建信双息盈利债券型证券投资基金
基金合同摘要
基金打点人：建信基金打点有限责任公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇一一年十一月
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一、基金合同当事人的权力与义务
（一）基金打点人
1、基金打点人的权力
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金打点人的权力搜罗但不
限于：
（1） 依法募集基金；
（2） 自《基金合同》生效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力运
用并打点基金财富；
（3） 遵照《基金合同》收取基金打点费以及法令律例划定或中国证监会
核准的其他费用；
（4） 发卖基金份额；
（5） 召集基金份额持有人年夜会；
（6） 依据《基金合同》及有关法令划定看管基金托管人，如认为基金托
管人违反了《基金合同》及国家有关法令划定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（7） 在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委宛、改换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行
看管和措置；
（9） 担任或委宛其他合适前提的机构担任基金注册挂号机构打点基金注
册挂号营业并获得《基金合同》划定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法令划定抉择基金收益的分配方案；
（11） 在《基金合同》商定典型围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在合适有关法令律例和《基金合同》的前提下，制订和调整《营业规
则》，抉择和调整除调高打点费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方
式；
（13）遵照法令律例为基金的益处对被投资公司行使股东权力，为基金的利
益行使因基金财富投资于证券所发生的权力；
（14） 在法令律例许可的前提下，为基金的益处依法为基金进行融资；
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（15）以基金打点人的名义，代表基金份额持有人的益处行使诉讼权力或者
实施其他法令行为；
（16）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券掮客商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（17）法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
2、基金打点人的义务
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金打点人的义务搜罗但不
限于：
（1） 依法募集基金，打点或者委宛经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜;如认为基金代销机构违反《基金合
同》、基金发卖与处事代办代庖和谈及国家有关法令划定，应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（2） 打点基金存案手续；
（3） 自《基金合同》生效之日起,以老实信用、谨严勤勉的原则打点和运
用基金财富；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资剖析、抉择妄想，以专业
化的经营体例打点和运作基金财富；
（5） 成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等轨制，
保证所打点的基金财富和基金打点人的财富彼此自力,对所打点的分歧基金分袂
打点，分袂记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外,不得操作基金财
产为自己及任何第三人谋取益处，不得委宛第三人运作基金财富；
（7） 依法接管基金托管人的看管；
（8） 采纳恰当合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价钱
的体例合适《基金合同》等法令文件的划定，澳暌剐关划定计较并通知布告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财政会计陈述；
（10） 编制半年度和年度基金陈述；
（11） 严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，履行信息披露
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及陈述义务；
（12） 保守基金商业奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13） 按《基金合同》的商定确定基金收益分配方案，实时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14） 按划定受理申购与赎回申请，实时、足额支出赎回金钱；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定召集基金份额持有人
年夜会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会；
（16）成立并保留基金份额持有人名册，按期或不按期向基金托管人供给基
金份额持有人名册；
（17） 自《基金合同》和《基金托管和谈》生效之日起保留基金财富打点
营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关资料 15 年以上；
（18） 确保需要向基金投资者供给的各项文件或资料在规按时刻发出或公
告，而且保证投资者能够按照《基金合同》划定的时刻和体例，随时查阅到与基
金有关的公开资料，并在支出合理成本的前提下获得有关资料的改暌埂件；
（19） 组织并加入基金财富清理小组,介入基金财富的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20） 面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监
会并通知基金托管人；
（21） 因违反《基金合同》导致基金财富的损失踪或损害基金份额持有人合
法权益时，理当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而省失踪；
（22）看管基金托管人按法令律例和《基金合同》划定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财富损失踪时，基金打点人应为基金份额持有
人益处向基金托管人追偿；
（23） 当基金打点人将其义务委宛第三方措置时，理当对第三方措置有关
基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财富或基金份额持有人益处
