深证 300 生意型开放式指数证券投资基金 上市生意通知布告书
深证 300 生意型开放式指数证券投资基金
上市生意通知布告书
基金打点人：汇添富基金打点有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
挂号结算机构：中国证券挂号结算有限责任公司
上市地址：深圳证券生意所
上市时刻：2011 年 11 月 24 日
通知布告日期：2011 年 11 月 21 日
深证 300 生意型开放式指数证券投资基金 上市生意通知布告书
目 录
一、 主要声明与提醒 ............................................................................................. 1
二、 基金概览 ......................................................................................................... 1
三、 基金的募集与上市生意 ................................................................................. 2
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................. 4
五、 基金首要当事人简介 ..................................................................................... 5
六、 基金合同摘要 ................................................................................................. 9
七、 基金财政状况 ............................................................................................... 32
八、 基金投资组合 ............................................................................................... 33
九、 重年夜事务揭示 ............................................................................................... 36
十、 基金打点人承诺 ........................................................................................... 36
十一、 基金托管人承诺 ........................................................................................... 37
十二、 备查文件目录 ............................................................................................... 37
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一、 主要声明与提醒
《深证 300 生意型开放式指数证券投资基金上市生意通知布告书》以下简称“本
通知布告”）依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息披露内容与名目准则第 1 号〈上市生意通知布告书的内容与名目〉》、
《深圳证券生意所生意轨则》和《深圳证券生意所证券投资基金上市轨则》的规
定编制，深证 300 生意型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）打点
人汇添富基金打点有限公司的董事会及董事保证本通知布告所载资料不存在子虚记
载、误导性陈述或者重年夜漏失踪，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体
及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本通知布告中基金财政会
计资料等内容的真实性、切确性和完整性，承诺其中不存在子虚记实、误导性陈
述或者重年夜漏失踪。
中国证监会、深圳证券生意所对本基金上市生意及有关事项的定见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本通知布告未涉及的有关内容，请投资者具体查阅刊登在
2011 年 8 月 11 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及汇添富基金管
理有限公司网站（www.99fund.com）上的《深证 300 生意型开放式指数证券投
资基金招模拟单》。
二、 基金概览
（一）基金名称
深证300生意型开放式指数证券投资基金（基金简称：汇添富深证300ETF；
基金场内简称：深300ETF ；基金代码：159912）
（二）标的指数简称及代码：深证300指数（代码：399007）
（三）基金份额总额
截至2011年11月17日，本基金份额总额：521,548,991.00份
（四）基金份额净值
截至2011年11月17日，本基金份额净值：0.9876元
（五）本次上市生意份额
截至2011年11月17日，本次上市生意份额：521,548,991.00 份
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（六）上市生意的证券生意所：深圳证券生意所
（七）上市生意日期：2011年11月24日
（八）基金打点人：汇添富基金打点有限公司
（九）基金托管人：中国工商银行股份有限公司
（十）挂号结算机构：中国证券挂号结算有限责任公司
（十一）申购赎回代办代庖券商：东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公
司、广州证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
银河证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长城
证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、中航证券有限公司。
三、 基金的募集与上市生意
（一）本基金募集情形
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券看管打点委员会证监许
可【2011】886号
2、基金合同生效日：2011年9月16日
3、基金运作体例：生意型开放式
4、基金合同刻日：不按期
5、发售日期：2011年8月15日至2011年9月9日。此鱿脯网下现金发售和网上
现金发售的日期为2011年8月15日至2011年9月9日，网下股票发售的日期为2011
年9月1日至2011年9月9日。
6、发售价钱吉士平易近币1.00元
7、发售体例：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3
种体例。
8、发售机构：
（1）网下现金和网下股票发售直销机构
汇添富基金打点有限公司
（2）网上现金发售代办代庖机构
网上现金发售代办代庖机构搜罗具有基金代销营业资格及深圳证券生意所会员
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资格的证券公司：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通
证券、长城证券、长江证券、年夜通证券、年夜同证券、德邦证券、第一创业、东北
证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、朴直
证券、光年夜证券、广发华福、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金
证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰
证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙
证券、华融证券、华泰连系、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元
证券、联讯证券、平易近生证券、平易近族证券、南京证券、安然证券、齐鲁证券、日信
证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源
证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、喷香门证券、湘财证券、新时
代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英年夜证券、招商证券、浙
商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中天证券、中投证券、中信建投、中
