易方达稳健收益债券型证券投资基金
更新的招模拟单摘要
基金打点人：易方达基金打点有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一一年十一月
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
主要提醒
易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而
成。依据中国证监会 2008 年 1 月 25 日证监许可[2008]101 号文《关于核准易方达月月收益
中短期债券投资基金基金份额持有人年夜会有关变换基金类别抉择的批复》，易方达月月收益
中短期债券投资基金调整投资方针、规模和策略、修订基金合同，并更名为“易方达稳健
收益债券型证券投资基金”。自 2008 年 1 月 29 日起，由《易方达月月收益中短期债券投资
基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效。
基金打点人保证本招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和收益作出本色性
判定或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
基金分歧于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失踪本金。
在投成本基金前，投资者应周全体味本基金的产物特征，充实考虑自身的风险承受能力，
理性判定市场，对申购基金的意愿、机缘、数目等投资行为作出自力抉择妄想，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中呈现的各类风险，搜罗：利率风险，持有信用类固定收益品种违
约带来的信用风险，新股刊行数目削减甚至新股申购呈现吃亏的风险，股票市场的系统性
风险及个体证券特有的非系统性风险，因为基金投资人持续年夜量赎回基金发生的流动性风
险，基金打点人在基金打点实施过程中发生的基金打点风险，等等。投资有风险，投资者
申购基金时理当真阅读本招模拟单。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
基金打点人承诺恪尽职守，遵照老实信用、勤勉尽责的原则，谨严、有用地打点和运
用本基金财富，但不保证本基金必然盈利，也不保证最低收益。
本招模拟单中基金投资组合陈述和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非
还有声名，本招模拟单所载内容截止日为 2011 年 9 月 19 日，有关财政数据截止日为 2011
年 6 月 30 日，净值默示截止日为 2011 年 6 月 30 日。（本陈述中财政数据未经审计）
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一、基金打点人
（一）基金打点人根基情形
基金打点人：易方达基金打点有限公司
注册地址：广东省珠海市喷香洲区情侣路 428 号九洲港年夜喷香 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189 号城建年夜喷香 25、26、27、28 楼
核准设立机关及核准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4 号
法定代表人：叶俊英
设立日期：2001 年 4 月 17 日
组织形式：有限责任公司
注册成本：12,000 万元人平易近币
存续刻日：持续经营
联系人：陈晓梅
联系电话：400 881 8088
股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信任有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
（二）首要人员情形
1．董事、监事及高级打点人员
叶俊英师长教师，1963 年生，经计揭捉?博士，董事长。曾任中国南海石油连系处事总公司条
法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总司理、公司董事、副总裁，
易方达基金打点有限公司董事、总裁，易方达基金打点有限公司副董事长、总裁。现任易方
达基金打点有限公司董事长。
梁棠师长教师，1958 年生，高级工商打点硕士，董事。曾任广东省财政黉舍副校长，广东
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粤财实业成长公司总司理，广东粤财信任投资有限公司副总司理、总司理，广东粤财投资控
股有限公司总司理，易方达基金打点有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限公司董事
长。2008 年 1 月，被选为政协广东省第十届委员会常委。
李建勇师长教师，1957 年生，经计揭捉?博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部
总司理、投资银行部总司理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公
司副董事长。
谢亮师长教师，1963 年生，高级工商打点硕士，董事。曾任 53011、53061 戎行财政部门助
理员，广州军区出产打点部财政部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经
理助理、打算财政清早长。
杨力师长教师，1975 年生，高级工商打点硕士，董事。曾任美的集团空调事业部手艺主管、
企划司理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域司理，佛山顺
德创佳电器有限公司董事、副总司理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股
集团有限公司计谋总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席计谋官。
张优造师长教师，1964 年生，工商打点硕士，董事、副总裁。曾任南方证券生意中心营业
成长部司理，广东证券公司刊行上市部司理、深圳证券营业部总司理、基金部总司理。现任
易方达基金打点有限公司董事、副总裁。
谢石松师长教师，1963 年生，法学博士，自力董事。现任中山年夜学法学院教授、国际法研
究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉年夜学法学院、西北政法年夜学兼职教授，中国
国际经济商业仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、喷香门、珠海、
佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成师长教师，1963 年生，经计揭捉?博士，自力董事。曾任中国人平易近年夜学商学院助教、讲
师、副教授。现任中国人平易近年夜学商学院教授、博士生导师。
何小锋师长教师，1955 年生，经计揭捉?硕士，自力董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中
共广东省韶关市委宣传部干部、北京年夜学经计揭捉?院讲师、副教授。现任北京年夜学经计揭捉?院金
融系主任、教授、博士生导师。
陈国祥师长教师，1963 年生，经计揭捉?硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营
业部司理，广东粤财信任投资公司证券部副总司理、基金部总司理，易方达基金打点有限公
司总裁助理兼市场拓展部总司理、市场总监。现任易方达基金打点有限公司监事会主席。
李舫金师长教师，1962 年生，经计揭捉?硕士，监事。曾任华南师范年夜学外语系党总支书记、
中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总司理、广州市广永国有资
产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银
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行副董事长（兼）。
廖智师长教师，1971 年生，经计揭捉?硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、
易方达基金打点有限公司综合打点部副总司理、易方达基金打点有限公私人力资本部副总经
理。现任易方达基金打点有限公司市场部总司理。
刘晓艳女士，1969 年生，经计揭捉?博士，总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理钱财
副司理、基金司理，基金投资理钱财副总司理、基金资产打点部总司理，易方达基金打点有
限公司督察员兼监察部总司理、总司理助理兼市场部总司理、公司副总裁，公司常务副总裁。
现任易方达基金打点有限公司总裁。
张南女士，1970 年生，经计揭捉?博士，督察长。曾任广东省经济商业委员会主任科员、
副处长，2001 年 10 月插手易方达基金打点有限公司，曾任市场拓展部副总司理、督察长兼
监察部总司理。现任易方达基金打点有限公司督察长。
2.基金司理介绍
马喜德师长教师，1979 年生，经计揭捉?博士。历任中国工商银行总行资金营运部人平易近币生意
处投资司理、金融市场部固定收益处高级投资司理，易方达基金打点有限公司固定收益部投
资司理。现任易方达基金打点有限公司易方达货泉市场基金基金经功烈自 2008 年 7 月 1 日
起）、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经功烈自 2008 年 7 月 1 日起）。