受到损失踪，而基金打点人首先承担了责任的情形下，基金打点人有权向第三方追
偿；
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（24）以基金打点人名义，代表基金份额持有人益处行使诉讼权力或实施其
他法令行为；
（25）基金打点人在募集时代未能达到基金的存案前提，《基金合同》不能
生效，基金份额持有人无需承担相关募集费用,基金打点人将已募集资金并加计
银行同期存款利息在基金募集期竣事后 30 日内退还基金认购人；
（26）执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（27）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人的权力
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的权力搜罗但不
限于：
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的权力搜罗但不
限于：
（1） 自《基金合同》和《托管和谈》生效之日起，依法令律例和《基金
合同》的划定平安保管基金财富；
（2） 依《基金合同》和《托管和谈》商定获得基金托管费以及法令律例
划定或监管部门核准的其他收入；
（3） 看管基金打点人对本基金的投资运作，如发现基金打点人有违反《基
金合同》、《托管和谈》及国家法令律例行为，对基金财富、其他当事人的益处造
成重年夜损失踪的气象，应呈报中国证监会，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（4） 以基金托管人和基金联名的体例在中国证券挂号结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管人名义开立证券生意资金账户，用于证券生意资金清理；
（6） 以基金的名义在中心国债挂号结算有限公司开设银行寄债券托管账
户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清理；
（7） 提议召开或召集基金份额持有人年夜会；
（8） 在基金打点人改换时，提名新的基金打点人；
（9） 法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
2、基金托管人的义务
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按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的义务搜罗但不
限于：
（1） 以老实信用、勤勉尽责的原则持有并平安保管基金财富；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备足够的、
及格的熟悉基金托管营业的专职人员，负责基金财富托管事宜；
（3） 成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等轨制，
确保基金财富的平安，保证其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的
基金财富彼此自力；对所托管的分歧的基金分袂设置账户，自力核算，分账打点，
保证分歧基金之间在名册挂号、账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此自力；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操作基金
财富为自己及任何第三人谋取益处，不得委宛第三人托管基金财富；
（5） 保管由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重年夜合同及有关凭
证；
（6） 按划定开设基金财富的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定，按照基金打点人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；
（7） 保守基金商业奥秘，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定另
有划定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9） 打点与基金托管营业勾当有关的信息披露事项；
（10） 对基金财政会计陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，说
明基金打点人在各主要方面的运作是否严酷按照《基金合同》的划定进行；如不美观
基金打点人有未执行《基金合同》划定的行为，还理当声名基金托管人是否采纳
了恰当的法子；
（11）自《基金合同》和《托管和谈》生效之日起，保留基金托管营业勾当
的记实、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12） 成立并保留基金份额持有人名册；
（13） 按划定建造相关账册并与基金打点人核对；
（14） 依据基金打点人的指令或有关划定向?鸱荻畛钟腥酥С龌?鹗找?
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和赎回金钱；
（15） 按照划定召集基金份额持有人年夜会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人年夜会；
（16） 按照法令律例和《基金合同》的划定看管基金打点人的投资运作；
（17） 加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18） 面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监
会和银行监管机构，并通知基金打点人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财富损失踪时，应承担抵偿责任，其赔
偿责任不因其退任而省失踪；
（20） 按划定看管基金打点人按法令律例和《基金合同》划定履行自己的
义务，基金打点人因违反《基金合同》造成基金财富损失踪时，应为基金益处向基
金打点人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（22） 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者采办本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的认可和接管，
基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为需要前提。
每份基金份额具有齐截的正当权益。
1、基金份额持有人的权力
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的权力搜罗
但不限于：
（1） 分享基金财富收益；
（2） 介入分配清理后的残剩基金财富；
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照划定要求召开基金份额持有人年夜会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人年夜会，对基金份额持有人年夜