信金通、中信万通、中信证券、中银证券、华夏证券（排序不分先后）。
（3）打点网下股票认购的证券公司：爱建证券、长江证券、长城证券、第
一创业证券、东北证券、东方证券、东吴证券、朴直证券、光年夜证券、广发华福
证券、广州证券、国都证券、国金证券、国泰君安证券、恒泰证券、宏源证券、
华安证券、华宝证券、华龙证券、江海证券、平易近族证券、齐鲁证券、上海证券、
申银万国证券、万联证券、西南证券、信达证券、中航证券、中信金通证券、中
信证券、华夏证券、招商证券、安信证券、渤海证券、德邦证券、国信证券、湘
财证券、海通证券、安然证券、华泰证券、山西证券、银河证券、中信建投证券、
华泰连系证券、中国建银投资证券（中投证券）、广发证券、兴业证券、中银国
际证券（排序不分先后）。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所
10、募集资金总额及入账情形
本次募集有用认购总户数为6,750户，募集总金额为521,548,991.00元人平易近币
（含所募集股票市值），此鱿脯认购资金在募集时代发生的利息共计61,679.00元
人平易近币。经安永华明会计师事务所验资，募集资金已于2011年9月16日划入本基
金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
11、本基金募集存案情形
本基金于2011年9月16日验资完毕，康复当日向中国证监会打点基金存案手
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续，基金合同自该日起正式生效。
12、基金合同生效日：2011年9月16日
13、基金合同生效日的基金份额总额：521,548,991.00份
（二）本基金上市生意的首要内容
1、基金上市生意的核准机构和核准文号： 深圳证券生意所、深证上【2011】
351号
2、上市生意日期：2011年11月24日
3、上市生意的证券生意所：深圳证券生意所
投资者在深圳证券生意所各会员单元证券营业部均可介入基金生意。
4、基金场内简称：深300ETF
5、基金代码：159912
6、本次上市生意份额：521,548,991.00份
7、未上市生意份额的通顺划定：本基金上市生意后，所有的基金份额均可
进行生意，不存在未上市生意的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2011年11月17日，本基金份额持有人户数为6,750户，平均每户持有的基
金份额为77,266.52份。
（二）持有人结构
截至2011年11月17日，机构投资者持有的基金份额为279,559,314份，占基金
总份额的53.6017%；小我投资者持有的基金份额为241,989,677份，占基金总份额
的46.3983%。
（三）截至2011年11月17日，前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额比例（%）
1 财富证券有限责任公司 25,002,407 4.79
2 海通证券股份有限公司 20,005,300 3.84
中国安然人寿保险股份有限公 20,005,300 3.84
3
司-分红-个险分红
4
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4 中国银河证券股份有限公司 20,003,965 3.84
5 中航证券有限公司 20,000,833 3.83
6 红塔证券股份有限公司 20,000,833 3.83
7 广州证券有限责任公司 18,025,534 3.46
8 广发证券股份有限公司 18,024,294 3.46
9 上海证券有限责任公司 15,004,086 2.88
10 长城证券有限责任公司 10,005,489 1.92
注：以上信息依据中国证券挂号结算有限公司深圳分公司供给的持有人信息
编制。
五、 基金首要当事人简介
（一）基金打点人
1、公司概况
名称：汇添富基金打点有限公司
法定代表人：桂水发
总司理：林利军
注册成本吉士平易近币 1 亿元
注册地址：上海市黄浦区年夜沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际年夜楼 21 楼
设立核准文号：证监基金字[2005]5 号
工商挂号注册的监犯营业执照文号：310000000087571
经营规模：基金打点营业，倡议设立基金，经中国证监会核准的其他营业（涉
及许可的凭许可经营）
成立日期：2005 年 2 月 3 日
股东名称及其出资比例：东方证券股份有限公司 47% ，文汇新平易近连系报业
集团 26.5% ，东航金戎控股有限责任公司 26.5% 。
2、内部组织结构及本能机能
公暗里设二十四个部门和一家全资子公司，搜罗：基金投资部、行业研究部、
国际投资部、专户投资部、集中生意部、固定收益部、渠道发卖部、北京分公司、
南方分公司、西部营销中心、机构理钱财、专户理钱财、营销筹谋部、渠事理财
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部、客户处事中心、计谋成长部、产物立异部、金融工程部、审核监察部、行政
撑持部、信息手艺部、基金营运部、电子商务部、国际营业部、喷香港子公司。
各部门首要职责概述如下：
基金投资部：首要负责公募基金的投资打点。
行业研究部：首要负责上市公司的调研。
国际投资部：首要负责 QDII 基金的投资打点等营业。
专户投资部：首要负责非公募产物的投资打点。
集中生意部：首要负责所有投资组合的生意打点。
固定收益部：首要负责固定收益产物的投研打点。
渠道发卖部：首要负责华东地域的产物发卖。
北京分公司：首要负责北方地域的产物发卖。
南方分公司：首要负责南方地域的产物发卖。
西部营销中心：首要负责西部地域产物发卖。
机构理钱财：首要负责机构投资者的理财处事。
专户理钱财：首要负责特定客户营业的理财处事。
营销筹谋部：首要负责公司理财富品的筹谋及市场推广。
渠事理钱财：首要负责公司发卖渠道的开拓与维护。
客户处事部：首要负责直销中心营业及客户沟通、处事工作。
计谋成长部：首要负责拟定公司计谋、公司新营业研究与拓展。
产物立异部：首要负责理财富品的设计和维护。
金融工程部：首要负责理财富品的数目剖析及投资风险打点。
审核监察部：首要负责公走私营的合规与风险打点工作。
行政撑持部：首要负责公司行政事务、人力资本及财政工作。
信息手艺部：首要负责公司各类信息系统的开发及维护工作。
基金营运部：首要负责基金的日常核算、资金结算及注册挂号工作。
电子商务部：首要负责公司电子商务网站的规划、设计及维护。
国际营业部：首要负责 QFII/QDII 投顾营业等工作。
喷香港子公司：首要负责国内与海外的基金打点工作。
3、首要人员情形
截止 10 月 31 日，公司共有员工（搜罗中智公司派遣）237 人，其中博士及
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博士以上有 14 人，硕士 123 人，本科 87 人，专科及以下 13 人。
4、信息披露负责人：李文
电话：021-28932888
5、基金打点营业情形
汇添富基金打点有限公司于2005年2月3日正式成立，注册成本金为1亿元人
平易近币，公司总部设在上海陆家嘴。经由六年多的成长，公司已成为营业结构完美、
打点系统严谨、团队不变优异、文化优势凸起、品牌日益确立，具有较强综合竞
争实力的资产打点公司。公司营业笼盖公募基金打点、特定客户资产打点、QDII
营业、社保委宛投资打点等，并设立有北京分公司、南方分公司和汇添富资产管
理(喷香港)有限公司 (China Universal Asset Management (Hong Kong) Company
Limited)。截止2011年10月31日，公司打点18只开放式证券投资基金，搜罗汇添
富优势精选同化型证券投资基金、汇添富货泉市场基金（A级、B级）、汇添富均
衡增添股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强
收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、汇添
富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策
略回报股票型证券投资基金、汇添富平易近营活力股票型证券投资基金、汇添富亚洲
澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票
型证券投资基金、汇添富保本同化型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券
投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投
资基金（LOF）、深证300生意型开放式指数证券投资基金、汇添富深证300生意
型开放式指数证券投资基金联接基金。
6、本基金基金司理
吴振翔师长教师，国籍：中国，1977 年出生，中国科学手艺年夜学打灯揭捉?博士，
中国科学院数学与系统科学院应用数学专业博士后，闻氖证券年夜业经验。曾任长
盛基金打点有限公司金融工程研警员、上投摩根底金打点有限公司产物开发高级
司理。2008 年 2 月插手汇添富基金打点有限公司，历任产物开发高级司理、数
量投资高级剖析师，2010 年 2 月 6 日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经
理，2011 年 9 月 16 日至今任深证 300 生意型开放式指数证券投资基金的基金经