本基金历任基金司理情形：林海师长教师，打点时刻为 2008 年 1 月 29 日至 2008 年 6 月 30
日。
3.投资抉择妄想委员会成员
投资抉择妄想委员会成员搜罗：总裁刘晓艳女士、专户首席投资官肖坚师长教师、基金首席投资
官陈志平易近师长教师、总裁助理兼任固定收益投资总监马骏师长教师以及指数与量化投资部总司理刘震
师长教师。
刘晓艳女士，同上。
肖坚师长教师，1969 年生，经计揭捉?硕士。曾任广东粤财信任投资公私人员，喷香港安财投资
有限公司财政部司理，粤信(喷香港)投资有限公司营业部副司理，广东粤财信任投资公司基金
部司理，易方达基金打点有限公司投资打点部常务副总司理、研究部总司理、基金投资部总
司理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金司理、易方达策略成长基金基金司理、易方
达策略成长二号同化型基金基金司理。现任易方达基金打点有限公司专户首席投资官。
陈志平易近师长教师，1971 年生，法学硕士、公共打点硕士。曾任喷香门国际信任投资公司信任
部司理助理，南方基金打点有限公司研警员、基金司理助理、投资部副总经功烈主管研究），
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易方达基金打点有限公司基金投资部副总司理、机构理钱财总司理、机构理钱财投资司理、
基金投资部总司理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金司理、基金科瑞基金司理、基
金科汇基金司理、易方达积极成长基金基金司理，曾公派美国哥伦比亚年夜学国际关系学院学
习，获公共打点硕士学位，并曾在美国 Evergreen Investments 基金打点公司国际股票投
资部工作。现任易方达基金打点有限公司基金首席投资官。
马骏师长教师，1966 年生，高级打点人员工商打点硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营
业部人员，深圳众年夜投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责任公司研警员，易方达
基金打点有限公司固定收益部总司理、基金科讯基金司理、易方达 50 指数基金基金司理、
易方达深证 100ETF 基金基金司理。现任易方达基金打点有限公司总裁助理、固定收益投资
总监。
刘震师长教师，1969 年生，理学硕士。曾任 D.E.Shaw ＆Co 机构部副总裁，加拿年夜皇家银
行多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍出产物部副总裁，HorizonLive.com
高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill
Capital Management 高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行
董事兼任生意员，布菜文霍华德美国资产打点公司（Brevan Howard Asset Management） 量
化投资总监兼任生意员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合
伙人，易方达基金打点有限公司指数与量化投资晨投资司理。现任易方达基金打点有限公司
指数与量化投资部总司理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管酬报中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），根基情形如下：
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
居处及办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号
初度注册挂号日期：1983 年 10 月 31 日
变换注册挂号日期：2004 年 8 月 26 日
注册成本吉士平易近币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 钢
基金托管营业核准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者处事部总司理：李爱华
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托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
三、相关处事机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）易方达基金打点有限公司
办公地址：广州市体育西路 189 号城建年夜喷香 25、26、27、28 楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
网址：www.efunds.com.cn
（2）易方达基金打点有限公司北京分公司
办公地址：北京市金融年夜街 19 号富凯年夜喷香 B1007 室
电话：010-66574378
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金打点有限公司上海分公司
办公地址：上海市世纪年夜道 88 号金贸年夜喷香 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：王璟
2.代销机构（以下排序不分先后）
(1) 中国银行
居处：北京市回复门内年夜街 1 号
办公地址：北京市回复门内年夜街 1 号
法定代表人：肖钢
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联系人：侯燕鹏
客户处事电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国工商银行
注册地址：北京西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
客户处事电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国培植银行
注册地址：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王嘉朔
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 招商银行
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户处事电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5) 中信银行
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
办公地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
联系电话：010-65557083
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客户处事电话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(6) 深圳成长银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
客户处事电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(7) 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：021-61618888
客户处事电话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(8) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融年夜街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客户处事电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 安然银行
注册地址：深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
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办公地址：深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
联系电话：0755-22197874
客户处事电话：40066-99999
开放式基金营业传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
(10) 中国光年夜银行
注册地址：北京市西城区回复门外年夜街 6 号光年夜年夜喷香
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 25 号金融街 F3 年夜喷香(中国光年夜中心)
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：010-63636150
客户处事电话：95595
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
(11) 广发银行
注册地址：广东省广州市春风东路 713 号
办公地址：广东省广州市春风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客户处事电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(12) 东莞银行