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会审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 看管基金打点人的投资运作；
（8） 对基金打点人、基金托管人、基金发卖机构损害其正当权益的行为
依法提起诉讼；
（9） 法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
2、基金份额持有人的义务
按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的义务搜罗
但不限于：
（1）遵守法令律例、《基金合同》及其他有关划定；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回金钱及法令律例和《基金合同》所划定的
费用；
（3）在其持有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》终止的
有限责任；
（4）不年夜事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权益的勾当；
（5）返还在基金生意过程中因任何原因，自基金打点人、基金托管人及代
销机构处获得的不妥得利；
（6）执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（7）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额持有人年夜会
基金份额持有人年夜会由基金份额持有人或基金份额持有人的正当授权代表
配合组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当呈现或需要抉择下列事由之一的，理当召开基金份额持有人年夜会：
（1） 终止《基金合同》；
（2） 改换基金打点人；
（3） 改换基金托管人；
（4） 转换基金运作体例；
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（5） 提高基金打点人、基金托管人的酬报尺度，但按照法令律例的要求
提高该等酬报尺度的除外；
（6） 变换基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并；
（8） 变换基金投资方针、规模或策略（法令律例和中国证监会还有划定
的除外）；
（9） 变换基金份额持有人年夜会轨范；
（10） 基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人年夜会；
（11） 零丁或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人（以基金打点人收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额持有人年夜会；
（12） 对基金当事人权力和义务发生重年夜影响的其他事项；
（13） 法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他理当召开基金份额
持有人年夜会的事项。
2、以下情形可由基金打点人和基金托管人协商后改削，不需召开基金份额
持有人年夜会：
（1） 调低基金打点费、基金托管费；
（2） 法令律例要求增添的基金费用的收取；
（3） 在法令律例和《基金合同》划定典型围内调整本基金的申购费率、
调低赎回费率；
（4） 因响应的法令律例发生变换而理当对《基金合同》进行改削；
（5） 对《基金合同》的改削对基金份额持有人益处无本色性晦气影响或
改削不涉及《基金合同》当事人权力义务关系发生转变；
（6） 除按照法令律例和《基金合同》划定理当召开基金份额持有人年夜会
的以外的其他气象。
3．基金合同生效后的存续期内，呈现以下气象之一的，基金打点人应召集
基金份额持有人年夜会，并由基金份额持有人年夜会就是否终止基金合同，或本基金
与其他基金合并进行表决：
（1）基金份额持有人数目持续 60 个工作日达不到 200 人；
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（2）基金资产净值持续 60 个工作日低于 3,000 万元；
（3）本基金前十年夜基金份额持有人所持份额数在本基金全数份额数中所占
比例持续 60 个工作日达到 90%以上。
（二）会议召集人及召集体例
1、 除法令律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人年夜会
由基金打点人召集；
2、 基金打点人未按划定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、 基金托管人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的，理当向基金管
理人提出书面提议。基金打点人理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召
集，并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日
起 60 日内?开；基金打点人抉择不召集，基金托管人仍认为有需要召开的，应
当由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项书面
要求召开基金份额持有人年夜会，理当向基金打点人提出书面提议。基金打点人应
当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日
起 60 日内?开；基金打点人抉择不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告提出提议的基
金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人抉择召集的，理当矜持具书面抉择
之日起 60 日内?开。
5、 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项要求
召开基金份额持有人年夜会，而基金打点人、基金托管人都不召集的，零丁或合计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人年夜会的，
基金打点人、基金托管人理当配合，不得阻碍、干扰。
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时刻、地址、体例
和权益挂号日。
（三）召开基金份额持有人年夜会的通知时刻、通知内容、通知体例
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1、召开基金份额持有人年夜会，召集人应于会议召开前 40 天，在至少一家指
定媒体通知布告。基金份额持有人年夜会通知应至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时刻、地址、体例和会议形式；
（2） 会议拟审议的事项、议事轨范和表决形式；
（3） 有权出席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权益挂号日；
（4） 授权委宛书的内容要求（搜罗但不限于代办代庖人身份，代办代庖权限和代
理有用刻日等）、送达时刻和地址;
