天盈B：天盈A份额开放申购、赎回业务公告

富国天盈分级债券型证券投资基金之天盈 A 份额

                       开放申购、赎回营业通知布告

                           2011 年 11 月 18 日



1   通知布告根基信息

基金名称                 富国天盈分级债券型证券投资基金
基金简称                 富国天盈分级债券
基金主代码               161015
基金运作体例             契约型、立异封锁式
基金合同生效日           2011 年 05 月 23 日
基金打点人名称           富国基金打点有限公司
基金托管人名称           中国工商银行股份有限公司
基金注册挂号机构名称     中国证券挂号结算有限责任公司
通知布告依据                 《富国天盈分级债券型证券投资基金基金合同》、
                         《富国天盈分级债券型证券投资基金招模拟单》
申购肇端日               2011 年 11 月 22 日
赎回肇端日               2011 年 11 月 22 日
属下分级基金的基金简称 天盈 A                    天盈 B
属下分级基金的生意代码 161016                    150041
该分级基金是否开放申购、 是                      否
赎回

注：按照本基金《基金合同》、《招模拟单》的划定，本基金《基金合同》生效
之日起 3 年内，天盈 A 自《基金合同》生效之日起每满 6 个月开放一次，开放
日为《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。2011 年 11 月 22
日为天盈 A 的第 1 个开放日，即该日打点天盈 A 份额的申购、赎回营业。

2   日常申购、赎回营业的打点时刻

本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，天盈 A 自《基金合同》生效之日起每满
6 个月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作
日，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。按照《基金合同》的
划定，天盈 A 的第 1 个开放日为 2011 年 11 月 22 日。
因不成抗力或其他气象致使基金无法按时开放天盈 A 的申购与赎回的，开放日为
不成抗力或其他气象影响身分消弭之日的下矣闽工作日。
3     日常申购营业

3.1    申购金额限制
天盈 A 在代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元。直销网点每个
账户初度申购的最低金额为 50,000 元，追加申购的最低金额为单笔 20,000 元；
已在直销网点有该基金认购记实的投资者不受初度申购最低金额的限制。经由过程基
金打点人网上生意系统打点基金申购营业的不受直销网点单笔申购最低金额的
限制，申购最低金额为单笔 1,000 元。当天盈 A 的申购申请发生比例确认时，则
申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者
的累计持有份额不设上限限制。
基金打点人可按照市场情形，合理调整对申购金额的数目限制，基金打点人进行
前述调整须按照《信息披露打点法子》有关划定在指定媒体上刊登通知布告。
3.2    申购费率
天盈 A 不收取申购费用。
3.3    其他与申购相关的事项
申购价钱为“确定价”原则，即天盈 A 的申购价钱以人平易近币 1.00 元为基准进行
计较。

4     日常赎回营业


4.1    赎回份额限制
基金份额持有人在发卖机构赎回天盈 A 时，每次对天盈 A 的赎回申请不得低于
10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在发卖机构（网点）保留的天
盈 A 余额不足 10 份的，在赎回时需一次全数赎回。
基金打点人可按照市场情形，合理调整对赎回份额的数目限制，基金打点人进行
前述调整须按照《信息披露打点法子》有关划定在指定媒体上刊登通知布告。
4.2    赎回费率
以《基金合同》生效后每满 6 个月为天盈 A 的一个开放周期，持有刻日为一个开
放周期的，天盈 A 的赎回费率为 0.1%；持有刻日为一个以上开放周期（不含）
的，天盈 A 的赎回费为 0。
4.3    其他与赎回相关的事项
赎回价钱为“确定价”原则，即天盈 A 的赎回价钱以人平易近币 1.00 元为基准进行
计较。
本次开放日，基金份额持有人持有的全数天盈 A 份额（搜罗天盈 A 因本次基金
份额折算增添的份额数）均可申请赎回。
天盈 A 的赎回费用在投资者赎回天盈 A 时收取，赎回费归入基金财富的比例为赎
回费总额的 100%。
本次开放日，所有经确认有用的天盈 A 的赎回申请全数予以成交确认。
5     基金发卖机构


5.1     场外发卖机构
5.1.1    直销机构
本公司的直销机构：上海投资理财中心。
上海投资理财中心地址：上海市浦东新区世纪年夜道 8 号上海国金中心二期 16、
17 层；
邮政编码：200120；
传真：021－20361616；
电话：021－20361818；
客户处事热线：95105686，4008880688（全国统一，均免远程话费）；
基金打点人将当令增添或调整直销机构，并实时通知布告。
本公司网上生意系统:本公司网址（www.fullgoal.com.cn）。
5.1.2    场外代销机构
中国工商银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、中国农业银行股份有
限公司、招商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司、上海浦东成长银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国平易近生银行股
份有限公司、深圳成长银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股
份有限公司、中国光年夜银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、北京银行
股份有限公司、江苏银行股份有限公司、深圳安然银行股份有限公司、中国邮政
储蓄银行有限责任公司、中信银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、
信达证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光年夜证券股份有限公司、华泰
连系证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、朴直证券有限责任公司、广发
华福证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国泰
君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、安然证券
有限责任公司、齐鲁证券有限公司、瑞银证券有限责任公司、中信建投证券有限
责任公司、安信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限
公司、东海证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、
国信证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、恒泰
证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券
有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、湘财证券有限
责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份
有限公司、中航证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有
限公司、华夏证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司。
上述发卖机构或网点的地址和联系体例等有关信息，请见各机构的营业通知布告。
基金打点人将当令增添或调整代销机构，并实时通知布告。