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22100193
客户处事电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
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(13) 上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东年夜道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天算夜喷香 16 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
开放式基金咨询电话：021-962999
开放式基金营业传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(14) 江苏银行
注册地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：025-58587018、025-58587036
客户处事电话：96098、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(15) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行年夜喷香
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行年夜喷香
法定代表人：吴太普
联系人：严重
联系电话：0571-85108195
客户处事电话：400-888-8508、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(16) 华夏银行
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：吴建
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联系人：马旭
联系电话：010-85238425
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金营业传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(17) 东莞农村商业银行
注册地址：东莞市城区南城路 2 号
办公地址：东莞市城区旗峰路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
客户处事电话：0769-961122
网站：www.drcbank.com
(18) 广发证券
注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号年夜城市广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州河汉北路年夜城市广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户处事电话：95575
开放式基金营业传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(19) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融年夜街35号国际企业年夜喷香C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户处事电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(20) 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行年夜喷香 29 楼
法定代表人：万建华
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联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
客户处事电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(21) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户处事电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(22) 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户处事电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(23) 招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客户处事电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
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网址：www.newone.com.cn
(24) 中信建投证券
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金营业传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(25) 华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
联系人：程岑岭
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金营业传真：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
(26) 海通证券
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户处事电话：95553、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(27) 中信证券
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 A 层
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券年夜喷香
法定代表人：王东明
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联系人：陈忠
联系电话：010-60833722
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
(28) 华泰连系证券
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755-82492000
开放式基金咨询电话：95513
开放式基金营业传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
(29) 光年夜证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户处事电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(30) 长江证券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
13
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
客户处事电话：95579、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(31) 东方证券
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客户处事电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(32) 中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人: 李丹
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金营业传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
(33) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：0755-83516289
客户处事电话：0755-33680000、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(34) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区平易近活路 1199 弄证年夜五道口广场 1 号楼 21 层
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户处事电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(35) 国联证券
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
开放式基金咨询电话：400-888-5288、0510-82588168
