的相关信息；
4、 更新了基金司理的相关信息；
5、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；
6、 更新了基金打点人内部节制轨制的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部门，更新了托管人的相关信息；
（四） 在“五、相关处事机构”部门，更新了代销机构、注册挂号机构联
系人、会计师事务所和经办注册会计师、律师事务所和经办律师的相关信息；
（五） 在“八、基金份额的申购与赎回”部门：
1、 在“（十三）基金转换”项，更新了本基金经由过程发卖机构打点与公司旗下
其他基金开办转换营业的相关信息；
2、 在“（十六）按期定额投资打算”项，更新了本基金经由过程发卖机构开办定
期定额投资营业的相关信息；
（六） 在“九、基金的投资”部门，说了然本基金比来一期投资组合陈述
内容，数据截至2011年9月30日；
（七） 在“十、基金的业绩”部门，说了然基金业绩相关数据，数据截至
2011年9月30日；
（八） 在“二十三、其他应披露事项”部门，更新了本基金的其他应披露
事项列表。
信达澳银基金打点有限公司
二〇一一年十一月十七日
31
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