理，2011 年 9 月 28 日至今任汇添富深证 300 生意型开放式指数证券投资基金联
接基金的基金司理。
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（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册成本吉士平易近币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
2、首要人员情形
截至 2011 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均春秋
30 岁，95%以上员工拥有年夜学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级手艺职称。
3、基金托管营业经营情形
作为中国年夜陆托管处事的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家供给
托管处事以来，秉承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠雅缦丬科学的风险打点和
内部节制系统、规范的打点模式、前进前辈的营运系统和专业的处事团队，严酷履行
资产托管人职责，为境内外泛博投资者、金融资产打点机构和企业客户供给平安、
高效、专业的托管处事，揭示优异的市场形象和影响力。成立了国内托管银行中
最丰硕、最成熟的产物线。拥有搜罗证券投资基金、信任资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集结资产打点打算、证券公司定向资产打点打算、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产打点、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产物系统，同时在国内率先开展绩效评估、风险打点等增值处事，可觉得
各类客户供给个性化的托管处事。截至 2011 年 6 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 219 只，其中封锁式 7 只，开放式 212 只。自 2003 年以来，本行持续
八年获得喷香港《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、喷香港《财资》、美国《举世
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26
项最佳托管银行年夜奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的处事品质获得国
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内外金融规模的持续认可和普遍好评。
（三）验资机构
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
居处：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永年夜楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永年夜楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
营业联系人：汤骏
六、 基金合同摘要
一、基金打点人、基金托管人和基金份额持有人的权力、营业
（一）基金打点人的权力与义务
1、基金打点人的权力：
（1） 依法募集基金；
（2） 自《基金合同》生效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力运
用并打点基金财富；
（3） 遵照《基金合同》收取基金打点费以及法令律例划定或中国证监会
核准的其他费用；
（4） 发卖基金份额；
（5） 召集基金份额持有人年夜会；
（6） 依据《基金合同》及有关法令划定看管基金托管人，如认为基金托
管人违反了《基金合同》及国家有关法令划定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（7） 在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委宛、改换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行
看管和措置；
（9） 担任或委宛其他合适前提的机构担任基金注册挂号机构打点基金登
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记结算营业并获得《基金合同》划定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法令划定抉择基金收益的分配方案；
（11） 在《基金合同》商定典型围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在合适有关法令律例、生意所及挂号结算结构相关营业轨则和《基金
合同》的前提下，抉择和调整除调高打点费率和托管费率之外的基金相关费率结
构和收费体例；
（13）遵照法令律例为基金的益处对被投资公司行使股东权力，为基金的利
益行使因基金财富投资于证券所发生的权力；
（14） 在法令律例许可的前提下，为基金的益处依法为基金进行融资；
（15）以基金打点人的名义，代表基金份额持有人的益处行使诉讼权力或者
实施其他法令行为；
（16）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券掮客商或其他为基金提
供处事的外部机构；
（17）法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
2、基金打点人的义务：
（1） 依法募集基金，打点或者委宛经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜;如认为基金代销机构违反《基金合
同》、基金发卖与处事代办代庖和谈及国家有关法令划定，应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（2） 打点基金存案手续；
（3） 自《基金合同》生效之日起,以老实信用、谨严勤勉的原则打点和运
用基金财富；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资剖析、抉择妄想，以专业
化的经营体例打点和运作基金财富；
（5） 成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等轨制，
保证所打点的基金财富和基金打点人的财富彼此自力,对所打点的分歧基金分袂
打点，分袂记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外,不得操作基金财
产为自己及任何第三人谋取益处，不得委宛第三人运作基金财富；
（7） 依法接管基金托管人的看管；
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（8） 采纳恰当合理的法子使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的
体例合适《基金合同》等法令文件的划定，澳暌剐关划定计较并通知布告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的清单；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财政会计陈述；
（10） 编制季度、半年度和年度基金陈述；
（11） 严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，履行信息披露
及陈述义务；
（12） 保守基金商业奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13） 按《基金合同》的商定确定基金收益分配方案，实时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14） 按划定受理申购与赎回申请，实时、足额支出申购的应付份额和现
金及赎回对价；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定召集基金份额持有人
年夜会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会；
（16） 按划定保留基金财富打点营业勾当的会计账册、报表、记实和其他
相关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者供给的各项文件或资料在规按时刻发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》划定的时刻和体例，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支出合理成本的前提下获得有关资料的改暌埂件；
（18） 组织并加入基金财富清理小组,介入基金财富的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监
会并通知基金托管人；