开放式基金营业传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(36) 安然证券
注册地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户处事电话：400-881-6168
开放式基金营业传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(37) 湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标识表记标帜商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金营业传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
(38) 国元证券
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联年夜喷香 6 层
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联年夜喷香 6 层
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金营业传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(39) 国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户处事电话：400-818-8118
开放式基金营业传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(40) 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 41-42 楼
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 41-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
联系电话：0755-83199599 转 8172
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金营业传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(41) 西部证券
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信任年夜喷香 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信任年夜喷香 16-17 层
法定代表人：刘建武
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
联系人：冯萍
联系电话：029-87406488
客户处事电话：029-95582
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
(42) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安年夜喷香 A 座
法定代表人：李工
联系人：甘雨
联系电话：0551-5161666
客户处事电话：96518、400-80-96518
开放式基金营业传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(43) 山西证券
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户处事电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(44) 东吴证券
注册地址：姑苏市工沂ё侔区翠园路 181 号
办公地址：姑苏市工沂ё侔区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户处事电话：0512-33396288
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(45) 华夏证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼
法定代表人吉士保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666
开放式基金营业传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(46) 东北证券
注册地址：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：0431-85096709
客户处事电话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(47) 财通证券
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱年夜喷香
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱年夜喷香
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客户处事电话：0571-96336（上海地域：962336）
网址：www.ctsec.com
(48) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
深圳市福田区深南年夜道 2008 号中国凤凰年夜喷香 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户处事电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(49) 万联证券
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户处事电话: 400-8888-133
开放式基金营业传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(50) 南京证券
注册地址：江苏省南京市年夜钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888-4201
客户处事电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(51) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
营业投诉电话：0731-84403350
开放式基金营业传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(52) 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：0769-2211655
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金营业传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(53) 金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券年夜喷香 4 层
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
客户处事电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(54) 国海证券
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光年夜银行年夜喷香 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
客户处事电话：95563
传真：0755-83700205
网址：www.ghzq.com.cn
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
(55) 广州证券
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
客户处事电话: 020-961303
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
(56) 第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学平易近
联系人: 崔国良
联系电话: 0755-25832852
客户处事电话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(57) 渤海证券
注册地址：天津市经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
客户处事电话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(58) 华西证券
注册地址：四川省成都邑陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
联系人：赵珩
联系电话：028-86150035
客户处事电话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(59) 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
客户处事电话：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266