（5） 会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采纳通信开会体例并进行表决的情形下，由会议召集人抉择腿獠?式和
书面表决体例，并在会议通知中声名本次基金份额持有人年夜会所采纳的具体通信
体例、委宛的公证机关及其联系体例和联系人、书面表抉择见寄交的截止时刻和
收取体例。
3、如召集酬报基金打点人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对书
面表抉择见的计票进行看管；如召集酬报基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地址对书面表抉择见的计票进行看管；如召集酬报基金份额持有人，
则应另行书面通知基金打点人和基金托管人到指定地址对书面表抉择见的计票
进行看管。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表抉择见的计票进行看管
的， 不影响表抉择见的计票结不美观。
（四）基金份额持有人出席会议的体例
基金份额持有人年夜会可经由过程现场开会体例或通信开会体例召开。
会议的召开体例由会议召集人确定，但改换基金打点人和基金托管人必需以
现场开会体例召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办代庖投票授权委宛书委派代
表出席，现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有
人年夜会，基金打点人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时
合适以下前提时，可以进行基金份额持有人年夜会议程：
（1）亲矜持席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委宛人
持有基金份额的凭证及委宛人的代办代庖投票授权委宛书合适法令律例、《基金合同》
和会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的挂号资料相
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符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭证显示，
有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%ê?50%）。
2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通信开会应以书面体例进行表
决。
在同时合适以下前提时，通信开会的体例视为有用：
（1）会议召集人按《基金合同》划定发布会议通知后，在 2 个工作日内连
续发布相关提醒性通知布告；
（2）会议召集人在基金托管人（如不美观基金托管酬报召集人，则为基金打点
人）和公证机关的看管下按照会议通知划定的体例收取基金份额持有人的书面表
抉择见；基金托管人或基金打点人经通知不加入收取书面表抉择见的，不影响表
决效力；
（3）本人直接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面定见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面定见的代办代庖人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面定见的
代办代庖人出具的委宛人持有基金份额的凭证及委宛人的代办代庖投票授权委宛书合适
法令律例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金注册挂号机构记实相符；
（5）会议通知发布前报中国证监会存案。
（6）采纳腿獠?式进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，否
则提交合适会议通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资
者；概况合适法令律例和会议通知划定的书面表抉择见即视为有用的表决，表决
定见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但理当计入出具书面定见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
（五）议事内容与轨范
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人益处的重年夜事项，如《基金合同》的重年夜修
改、抉择终止《基金合同》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合
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并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人年夜会谈判的其他事项。
基金打点人、基金托管人、零丁或合并持有权益挂号日基金总份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人可以在年夜会召集人发出会议通知前向年夜会召集人提
交需由基金份额持有人年夜会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向年夜会召
集人提交姑且提案，姑且提案理当在年夜会召开日至少 35 天前提交召集人并由召
集人通知布告。
基金份额持有人年夜会的召集人发出召会议议的通知后，对原有提案的改削应
当在基金份额持有人年夜会召开日 30 天前通知布告。
基金份额持有人年夜会不得对未事先通知布告的议事内容进行表决。
召集人对于基金打点人、基金托管人和基金份额持有人提交的姑且提案进行
审核，合适前提的理当在年夜会召开日 30 天前通知布告。年夜会召集人理当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）联系关系性。年夜会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，而且不超
出法令律例和《基金合同》划定的基金份额持有人年夜会权益规模的，应提交年夜会
审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有人年夜会审议。如不美观召集人决
定不将基金份额持有人提案提交年夜会表决，理当在该次基金份额持有人年夜会长进
行诠释和声名。
（2）轨范性。年夜会召集人可以对提案涉及的轨范性问题做出抉择。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人赞成；原提案人分歧意变换的，年夜会主
收支可以就轨范性问题提请基金份额持有人年夜会做出抉择，并按照基金份额持有
人年夜会抉择的轨范进行审议。
零丁或合并持有权益挂号日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人提交基金份额持有人年夜会审议表决的提案，或基金打点人或基金托管人提交基
金份额持有人年夜会审议表决的提案，未获基金份额持有人年夜会审议经由过程，就统一
提案再次提请基金份额持有人年夜会审议，那侍旧肃离不少于 6 个月。法令律例另