（20） 因违反《基金合同》导致基金财富的损失踪或损害基金份额持有人合
法权益时，理当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而省失踪；
（21）看管基金托管人按法令律例和《基金合同》划定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财富损失踪时，基金打点人应为基金份额持有
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人益处向基金托管人追偿；
（22） 当基金打点人将其义务委宛第三方措置时，理当对第三方措置有关
基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财富或基金份额持有人益处
受到损失踪，而基金打点人首先承担了责任的情形下，基金打点人有权向第三方追
偿；
（23）以基金打点人名义，代表基金份额持有人益处行使诉讼权力或实施其
他法令行为；
（24）基金打点人在募集时代未能达到基金的存案前提，《基金合同》不能
生效，基金打点人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期竣事后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（26）成立并保留基金份额持有人名册，按期或不按期向基金托管人供给基
金份额持有人名册；
（27） 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管人的权力与义务
1、基金托管人的权力
（1） 自《基金合同》生效之日起，依法令律例和《基金合同》的划定安
全保管基金财富；
（2） 依《基金合同》商定获得基金托管费以及法令律例划定或监管部门
核准的其他收入；
（3） 看管基金打点人对本基金的投资运作，如发现基金打点人有违反《基
金合同》及国家法令律例行为，对基金财富、其他当事人的益处造成重年夜损失踪的
气象，应呈报中国证监会，并采纳需要法子呵护基金投资者的益处；
（4） 以基金托管人和基金联名的体例在中国证券挂号结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管人名义开立证券生意资金账户，用于证券生意资金清理；
（6） 以基金的名义在中心国债挂号结算有限公司开设银行寄债券托管账
户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清理；
（7） 提议召开或召集基金份额持有人年夜会；
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（8） 在基金打点人改换时，提名新的基金打点人；
（9） 法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
2、基金托管人的义务
（1） 以老实信用、勤勉尽责的原则持有并平安保管基金财富；
（2） 设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备足够的、
及格的熟悉基金托管营业的专职人员，负责基金财富托管事宜；
（3） 成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等轨制，
确保基金财富的平安，保证其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的
基金财富彼此自力；对所托管的分歧的基金分袂设置账户，自力核算，分账打点，
保证分歧基金之间在名册挂号、账户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此自力；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操作基金
财富为自己及任何第三人谋取益处，不得委宛第三人托管基金财富；
（5） 保管由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重年夜合同及有关凭
证；
（6） 按划定开设基金财富的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定，按照基金打点人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；
（7） 保守基金商业奥秘，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定另
有划定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、审查基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9） 打点与基金托管营业勾当有关的信息披露事项；
（10） 对基金财政会计陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，说
明基金打点人在各主要方面的运作是否严酷按照《基金合同》的划定进行；如不美观
基金打点人有未执行《基金合同》划定的行为，还理当声名基金托管人是否采纳
了恰当的法子；
（11） 保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相刈柿?15 年以
上；
（12） 成立并保留基金份额持有人名册；
（13） 按划定建造相关账册并与基金打点人核对；
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（14） 依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人支出基金收益
和赎回对价；
（15） 按照划定召集基金份额持有人年夜会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人年夜会；
（16） 按照法令律例和《基金合同》的划定看管基金打点人的投资运作；
（17） 加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18） 面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监
会和银行监管机构，并通知基金打点人；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财富损失踪时，应承担抵偿责任，其赔
偿责任不因其退任而省失踪；
（20） 按划定看管基金打点人按法令律例和《基金合同》划定履行自己的
义务，基金打点人因违反《基金合同》造成基金财富损失踪时，应为基金益处向基
金打点人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（22） 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权力与义务
1、基金份额持有人的权力
（1） 分享基金财富收益；
（2） 介入分配清理后的残剩基金财富；
（3） 依法让渡或申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照划定要求召开基金份额持有人年夜会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人年夜会，对基金份额持有人年夜
会审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 看管基金打点人的投资运作；
（8） 对基金打点人、基金托管人、基金发卖机构损害其正当权益的行为
依法提起诉讼；
（9） 法令律例和《基金合同》划定的其他权力。
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2、基金份额持有人的义务：
（1） 遵守《基金合同》；
（2） 缴纳基金认购金钱和认购股票、应付申购对价和赎回对价及法令法
规和《基金合同》所划定的费用；
（3） 在其持有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》终止
的有限责任；
（4） 不年夜事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权益的勾当；
（5） 返还在基金生意过程中因任何原因，自基金打点人、基金托管人及
代销机构处获得的不妥得利；
（6） 执行生效的基金份额持有人鬼话?黯定；
（7） 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额持有人年夜会召集、议事及表决的轨范和轨则
基金份额持有人年夜会由基金份额持有人组成，基金份额持有人可委宛代办代庖人
加入会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
鉴于本基金和本基金的联接基金（即“汇添富深证 300 生意型开放式指数证
券投资基金联接基金”，以下简称“联接基金”）的相关性，本基金联接基金的基
金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的
份额持有人年夜会并介入表决。在计较参会份额和计票时，联接基金持有人持有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人年夜会的权益登