免费处事热线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(60) 齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户处事电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(61) 宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户处事电话：4008-000-562
传真：010-88085195
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
网址：www.hysec.com
(62) 朴直证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：0731-85832507
客户处事电话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(63) 中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户处事电话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
(64) 中航证券
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-6768681
客户处事电话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(65) 日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
客户处事电话：010-88086830
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(66) 天源证券
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通年夜喷香 6 楼
法定代表人：林小明
联系人：王斌
联系电话：0755-33331188-8801
客户处事电话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(67) 华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客户处事电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(68) 平易近族证券
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新昌年夜喷香 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新昌年夜喷香 A 座 6-9 层
法定代表人：赵年夜建
联系人：李微
客户处事电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(69) 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券年夜喷香
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：023-63786464
客户处事电话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(70) 新时代证券
注册地址：北京市西城区金融年夜街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 1 号 A 座 8 层
法定代表人：马啼声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户处事电话：400-698-9898
开放式基金营业传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(71) 华福证券
注册地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
客户处事电话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(72) 红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
法定代表人：况雨林
网址：www.hongtastock.com
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(73) 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户处事电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(74) 东兴证券
注册地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
办?刂罚罕本┦形鞒乔?鹑谀暌菇?5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客户处事电话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(75) 华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富年夜喷香
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户处事电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208
传真：0931-4890118
网址：www.hlzqgs.com
(76) 瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
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法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
联系电话：010-58328366
客户处事电话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(77) 中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世角中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户处事电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(78) 喷香门证券
注册地址：喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香十七楼
办公地址：喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：0592-5161642
客户处事电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(79) 江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户处事电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
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（二）基金注册挂号机构
易方达基金打点有限公司
注册地址：广东省珠海市喷香洲区情侣路 428 号九洲港年夜喷香 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189 号城建年夜喷香 25、26、27、28 楼
法定代表人：叶俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市天元律师事务所
地址： 北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座 11 层
负责人：王立华
电话：010-88092188
传真：010-88092150
经办律师：朱小辉、陈华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称：易方达稳健收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型基金
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六、基金的投资方针
经由过程首要投资于债券品种，追求基金资产的持久稳健增值。
七、基金的投资标的目的
本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具，搜罗国债、金融债、央行单据、企业
债、可转换债券（含可分手型可转换债券）、资产撑持证券、债券回购等固定收益品种，银
行存款、股票，以及法令律例或中国证监会许可基金投资的其他金融工具。如法令律例或监
管机构往后许可基金投资的其他品种，基金打点人在履行恰当轨范后，可以将其纳入投资范
围。
本基金各类资产的投资比例为：债券等固定收益瓢芜?低于基金资产的 80%，此鱿脯可
转换债券不高于基金资产的 30%；股票等权益类瓢芜?高于基金资产的 20%；基金保留的现
金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1.资产设置装备摆设策略