6     其他份额净值通知布告/基金收益通知布告的披露放置

自《基金合同》生效之日起 3 年内，在天盈 B 上市生意后，基金打点人理当在每
盖氚掺日的次日，经由过程网站、基金份额发售网点以及其他前言，披露基金份额净
值、天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）
后，基金打点人理当在每盖氚掺日的次日，经由过程网站、基金份额发卖网点以及其
他前言，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。

7    天盈 A 开放日基金份额净值披露的出格声名

天盈 A 开放日，按照折算比例调成天盈 A 的基金份额，同时将天盈 A 的基金份
额净值调整至 1.000 元。
为便利投资者打点申购、赎回营业，天盈 A 开放日当日经由过程公司网站及代销机
构披露的净值为折算调整至 1.000 元的基金份额净值，对应发芽到的持有的基金
份额为折算调整后的基金份额。
天盈 A 开放日当日经由过程指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参
考净值，并不是折算调整至 1.000 元的基金份额净值。
开放日当日，天盈 A 按照 1.000 元的基金份额净值打点申购与赎回。

8    其他需要提醒的事项

（1）本通知布告仅对天盈 A 的第 1 个开放日，即 2011 年 11 月 22 日，开放申购、赎
回有关事项予以声名。投资者欲体味本基金的具体情形，请具体阅读刊登在 2011
年 5 月 11 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《富国天盈
分级债券型证券投资基金招模拟单》。投资者亦可经由过程本公司网站或相关代销
机组成阅《富国天盈分级债券型证券投资基金基金合同》和《富国天盈分级债券
型证券投资基金招模拟单》等相关资料。
（2）本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，基金份额划分为天盈 A、天盈 B
两级份额，两者的份额配比原则上不跨越 7∶3。天盈 A 和天盈 B 的收益计较与
运作体例分歧，此鱿脯天盈 A 按照《基金合同》的划定获取商定收益，并自基金
合同生效之日起每满 6 个月开放一次；天盈 B 封锁运作并上市生意，封锁期为 3
年，本基金在扣除天盈 A 的应计收益后的全数残剩收益弃世盈 B 享有，吃亏以天
盈 B 的资产净值为限由天盈 B 承担。本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，转
换为上市开放式基金（LOF），将不再进行基金份额分级。
（3）本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，天盈 A 的基金份额折算基准日与
其开放日为统一个工作日，即《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工
作日。自《基金合同》生效之日起每满 6 个月折算一次，天盈 A 在每个开放日的
基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的天盈 A 份额数按折算比例
响应增减。具体的折算体例及折算结不美观见基金打点人届时发布的相关通知布告。
（4）天盈 B 的份额数为 1,051,479,348.41 份。按照《基金合同》的划定，本基
金《基金合同》生效之日起 3 年内，在每个开放日，本基金以天盈 B 的份额为基
准，在不跨越 7/3 倍天盈 B 的份额规模内对天盈 A 的申购申请进行确认。如不美观天
盈 A 的全数有用申购申请确认后，天盈 A 的份额余额年夜于 7/3 倍天盈 B 的份额余
额，则在不跨越 7/3 倍天盈 B 的份额余额规模内，蕴煊?A 的全数有用申购申请
按比例进行成交确认，届时投资者的有用申购申请将不能全数确认为天盈 A 的份
额。具体简直认计较体例及确认结不美观见基金打点人届时发布的相关通知布告。
（5）按照深圳证券生意所、中国证券挂号结算有限责任公司的相关划定，基金
打点人已向深圳证券生意所申请天盈 B 自 2011 年 11 月 22 日至 2011 年 11 月 23
日实施停牌。
（6）天盈 A 按照《基金合同》的划定获取商定收益，2011 年 5 月 23 日至 2011
年 11 月 22 日时代，天盈 A 的年收益率（单利）为 4.55%。按照《基金合同》生
效当日，即 2011 年 5 月 23 日中国人平易近银行发布并执行的金融机构人平易近币 1 年期
银行按期存款基准利率 3.25%的 1.4 倍进行计较设定。
按照《基金合同》的划定，天盈 A 的年收益率将在每个开放日设定一次并通知布告。
天盈 A 在本次开放日后的年收益率将按照天盈 A 的本次开放日，即 2011 年 11
月 22 日中国人平易近银行发布并执行的金融机构人平易近币 1 年期银行按期存款基准利
率的 1.4 倍进行计较。计较公式如下：
    天盈 A 的年收益率（单利）＝1.4×1 年期银行按期存款利率
    天盈 A 的年收益率计较按照四舍五入的体例保留到以百分比计较的小数点
后第 2 位。
     天盈 A 收益率计较的具体划定请细心阅读本基金《基金合同》和《招募声名
逝?ⅲ
（7）有关天盈 A 本次开放日开放申购、赎回的具体划定若有转变，本公司将另
行通知布告。
（8）风险提醒：基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金
资产，但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认
真阅读本基金的招模拟单。
（9）咨询体例：富国基金打点有限公司客户处事热线：95105686，4008880688
（全国统一，均免远程话费），公司网址：www.fullgoal.com.cn。

特此通知布告。

                                                   富国基金打点有限公司
                                                 二〇一一年十一月十八日