记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联
接基金总份额的比例，计较结不美观按照四舍五入的体例，保留到整数位。
联接基金的基金打点人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接管联接基金的特
定基金份额持有人的委宛以联接基金的基金份额持有人代办代庖人的身份出席本基
金的基金份额持有人年夜会并介入表决。
联接基金的基金打点人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人年夜会的，须先遵循联接基金基金合同的商定召开联接基金的基金
份额持有人年夜会，联接基金的基金份额持有人年夜会抉择提议召开或召集本基金份
额持有人年夜会的，由联接基金的基金打点人代表联接基金的基金份额持有人提议
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召开或召集本基金份额持有人年夜会。
（一） 召开事由
1、当呈现或需要抉择下列事由之一的，理当召开基金份额持有人年夜会：
（1）终止《基金合同》；
（2）改换基金打点人；
（3）改换基金托管人；
（4）转换基金运作体例；
（5）提高基金打点人、基金托管人的酬报尺度（但按照法令律例的要求提
高该等酬报尺度的除外）；
（6）变换基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变换基金投资方针、规模或策略（法令律例和中国证监会还有划定的
除外）；
（9）终止基金上市，但因基金不再具备上市前提而被深圳证券生意所终止
上市的气象除外；
（10）变换基金份额持有人年夜会轨范；
（11）基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人年夜会；
（12）零丁或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人（以基金打点人收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额持有人年夜会；
（13）对基金当事人权力和义务发生重年夜影响的其他事项；
（14）法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他理当召开基金份额
持有人年夜会的事项。
2、以下情形可由基金打点人和基金托管人协商后改削，不需召开基金份额
持有人年夜会：
（1）调低基金打点费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法令律例要求增添的基金费用的收取；
（3）在法令律例和《基金合同》划定典型围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率；
（4）因响应的法令律例、深圳证券生意所或者挂号结算机构的相关营业规
则发生变换而理当对《基金合同》进行改削；
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（5）对《基金合同》的改削对基金份额持有人益处无本色性晦气影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权力义务关系发生本色性转变；
（6）除按照法令律例和《基金合同》划定理当召开基金份额持有人年夜会的
以外的其他气象。
（二）会议召集人及召集体例
1、除法令律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人年夜会由基
金打点人召集；
2、基金打点人未按划定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的，理当向基金打点人
提出书面提议。基金打点人理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，
并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日起
60 日内?开；基金打点人抉择不召集，基金托管人仍认为有需要召开的，理当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项书面要求
召开基金份额持有人年夜会，理当向基金打点人提出书面提议。基金打点人理当自
收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日起
60 日内?开；基金打点人抉择不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金
份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告提出提议的基金
份额持有人代表和基金打点人；基金托管人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之
日起 60 日内?开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项要求召开
基金份额持有人年夜会，而基金打点人、基金托管人都不召集的，零丁或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人年夜会的，基金
打点人、基金托管人理当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时刻、地址、体例和权
益挂号日。
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（三）召开基金份额持有人年夜会的通知时刻、通知内容、通知体例
1、召开基金份额持有人年夜会，召集人应于会议召开前 40 天，在至少一家指
定媒体通知布告。基金份额持有人年夜会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地址、体例和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人的权益挂号日；
（4）授权委宛书的内容要求（搜罗但不限于代办代庖人身份，代办代庖权限和代办代庖
有用刻日等）、送达时刻和地址;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必需筹备的文件和必需履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采纳通信开会体例并进行表决的情形下，由会议召集人抉择腿獠?式和
表决体例，并在会议通知中声名本次基金份额持有人年夜会所采纳的具体腿獠?
式、委宛的公证机关及其联系体例和联系人、表抉择见寄交的截止时刻和收取方
式。
3、如召集酬报基金打点人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表
抉择见的计票进行看管；如召集酬报基金托管人，则应另行通知基金打点人到指
定地址对表抉择见的计票进行看管；如召集酬报基金份额持有人，则应另行通知
基金打点人和基金托管人到指定地址对表抉择见的计票进行看管。基金打点人或
基金托管人拒不派代表对表抉择见的计票进行看管的，不影响表抉择见的计票效
力。
（四）基金份额持有人出席会议的体例
基金份额持有人年夜会可经由过程现场开会体例或通信开会体例或法令律例、中国
证监会许可的其他体例召开。
会议的召开体例由会议召集人确定，但改换基金打点人和基金托管人必需以
现场开会体例召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办代庖投票授权委宛书委派代
表出席，现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有
人年夜会，基金打点人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时
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合适以下前提时，可以进行基金份额持有人年夜会议程：
（1）亲矜持席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委宛人
持有基金份额的凭证及委宛人的代办代庖投票授权委宛书合适法令律例、《基金合同》
和会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的挂号资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权力挂号日持有基金份额的凭证显示，
有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%（含 50%）。
2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人商定的非现场体例在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通信开会应以
召集人商定的非现场体例进行表决。
在同时合适以下前提时，通信开会的体例视为有用：
（1）会议召集人按《基金合同》划定发布会议通知后，在 2 个工作日内连
续发布相关提醒性通知布告；
（2）召集人按基金合同划定通知基金托管人（如不美观基金托管酬报召集人，