本基金基于对以下身分的判定，进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票自动
投资以及新股（含增发）申购之间的设置装备摆设：1、首要基于对利率走势、利率刻日结构等身分
的剖析，展望固定收益品种的投资收益和风险；2、基于新股刊行频率、中签率、上市后的
平均涨幅等，展望新股申购的收益率以及风险；3、股票市场走势的展望；4、可转换债券发
行公司的成长性和转债价值的判定。
2.固定收益品种投资策略
（1）固定收益品种的设置装备摆设策略
a.平均久期设置装备摆设
本基金经由过程对宏不美观经济变量（搜罗国内出产总值、工沂ё裒长、货泉信贷、固定资产投资、
消费、概况差额、财政收支、价钱指数、汇率等）和宏不美观经济政策（搜罗货泉政策、财政政
策、财富政策、概况和汇率政策等）进行剖析，展望未来的利率趋向，判定债券市场对上述
变量和政策的纺暌钩，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。
b.刻日结构设置装备摆设
本基金对债券市场收益率刻日结构进行剖析，运用统计和数目剖析手艺，展望收益率期
限结构的转变体例，选择确按刻日结构设置装备摆设策略，设置装备摆设各刻日固定收益品种的比例，以达到
预期投资收益最年夜化的目的。
29
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
c.类属设置装备摆设
本基金对分歧类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等身分
进行剖析，研究同刻日的国债、金融债、企颐魅债以及生意所和银行间市场投资品种的利差和
转变趋向，拟定债券类属设置装备摆设策略，以获取分歧债券类属之间利差转变所带来的投资收益。
d.信用类债券投资
本基金投资于信用状况精采的信用类债券。在此基本上，剖析各品种的信用溢价，选择
信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。
（2）投资品种的选择
在债券组合平均久期、刻日结构、类属设置装备摆设和信用风险打点的基本上，本基金对影响个
别债券定价的首要身分，搜罗流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等身分进行
剖析，选择具有精采投资价值的债券品种进行投资。
（3）可转换债券的投资策略
可转换债券的价值首要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金打点人将
对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
本打点人将对刊行公司的根基面进行剖析，搜罗所处行业的景气宇、公司成长性、市场
竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判定可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、
票息率及派息频率、信用风险等身分的剖析，判定颇债券投资价值；采用期权定价模子，估
算可转换债券的转换期权价值。综合以上身分，对可转换债券进行定价剖析，拟定可转换债
券的投资策略。
此外，本基金还将按照新发可转债的估量中签率、模子定价结不美观，积极介入可转债新券
的申购。为节制基金的波动性和流动性风险，本基金投资可转换债券的资产不跨越基金资产
的 30%。
（4）资产撑持证券投资
本基金将剖析资产撑持证券的资产特征，估量违约率和提前偿付比率，并操作收益率曲
线和期权定价模子,对资产撑持证券进行估值。本基金将严酷节制资产撑持证券的总体投资
规模并进行分手投资，以降低流动性风险。
3.股票投资策略
（1）新股（含增发）的投资策略
本基金经由过程对新股刊行公司的行业景气宇、财政稳健性、公司竞争力、利润成长性等因
素的剖析，参考同类公司的估值水平，进行公司股票的价值评估，年夜而判定一二级市场价差
30
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
的巨细，并按照新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁按时代投资风险的判定，制
定新股申购策略。在新发股票获准上市后，本基金打点人将按照对股票内在投资价值和成长
性的判定，连系资票市场情形的剖析，选择恰当的机缘卖出。
（2）股票二级市场的投资策略
在股票二级市场投资方面，本基金采纳自下而上的投资策略，选择知足以下特征的公司
进行投资：企业治理结构精采，打点层诚信尽职，正视股东益处，能按照市场情形的转变正
确地拟定和调整成长计谋，经营打点能力能顺应企业规模的需要；公司财政透明、清楚，资
产质量及财政状况较好，拥有精采的历史盈利记实；企业的主营产物或处事具有精采的市场
前景，企沂ё仝经营许可、规模、资本、手艺、品牌、立异能力等方面具有竞争对手在中持久
时刻内难以模拟的竞争优势。 本基金将按照企业业绩的持久增添趋向以及同类企业的平均
估值水平，应用本基金打点人设计的估值模子，选择价值被市场低估的企业进行投资。
九、基金的业绩斗劲基准
中债总指数（全价）
法令律例发生转变或有加倍适合的业绩斗劲基准时，基金打点人有权对此基准进行调
整，并提前三个工作日在至少一种指定媒体上通知布告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其持久平均风险和预期收益率
低于同化型基金、股票型基金，高于货泉市场基金。
十一、基金的投资组合陈述(未经审计)
本基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈述或重
年夜漏失踪，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
本基金的托管人中国银行煞萦邢薰?景凑毡净?鸷贤?幕?ǎ?延?2011 年 11 月 4
日复核了本投资组合陈述。
31
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
本投资组合陈述有关数据的时代为2011年4月1日至2011年6月30日。
1.陈述期末基金资产组合情形
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 75,983,757.50 8.04
此鱿负股票 75,983,757.50 8.04
2 固定收益投资 826,988,600.46 87.54
此鱿负债券 826,988,600.46 87.54
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 33,540,143.28 3.55
6 其他各项资产 8,166,070.30 0.86
7 合计 944,678,571.54 100.00
2.陈述期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 51,833,757.50 7.53
C0 食物、饮料 - -
C1 纺织、服装、外相 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 51,833,757.50 7.53
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息手艺业 24,150,000.00 3.51
32
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
H 批发和零售商业 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地财富 - -
K 社会处事业 - -
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 - -
合计 75,983,757.50 11.04
3.陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值(元)
比例（％）
1 601989 中国重工 2,982,841 41,133,377.39 5.98
2 600050 中国联通 4,600,000 24,150,000.00 3.51
3 601799 星宇股份 572,519 10,700,380.11 1.56
注：本基金本陈述期末仅持有以上股票。
4.陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）
1 国家债券 9,982,000.00 1.45
2 央行单据 39,700,000.00 5.77
3 金融债券 583,781,000.00 84.84
此鱿负政策性金融债 583,781,000.00 84.84
4 企颐魅债券 122,767,023.56 17.84
5 企业短期融资券 - -
6 中期单据 - -
7 可转债 70,758,576.90 10.28
8 其他 - -
9 合计 826,988,600.46 120.19
5.陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）
1 090311 09进出11 2,000,000 197,500,000.00 28.70
2 110225 11国开25 1,400,000 138,866,000.00 20.18
3 110230 11国开30 1,000,000 98,910,000.00 14.37
4 110233 11国开33 1,000,000 98,900,000.00 14.37
5 113002 工行转债 597,270 70,758,576.90 10.28
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