有划定除外。
基金份额持有人年夜会的召集人发出召开会议的通知后，如不美观需要对原有提案
进行改削，理当最迟在基金份额持有人年夜会召开前 30 日通知布告。否则，会议的召
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开日期理当顺延并保证至少与通知布告日期有 30 日的纠嗨期。
2、议事轨范
（1）现场开会
在现场开会的体例下，首先由年夜会主收支按照下列第七条划定轨范确定和公
布监票人，然后由年夜会主收支宣读提案，经谈判后进行表决，并形成年夜会抉择。
年夜会主持酬报基金打点人授权出席会议的代表，在基金打点人授权代表未能主持
年夜会的情形下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如不美观基金打点人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持年夜会，则由出席年夜会的基金份额持有人所
持表决权的 50%以上（含 50%）选举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人年夜会的主收支。基金打点人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人年夜
会，不影响基金份额持有人年夜会作出的抉择的效力。
会议召集人理当建造出席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名
（或单元名称）、身份证号码、居处地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单元名称）等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情形下，首先由召集人提前 30 日发布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关看管下由召集人统计全数有用表决，在公证
机关看管下形成抉择。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人年夜会抉择分为一般抉择和出格抉择：
1、一般抉择，一般抉择须经加入年夜会的基金份额持有人或其代办代庖人所持表
决权的 50%以上（含 50%）经由过程方为有用；除下列第（二）项所划定的须以出格
抉择经由过程事项以外的其他事项均以一般抉择的体例经由过程。
2、出格抉择，出格抉择理当经加入年夜会的基金份额持有人或其代办代庖人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）经由过程方可做出。转换基金运作体例、改换
基金打点人或者基金托管人、终止《基金合同》以出格抉择经由过程方为有用。
3、基金份额持有人年夜会采纳记名体例进行投票表决。
4、采纳腿獠?式进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，提交
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合适会议通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者，合适
会议通知划定的书面表抉择见视为有用表决，表抉择见恍惚不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但理当计入出具书面定见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
5、基金份额持有人年夜会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分
开审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如年夜会由基金打点人或基金托管人召集，基金份额持有人年夜会的主持
人理当在会议起头后公布揭晓在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与年夜会召集人授权的一名看管员配合担任监票人；如年夜会由基金份额持
有人自行召集或年夜会虽然由基金打点人或基金托管人召集，可是基金打点人或基
金托管人未出席年夜会的，基金份额持有人年夜会的主收支理当在会议起头后公布揭晓在
出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管
理人或基金托管人不出席年夜会的，不影响计票的效力。
（2）监票人理当在基金份额持有人表决后当即进行清得病由年夜会主收支当
场发布计票结不美观。
（3）如不美观会议主收支或基金份额持有人对于提交的表决结不美观有思疑，可以
在公布揭晓表决结不美观后当即对所投票数要求进行年夜头清点。监票人理当进行年夜头清
点，年夜头清点以一次为限。年夜头清点后，年夜会主收支理当就地发布年夜头清点结不美观。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席年夜
会的，不影响计票的效力。
2、通信开会
在通信开会的情形下，计票体例为：由年夜会召集人授权的两名看管员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金打点人授权代表）的看管下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代
表对书面表抉择见的计票进行看管的，不影响计票和表决结不美观。
（八）生效与通知布告
基金份额持有人鬼话?黯议，召集人理当自经由过程之日起 5 日内报中国证监会
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核准或者存案。
基金份额持有人鬼话?黯议自中国证监会依法核准或者出具无讲话定见之
日起生效。
基金份额持有人年夜会抉择自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金打点人网站上通知布告。如不美观采用腿獠?式进行表决，在通知布告基金份额持有人
年夜会抉择时，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。
基金打点人、基金托管人和基金份额持有人理当执行生效的基金份额持有人
鬼话?黯议。
生效的基金份额持有人年夜会抉择对全体基金份额持有人、基金打点人、基金
托管人均有约束力。
三、基金打点人、基金托管人的改换前提和轨范
（一）基金打点人和基金托管人职责终止的气象
1、基金打点人职责终止的气象
有下列气象之一的，基金打点人职责终止：
（1）被依法打消基金打点资格；
（2）被基金份额持有人年夜会解任；
（3）依法终结、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法令律例和《基金合同》划定的其他气象。
2、基金托管人职责终止的气象
有下列气象之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法打消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人年夜会解任；
（3）依法终结、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法令律例和《基金合同》划定的其他气象。