则为基金打点人）到指定地址对表抉择见的计票进行看管。会议召集人在基金托
管人（如不美观基金托管酬报召集人，则为基金打点人）和公证机关的看管下按照会
议通知划定的体例收取基金份额持有人的表抉择见；基金托管人或基金打点人经
通知不加入收取表抉择见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具定见或授权他人代表出具定见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具定见的基金份额持有人或受托代表他人出具
定见的代办代庖人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具定见的代办代庖人出具的
委宛人持有基金份额的凭证及委宛人的代办代庖投票授权委宛书合适法令律例、《基
金合同》和会议通知的划定，并与基金挂号注册机构记实相符，而且委宛人出具
的代办代庖投票授权委宛书合适法令律例、《基金合同》和会议通知的划定；
（5）会议通知发布前报中国证监会存案。
采纳腿獠?式进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，否则提交
合适会议通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者；概况
合适法令律例和会议通知划定的表抉择见即视为有用的表决，表抉择见恍惚不清
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或彼此矛盾的视为弃权表决，但理当计入出具定见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。
3、在法令律例或监管机构许可的情形下，经会议通知载明，基金份额持有
人也可以采用收集、电话或其他体例进行表决，或者采用收集、电话或其他体例
授权他人代为出席会议并表决。
（五）议事内容与轨范
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人益处的重年夜事项，如《基金合同》的重年夜修
改、抉择终止《基金合同》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合
并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人年夜会谈判的其他事项。
基金打点人、基金托管人、零丁或合并持有权益挂号日基金总份额 10%（含
10%）以上的基金份额持有人可以在年夜会召集人发出会议通知前向年夜会召集人提
交需由基金份额持有人年夜会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向年夜会召
集人提交姑且提案，姑且提案理当在年夜会召开日至少 35 天前提交召集人并由召
集人通知布告。
基金份额持有人年夜会的召集人发出召会议议的通知后，对原有提案的改削应
当在基金份额持有人年夜会召开日 30 天前通知布告。
基金份额持有人年夜会不得对未事先通知布告的议事内容进行表决。
召集人对于基金打点人、基金托管人和基金份额持有人提交的姑且提案进行
审核，合适前提的理当在年夜会召开日 30 天前通知布告。年夜会召集人理当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）联系关系性。年夜会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，而且不超
出法令律例和《基金合同》划定的基金份额持有人年夜会权益规模的，应提交年夜会
审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有人年夜会审议。如不美观召集人决
定不将基金份额持有人提案提交年夜会表决，理当在该次基金份额持有人年夜会长进
行诠释和声名。
（2）轨范性。年夜会召集人可以对提案涉及的轨范性问题做出抉择。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人赞成；原提案人分歧意变换的，年夜会主
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收支可以就轨范性问题提请基金份额持有人年夜会做出抉择，并按照基金份额持有
人年夜会抉择的轨范进行审议。
零丁或合并持有权力挂号日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人年夜会审议表决的提案，或基金打点人或基金托管人提交基
金份额持有人年夜会审议表决的提案，未获基金份额持有人年夜会审议经由过程，就统一
提案再次提请基金份额持有人年夜会审议，那侍旧肃离不少于 6 个月。法令律例另
有划定除外。
基金份额持有人年夜会的召集人发出召开会议的通知后，如不美观需要对原有提案
进行改削，理当最迟在基金份额持有人年夜会召开前 30 日通知布告。否则，会议的召
开日期理当顺延并保证至少与通知布告日期有 30 日的纠嗨期。
2、议事轨范
（1）现场开会
在现场开会的体例下，首先由年夜会主收支按照下列第七条划定轨范确定和公
布监票人，然后由年夜会主收支宣读提案，经谈判后进行表决，并形成年夜会抉择。
年夜会主持酬报基金打点人授权出席会议的代表，在基金打点人授权代表未能主持
年夜会的情形下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如不美观基金打点人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持年夜会，则由出席年夜会的基金份额持有人和
代办代庖人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举发生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人年夜会的主收支。基金打点人和基金托管人不出席或主持基金份额
持有人年夜会，不影响基金份额持有人年夜会作出的抉择的效力。
会议召集人理当建造出席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名
（或单元名称）、身份证号码、居处地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单元名称）等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情形下，首先由召集人提前 30 日发布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关看管下由召集人统计全数有用表决，在公证
机关看管下形成抉择。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人年夜会抉择分为一般抉择和出格抉择：
1、一般抉择，一般抉择须经加入年夜会的基金份额持有人或其代办代庖人所持表
决权的 50%以上（含 50%）经由过程方为有用；除下列第 2 项所划定的须以出格抉择
经由过程事项以外的其他事项均以一般抉择的体例经由过程。
2、出格抉择，出格抉择理当经加入年夜会的基金份额持有人或其代办代庖人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）经由过程方可做出。转换基金运作体例、改换
基金打点人或者基金托管人、终止《基金合同》以出格抉择经由过程方为有用。
基金份额持有人年夜会采纳记名体例进行投票表决。
采纳腿獠?式进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，提交合适
会议通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者，合适会议
通知划定的表抉择见视为有用表决，表抉择见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表
决，但理当计入出具定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人年夜会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如年夜会由基金打点人或基金托管人召集，基金份额持有人年夜会的主持
人理当在会议起头后公布揭晓在出席会议的基金份额持有人和代办代庖人中选举两名基
金份额持有人代表与年夜会召集人授权的一名看管员配合担任监票人；如年夜会由基
金份额持有人自行召集或年夜会虽然由基金打点人或基金托管人召集，可是基金管
理人或基金托管人未出席年夜会的，基金份额持有人年夜会的主收支理当在会议起头
后公布揭晓在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金打点人或基金托管人不出席年夜会的，不影响计票的效力。
（2）监票人理当在基金份额持有人表决后当即进行清得病由年夜会主收支当
场发布计票结不美观。
（3）如不美观会议主收支或基金份额持有人或代办代庖人对于提交的表决结不美观有怀
疑，可以在公布揭晓表决结不美观后当即对所投票数要求进行年夜头清点。监票人理当进行
年夜头清点，年夜头清点以一次为限。年夜头清点后，年夜会主收支理当就地发布年夜头清
点结不美观。
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（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席年夜