6.陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7.陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8.投资组合陈述附注
（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部门立案发芽拜访，或在陈述编
制日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同划定的备选股票库。
（3）其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 390,123.78
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,393,045.28
5 应收申购款 1,382,901.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,166,070.30
（4）陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
比例(%)
1 113002 工行转债 70,758,576.90 10.28
（5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。
十二、基金的业绩
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，但不保证
基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险，投
资者在做出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招模拟单。
自转型后的2008年1月29日《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效以来
34
易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
（截至2011年6月30日）的投资业绩及与同期基准的斗劲如下表所示：
1. 稳健收益 A 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲基准
净质ё裒长
阶段 率尺度差 基准收益 收益率尺度差 ①-③ ②-④
率①
② 率③ ④
自稳健收益
基金合同生
8.09% 0.12% 9.87% 0.22% -1.78% -0.10%
效 日 至 2008
年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1
日至 2009 年 4.58% 0.25% -4.44% 0.11% 9.02% 0.14%
12 月 31 日
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 8.59% 0.32% -0.87% 0.10% 9.46% 0.22%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 6 -2.52% 0.18% -0.43% 0.08% -2.09% 0.10%
月 30 日
自稳健收益
基金合同生
19.66% 0.24% 3.62% 0.14% 16.04% 0.10%
效 日 至 2011
年 6 月 30 日
2. 稳健收益 B 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲基准
净质ё裒长
阶段 率尺度差 基准收益 收益率尺度差 ①-③ ②-④
率①
② 率③ ④
自稳健收益
基金合同生
8.40% 0.12% 9.87% 0.22% -1.47% -0.10%
效 日 至 2008
年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1
日至 2009 年 4.90% 0.25% -4.44% 0.11% 9.34% 0.14%
12 月 31 日
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 12 8.92% 0.32% -0.87% 0.10% 9.79% 0.22%
月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 6 -2.38% 0.18% -0.43% 0.08% -1.95% 0.10%
月 30 日
自稳健收益 基
金合同生效 日
20.90% 0.24% 3.62% 0.14% 17.28% 0.10%
至 2011 年 6 月
30 日
注：易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。《易方达
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
月月收益中短期债券投资基金基金合同》生效日为 2005 年 9 月 19 日，自月月收益基金合同生效至 2008 年
1 月 28 日时代的投资业绩及与同期基准的斗劲如下表所示：
1. 月月收益 A 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
业绩斗劲基
净质ё裒长率 净质ё裒长率标 业绩斗劲基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 准差② 准收益率③
准差④
自月月收益基
金合同生效日
0.5710% 0.0065% 0.6150% - -0.0440% 0.0065%
至 2005 年 12
月 31 日
2006 年 1 月 1
日至 2006 年 12 1.4389% 0.0116% 2.2665% 0.0004% -0.8276% 0.0112%
月 31 日
2007 年 1 月 1
日至 2007 年 12 2.3181% 0.0200% 3.2952% 0.0021% -0.9771% 0.0179%
月 31 日
2008 年 1 月 1
日至 2008 年 1 0.19% 0.01% 0.34% 0.00% -0.15% 0.01%
月 28 日
自月月收益基
金合同生效至
4.58% 0.02% 6.52% 0.00% -1.94% 0.02%
2008 年 1 月 28
日
2. 月月收益 B 级基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表
业绩斗劲 业绩斗劲基
净质ё裒长率 净质ё裒长率标
阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
① 准差②
率③ 准差④
自月月收益基
金合同生效日
0.6413% 0.0069% 0.6150% - 0.0263% 0.0069%
至 2005 年 12
月 31 日
2006 年 1 月 1
日 至 2006 年 1.6923% 0.0118% 2.2665% 0.0004% -0.5742% 0.0114%
12 月 31 日
2007 年 1 月 1
日 至 2007 年 1.8186% 0.0230% 2.2929% 0.0022% -0.4743% 0.0208%
12 月 31 日
2008 年 1 月 1
日至 2008 年 1 0.21% 0.01% 0.34% 0.00% -0.13% 0.01%
月 28 日
自月月收益基
金合同生效至
4.42% 0.02% 5.52% 0.00% -1.10% 0.02%
2008 年 1 月 28
日
月月收益B级基金曾经呈现份额为零的情形，月月收益B级基金的净值默示及业绩斗劲基准均采用月月
收益B级基金份额存在时代的数据计较。
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金打点人的打点费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金发卖处事费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人年夜会费用；
（6）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7）证券生意费用；
（8）资金汇划费；
（9）按照国家有关划定和本基金合同划定可以列入的其他费用。
法令律例还针砭按时年夜其划定。
2.基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
（1）基金打点人的打点费
基金打点费按基金前一日的资产净值乘以 0.6％的打点费年费率来计较，具体计较体例
如下：
每日应付的基金打点费=前一日该基金资产净值×年打点费率÷昔时天数
基金打点费每日计较，每日累计至每个月月末，按月支出。基金打点人应于次月前两个
工作日内向基金托管人发送基金打点费划付指令，基金托管人复核后于次日年夜基金资产一一
次性支出给基金打点人。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.2%的托管费年费率来计较。计较体例
如下：
每日应支出的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷昔时天数
基金托管费每日计较，每日累计至每个月月末，按月支出。基金打点人应于次月前两个
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次日年夜基金资产一一
次性支出给基金托管人。
（3）基金的发卖处事费
基金发卖处事费用于支出?刍?褂督稹⒒?鸬挠??延靡约盎?鸱荻畛钟腥舜κ路?