（二）基金打点人和基金托管人的改换轨范
1、基金打点人的改换轨范
（1）提名：新任基金打点人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
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（2）抉择：基金份额持有人年夜会在基金打点人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金打点人形成抉择，该抉择需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决经由过程；
（3）姑且基金打点人：新任基金打点人发生之前，由中国证监会指定姑且
基金打点人；
（4）核准：基金份额持有人年夜会选任基金打点人的抉择须经中国证监会核
准生效后方可执行；
（5）通知布告：基金打点人改换后，由基金托管人在中国证监会核准后 2 日内
在至少一家指定媒体及基金打点人网站通知布告。
（6）交接：基金打点人职责终止的，基金打点人应妥帖保管基金打点营业
资料，实时向姑且基金打点人或新任基金打点人打点基金打点营业的移交手续，
姑且基金打点人或新任基金打点人应实时领受。新任基金打点人应与基金托管人
核对基金资产总值；
（7）审计：基金打点人职责终止的，理当按照法令律例划定礼聘会计师事
务所对基金财富进行审计，并将审计结不美观予以通知布告，同时报中国证监会存案；
（8）基金名称变换：基金打点人改换后，如不美观原任或新任基金打点人要求，
应按其要求替代或删除基金名称中与原基金打点人有关的名称字样。
2、基金托管人的改换轨范
（1）提名：新任基金托管人由基金打点人或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金持有人提名；
（2）抉择：基金份额持有人年夜会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成抉择，该抉择需经加入年夜会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3）表决经由过程；
（3）姑且基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中国证监会指定姑且
基金托管人；
（4）核准：基金份额持有人年夜会改换基金托管人的抉择须经中国证监会核
准生效后方可执行；
（5）通知布告：基金托管人改换后，由基金打点人在中国证监会核准后 2 日内
在至少一家指定媒体及基金打点人网站通知布告。
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（6）交接：基金托管人职责终止的，理当妥帖保管基金财富和基金托管业
务资料，实时打点基金财富和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人理当实时领受。新任基金托管人与基金打点人核对基金资产总值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，理当按照法令律例划定礼聘会计师事
务所对基金财富进行审计，并将审计结不美观予以通知布告，同时报中国证监会存案。
3、基金打点人与基金托管人的同时改换
（1）提名：如不美观基金打点人和基金托管人同时改换，由零丁或合计持有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管
人；
（2）基金打点人和基金托管人的改换分袂按上述轨范进行；
（3）通知布告：新任基金打点人和新任基金托管人理当遵照有关划定予以通知布告
并报中国证监会存案。
四、基金托管
基金托管人和基金打点人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定订立
托管和谈。
订立托管和谈的目的是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金财富的保
管、投资运作、净值计较、收益分配、信息披露及彼此看管等相关事宜中的权力
义务及职责，确保基金财富的平安，呵护基金份额持有人的正当权益。
五、《基金合同》的变换、终止与基金财富的清理
（一）《基金合同》的变换
1、以下变换《基金合同》的事项应经基金份额持有人年夜会抉择经由过程：
（1）改换基金打点人；
（2）改换基金托管人；
（3）转换基金运作体例；
（4）提高基金打点人、基金托管人的酬报尺度，但按照法令律例的要求提
高该等酬报尺度的除外；
（5）变换基金类别；
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（6）变换基金投资方针、规模或策略（法令律例和中国证监会还有划定的
除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变换基金份额持有人年夜会召开轨范；
（9）终止《基金合同》；
（10）其他可能对基金当事人权力和义务发生重年夜影响的事项。
但呈现下列情形时，可不经基金份额持有人年夜会抉择，由基金打点人和基金
托管人赞成后变换并通知布告，并报中国证监会存案：
（1）调低基金打点费、基金托管费；
（2）法令律例要求增添的基金费用的收取；
（3）在法令律例和《基金合同》划定典型围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率；
（4）因响应的法令律例发生变换而理当对《基金合同》进行改削；
（5）对《基金合同》的改削对基金份额持有人益处无本色性晦气影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权力义务关系发生转变；
（6）除按照法令律例和《基金合同》划定理当召开基金份额持有人年夜会的
以外的其他气象。
2、关于《基金合同》变换的基金份额持有人年夜会抉择经中国证监会核准生效
后方可执行，自抉择生效之日起在至少一家指定媒体通知布告。
（二）《基金合同》的终止
有下列气象之一的，《基金合同》理当终止：
1、基金份额持有人年夜会抉择终止的；
2、基金打点人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金打点人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》商定的其他气象；
4、相关法令律例和中国证监会划定的其他情形。
（三）基金财富的清理
1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清理小组，基金打点人组织基金财富清理小组并在中国证监会的看管下进行
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基金清理。
2、基金财富清理小组组成：基金财富清理小组成员由基金打点人、基金托管
人、具有年夜事证券相关营业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财富清理小组可以聘用需要的工作人员。
3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组负责基金财富的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财富清理小组可以依法进行需要的平易近事勾当。
4、基金财富清理轨范：
（1）《基金合同》终止后，由基金财富清理小组统一接管基金；