会的，不影响计票的效力。
2、通信开会
在通信开会的情形下，计票体例为：由年夜会召集人授权的两名看管员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金打点人授权代表）的看管下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代
表对表抉择见的计票进行看管的，不影响计票和表决结不美观。
（八）生效与通知布告
基金份额持有人鬼话?黯议，召集人理当自经由过程之日起 5 日内报中国证监会
核准或者存案。
基金份额持有人鬼话?黯议自中国证监会依法核准或者出具无讲话定见之
日起生效。
基金份额持有人年夜会抉择自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
上通知布告。如不美观采用腿獠?式进行表决，在通知布告基金份额持有人年夜会抉择时，必需
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。
基金打点人、基金托管人和基金份额持有人理当执行生效的基金份额持有人
鬼话?黯议。
生效的基金份额持有人年夜会抉择对全体基金份额持有人、基金打点人、基金
托管人均有约束力。
三、基金收益分配原则、执行体例
（一）基金收益分配原则
1、当基金份额净质ё裒长率跨越标的指数同期增添率达到 1%以上时，可进行
收益分配。基金打点人对基金份额净质ё裒长率和标的指数同期增添率的计较体例
参见招模拟单；
2、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以填补浮动吃亏为前提，
收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日基
金份额净质ё仝扣减每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值；
3、在合适有关基金分红前提的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例依据以下原则确定：使收益分配后基金份额净质ё裒长率尽
可能切近标的；
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4、本基金收益分配采纳现金分红体例；
5、每一基金份额享有齐截分配权；
6、法令律例或监管机关还有划定的，年夜其划定。
（二）基金收益分配数额简直定
1、在收益评价日，基金打点人计较基金净质ё裒长率和标的指数同期增添率，
并计较基金净质ё裒长率与标的指数增添率的差额，当差额跨越 1%时，基金打点
人有权进行收益分配。
2、按照前述收益分配原则确定收益评价日本基金的可分配收益、收益分配
比例及收益分配数额。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益评价日的基金可分配收益、基金收益分
配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配体例等内容。
（四）收益分配方案简直定、通知布告与实施
本基金收益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
指定媒体通知布告并报中国证监会存案。
在分配方案发布后，基金打点人就支出的现金盈利向基金托管人发送划款指
令，基金托管人按照基金打点人的指令实时进行分红资金的划付。
基金盈利发放日距离收益分配基准日（即收益评价日）的时刻不得跨越 15
个工作日。
（五）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时若需要向本基金的挂号结算机构支出必然的收益分配费用，
该部门费用在基金财富中列支。基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
用由基金份额持有人自行承担。
四、与基金财富打点、运用有关费用的提取、支出体例与比例
（一）基金费用的种类
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许能否；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人年夜会费用；
8、基金的证券生意费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关划定和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他
费用。
本基金终止清理时所发生费用，按现实撑持额年夜基金财富总值中扣除。
（二）基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
1、基金打点人的打点费
本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计痰奔打点费的计较
体例如下：
H＝E×0.5%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值
基金打点费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基
金托管人发送基金打点费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内年夜
基金财富一一次性支出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,支出日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算体例如下：
H＝E×0.1%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内年夜
基金财富一一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支出日期顺延。
3、基金的标的指数使用许能否
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基金的标的指数使用许能否按前一日基金资产净值的年费率计提。计较体例
如下：
H＝E×标的指数使用许能否年费率÷昔时天数，按照基金打点人与标的指数
供给商签定的响应指数许可和谈的划定，本基金标的指数使用许能否年费率为
0.03%。
H 为每日应计提的基金标的指数使用许能否
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起，指数使用许能否每日计较，每日累计，按季支出。
指数使用许能否的收取下限为每年人平易近币 30 万元，即若不足人平易近币 30 万元则按
照人平易近币 30 万元收取。
标的指数供给商按摄影应指数许可和谈变换上述标的指数使用许能否费率
和计费体例，基金打点人必需遵照有关划定最迟于新的费率和计费体例实施日前
2 日在指定媒体上刊登通知布告。
4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，按照有关律例及响应
和谈划定，按费用现实撑持金额列入当期费用，由基金托管人年夜基金财富中支出。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或
基金财富的损失踪；
2、基金打点人和基金托管人措置与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，搜罗但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他按摄影关法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金费用的项
目。
（四）费用调整
基金打点人和基金托管人协商一致后，可按照基金成长情形调整基金打点费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金打点费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人年夜会审
议；调低基金打点费率或基金托管费率等，无须召开基金份额持有人年夜会。
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基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上通知布告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法令、律例执
行。
五、基金财富的投资标的目的和投资限制
（一）投资方针
慎密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（二）投资规模
本基金投资于具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行上市的股票
（搜罗中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货泉市场
工具、权证、股指期货、资产撑持证券以及法令律例或中国证监会许可基金投资
的其他金融工具（但须弘统滦国证监会的相关划定）。本基金首要投资于标的指
数成份股、备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的