等。本基金打点人将经由过程按期的审计和监察审核看管基金发卖处事费的撑持和使用情形，确
保其用于商定的用途。在凡是情形下，本基金 A 级基金份额的发卖处事年费率为 0.3%，B
级基金份额不计提发卖处事费。
A 级基金份额的发卖处事费计提的计较公式如下：
每日应支出的 A 级基金发卖处事费＝前一日 A 级基金份额的基金资产净值×R÷昔时天
数
R 为 A 级基金份额的年发卖处事费率
基金发卖处事费每日计较，每日累计至每个月月末，按月支出。基金打点人应于次月前
两个工作日内向基金托管人发送基金发卖处事费划付指令，基金托管人复核后于次日年夜基金
资产一一次性支出给基金发卖机构。
（4）上述“1.基金费用的种类”中（4）至（8）项费用由基金托管人按照有关律例及
响应和谈的划定，按费用现实撑持金额支出，列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金财富的损
失踪，以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金费用的调整
基金打点人和基金托管人可磋商酌情调低基金打点费和托管费、发卖处事费，经中国证
监会核准后通知布告。此项调整不需要基金份额持有人年夜会抉择经由过程。
（二）与基金发卖有关的费用
1.基金申购费
（1）申购费率
本基金A级基金份额申购费率为零。
本基金B级基金份额的申购费率为：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100 万 0.8%
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
100 万≤M＜500 万 0.3%
500 万≤M＜1000 万 0.05%
1000 万≤M 每笔 1000 元
（2）申购费的收取体例和用途
在申购费按金额分档的情形下，如不美观投资者多次申购，申购费合用单笔申购金额所对应
的费率。
基金的申购费由申购人承担，首要用于本基金的市场推广、发卖、注册挂号等各项费用，
不计入基金财富。
（3）申购份额的计较
A级份额申购份额的计较：
申购份额＝申购金额/T日基金份额净值
B级份额申购份额的计较：
申购费用 =申购金额/（1＋申购费率） × 申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购份数保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部门所代表的资产计入基
金财富。
2.基金赎回费
（1）赎回费率
本基金A级基金份额和B级基金份额赎回费率均为零。
（2）赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金财富，余额为注册挂号费和其他
手续费。
（3）赎回金额的计较
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回金额以人平易近币元为单元，四舍五入，保留小数点后两位，由此误差发生的损失踪由基
金财富承担，发生的收益由基金财富所有。
3.基金转换费
今朝，基金打点人已开通了本基金与易方达平稳增添基金、易方达策略成长基金、易方
达 50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货泉市场基金、易方达价值精选股票型基金、
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
易方达策略成长二号同化型基金、易方达价值成长同化型基金、易方达科讯股票型基金、易
方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇矫捷设置装备摆设同化型基金、易
方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深 300 指数基金、易方达
深证 100ETF 联接基金、易方达上证中盘 ETF 联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方
达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金和易方达资本行业股票型基金之间
的转换营业，具体实施法子和转换费率详见相关通知布告。基金转换费用由投资者承担，基金转
换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用组成，其中赎回费用的 25%的部门归入基金
财富（对于持有刻日少于 30 日的易方达安心回报债券型基金 A 类/B 类基金份额所收取的赎
回费，全额计入基金财富），其余部门用于支出注册挂号费等相关手续费， 转换费用以人平易近
币元为单元，计较结不美观按照四舍五入体例，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请
向投资者收取不高于 10 元的营业代办代庖费,具体收费尺度以各代销机构的划定为准。
4.投资者经由过程本公司网上生意系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的生意费
率，请具体参照我公司网站上的相关声名。
5.基金打点人可以在基金合同划定典型围内调整上述费率。上述费率如发生变换，基金打点
人应最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一种指定媒体通知布告。
6.基金打点人可以在不违反法令律例划定及《基金合同》商定的气象下按照市场情形拟定基
金促销打算，针对特定生意体例（如网上生意、电话生意等）或特按时刻段等进行基金生意
的投资者按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代，基金打点人可以对促销
勾当规模内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招模拟单更新部门的声名
易方达月月收益中短期债券投资基金基金于 2008 年 1 月 29 日转型为易方达稳健收益债
券型证券投资基金。本基金打点人依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
信息披露打点法子》等有关法令律例及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》，
连系本基金打点人对本基金实施的投资打点勾当，对 2011 年 5 月 3 日刊登的本基金更新的
招模拟单进行了更新，首要更新的内容如下：
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易方达稳健收益债券型证券投资基金更新招模拟单摘要 201111
1. 在“三、基金打点人”部门，更新了基金打点人根基情形、首要人员情形部门。
2. 在“四、基金托管人”部门，按照最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关处事机构”部门，按摄影关通知布告的内容，增添了 4 个代销机构：上海
农村商业银行、华夏银行、东莞农村商业银行和江海证券；按照最新资料更新了基金份额发
售机构信息、基金注册挂号机构信息。
4. 在“八、基金转换”部门，更新了部门表述，并响应更新了“十五、基金的费用与
税收”部门的内容。
5. 在“十、基金的投资”部门，填补了本基金 2011 年第 2 季度投资组合陈述的内容，
并更新了“（七）投资抉择妄想”的部门内容。
6. 在“十一、基金的业绩”部门，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十三、对基金份额持有人的处事”部门，更新了部门内容。
8. 在“二十四、其他应披露事项”部门，按摄影关通知布告的内容进行了更新。
易方达基金打点有限公司
2011 年 11 月 21 日
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