（2）对基金财富和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财富进行估值和变现；
（4）建造清理陈述；
（5）礼聘会计师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘律师事务所对清理
陈述出具法令定见书；
（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告。
（7）对基金财富进行分配；
5、基金财富清理的刻日为 6 个月。
（四）清理费用
清理费用是指基金财富清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费
用，清理费用由基金财富清理小组优先年夜基金财富中支出。
（五）基金财富清理残剩资产的分配
依据基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金
财富清理费用、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财富清理的通知布告
清理过程中的有关重年夜事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理
通知布告于《基金合同》终止并报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金财富清理小
组进行通知布告。
（七）基金财富清理账册及文件的保留
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基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
六、基金份额的注册挂号
（一）基金注册挂号营业
本基金的注册挂号营业指本基金挂号、存管、清理和交收营业，具体内容包
括投资者基金账户打点、基金份额注册挂号、清理及基金生意确认、发放盈利、
成立并保管基金份额持有人名册等。
（二）基金注册挂号营业打点机构
本基金的注册挂号营业由基金打点人或基金打点人委宛的其他合适前提的
机构打点。基金打点人委宛其他机构打点本基金注册挂号营业的，应与代办代庖人签
订委宛代办代庖和谈，以明晰基金打点人和代办代庖机构在投资者基金账户打点、基金份
额注册挂号、清理及基金生意确认、发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权力和义务，呵护基金份额持有人的正当权益。
（三）基金注册挂号机构的权力
基金注册挂号机构享有以下权力：
1、取得注册挂号费；
2、成立和打点投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、生意资料、基金份额持有人名册等；
4、在法令律例许可典型围内，对注册挂号营业的打点侍旧锁行调整，并依
照有关划定于起头实施前在指定媒体上通知布告；
5、法令律例划定的其他权力。
（四）基金注册挂号机构的义务
基金注册挂号机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员打点本基金份额的注册挂号营业；
2、严酷按照法令律例和《基金合同》划定的前提打点本基金份额的注册登
记营业；
3、连结基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等营业记实 15 年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失踪，须承担响应的抵偿责任，但司法强制搜检气象及法令
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律例划定的其他气象除外；
5、按《基金合同》及招模拟单划定为投资者打点非生意过户营业、供给
其他需要的处事；
6、接管基金打点人的看管；
7、法令律例划定的其他义务。
七、违约责任
（一）因《基金合同》当事人的违约行为造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由违约的仪樾涡担违约责任；如属《基金合同》当事人双方或多
方当事人的违约，按照现实情形，由违约方分袂承担各自应负的违约责任。可是
发生下列情形，当事人可以免责：
1、基金打点人及基金托管人按照中国证监会的划定或那时有用的法令律例
的作为或不作为而造成的损失踪等；
2、基金打点人因为按照《基金合同》划定的蹲试?蚨?惺够虿恍惺蛊渫?
资权而造成的损失踪等；
3、不成抗力。
（二）基金打点人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法令律例的划定或者《基金合同》商定，给基金财富或者基金份额持有人造成
损害的，理当分袂对各自的行为依法承担抵偿责任；因配合行为给基金财富或者
基金份额持有人造成损害的，理当承担连带抵偿责任。
（三）在发生一方或多方违约的情形下，在最年夜限度地呵护基金份额持有人
益处的前提下，《基金合同》能够继续履行的理当继续履行。非违约方当事人在
职责规模内有义务实时采纳需要的法子，防止损失踪的扩年夜。没有采纳恰当法子致
使损失踪进一步扩年夜的，不得就扩年夜的损失踪要求抵偿。非违约方因防止损失踪扩年夜而
撑持的合理费用由违约方承担。
八、争议的措置
各方当事人赞成，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会当
时有用的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地址为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当
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事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中功令国法公法令管辖。
九、基金合同的效力
《基金合同》是商定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权力义务关系
的法令文件。
（一）《基金合同》经基金打点人、基金托管人双方盖章以及双体例定代表
人或授权代表签字并在募集竣事后经基金打点人向中国证监会打点基金存案手
续，并经中国证监会书面确认后生效。
（二）《基金合同》的有用期自其生效之日起至基金财富清理结不美观报中国证
监会核准并通知布告之日止。
（三）《基金合同》自生效之日起对搜罗基金打点人、基金托管人和基金份
额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有齐截的法令约束力。
（四）《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金
打点人、基金托管人各持有二份，每份具有齐截的法令效力。
（五）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金打点人、基金托管人、代
销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费采办《基金合同》复制
件或改暌埂件，但内容应以《基金合同》正本为准。
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