投资比例遵照法令律例或监管机构的划定执行。法令律例或监管机构日后许可本
基金投资的其他品种，基金打点人在履行恰当轨范后，可以将其纳入投资规模。
（三）投资策略
本基金首要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并按照标的指数成份股及其权重的变换进行响应调整。
当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基
金跟踪业绩斗劲基准的效不美观可能带滥暌拱响时，或因某些奸细作况导致流动性不足
时，或因其他原因导致无法有用复制和跟踪基准指数时，基金打点人可以对投资
组合打点进行恰当变通和调整，最终使跟踪误差节制在限制典型围之内。
（四）禁止行为
为维护基金份额持有人的正当权益，本基金禁止年夜事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或供给担保；
3、年夜事承担无限责任的投资；
4、生意其他基金份额，但法令律例或中国证监会还有划定的除外；
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5、向基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人发
行的股票或债券；
6、生意与基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金打点人、
基金托管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；
7、年夜事内幕生意、独霸证券价钱及其他不正当的证券生意勾当；
8、那时有用的法令律例、中国证监会及《基金合同》划定禁止年夜事的其他
行为。
对于因上述 5、6 项气象导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，基
金打点人将在严酷节制跟踪误差的前提下，将连系使用其他合理体例进行恰当替
代。
如法令律例或监管部门打消上述禁止性划定，本基金打点人在履行恰当轨范
后可不受上述划定的限制。
（五）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、本基金在任何生意日买入权证的总金额，不跨越上一生意日基金资产净
值的 0.5%，基金持有的全数权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金打点人
打点的全数基金持有统一权证的比例不跨越该权证的 10%。法令律例或中国证监
会还有划定的，遵年夜其划定；
2、本基金财富介入股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，
所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
3、在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产
净值的 10%；在任何生意日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
不得跨越基金资产净值的 100％，此鱿脯有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式
回购）等；在任何生意日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股
票总市值的 20％；在任何生意日内哄卖（不搜罗平仓）的股指期货合约的成交
金额不得跨越上一生意日基金资产净值的 20％；每盖氚掺日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的生意保证金后，理当连结不低于生意保证金一倍的现金；
4、本基金不得违反《基金合同》关于投资规模和投资比例的商定；
5、相关法令律例以及监管部门划定的其它投资限制。
如法令律例或监管部门打消上述限制性划定，履行恰当轨范后，本基金不受
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上述划定的限制。
基金打点人理当自《基金合同》生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例
合适《基金合同》的商定。
因为证券期货市场波动、上市公司合并或基金规模变换等基金打点人之外的
原因导致的投资组合不合适上述商定的比例不在限制之内，但基金打点人应在
10 盖氚掺日内进行调整，以达到尺度。法令律例还有划定的年夜其划定。
六、基金资产净值的计较体例和通知布告体例
（一）基金资产净值的计较体例
本基金按以下体例进行估值：
1、证券生意所上市的有价证券的估值
（1）生意所上市的有价证券（搜罗股票、权证等），以其估值日在证券生意
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无生意的，以比来生意日的市价（收盘价）
估值；
（2）生意所上市实施净价生意的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且比来生意日后经济情形未发生重年夜转变，按比来生意日的收盘价估值。
如比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，可参考近似投资品种的现行市价及
重年夜转变身分，调整比来生意市价，确定公允价钱；
（3）生意所上市未实施净价生意的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息获得的净价进行估值；估值日没有生意的，且比来生意日后
经济情形未发生重年夜转变，按比来生意日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息获得的净价进行估值。如比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，
可参考近似投资品种的现行市价及重年夜转变身分，调整比来生意市价，确定公允
价钱；
（4）生意所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值手艺确定公允价值。
生意所上市的资产撑持证券，采用估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以靠得住
计量公允价值的情形下，按成本估值。
2、处于未上市时代的有价证券应区分如下情形措置：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券生意所挂牌
的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无生意的，以比来一日的市价（收盘价）
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估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值手艺确定公允价
值，在估值手艺难以靠得住计量公允价值的情形下，按成本估值；
（3）初度公开刊行有明晰锁按期的股票，统一股票在生意所上市后，按交
易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明晰锁按期的股票，
按监管机构或行业协会有关划定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，采用估值手艺确定公允价值，在估值手艺
难以靠得住计量公允价值的情形下，按成本估值。
4、全国银行寄债券市场生意的债券、资产撑持证券等固定收益品种，采用
估值手艺确定公允价值。
5、统一债券同时在两个或两个以上市场生意的，按债券所处的市场分袂估
值。
6、若有确凿证据剖明按上述体例进行估值不能客不美观纺暌钩其公允价值的，基
金打点人可按照具体情形与基金托管人商定后，按最能纺暌钩公允价值的价钱估
值。
7、相关法令律例以及监管部门有强制划定的，年夜其划定。若有新增事项，
按国家最新划定估值。
按照《基金法》，基金打点人计较并通知布告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金打点人计较的基金资产净值。是以，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基本上充实谈判后，仍无法告竣一致的定见，按照基金打点人对
基金资产净值的计较结不美观对外予以发布。
（二）基金资产净值的通知布告体例
《基金合同》生效后，在起头打点基金份额申购或者赎回前，基金打点人应
当至少每周通知布告一次基金资产净值和基金份额净值。
在起头打点基金份额申购或者赎回后，基金打点人理当在每个开放日的次
日，经由过程网站、基金份额发售网点以及其他前言，披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金打点人理当通知布告半年度和年度最后一个市场生意日基金资产净值和基
金份额净值。基金打点人理当在前款划定的市场生意日的次日，将基金资产净值、
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基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定媒体上。
八、基金合同解除和终止的事由、轨范以及基金财富清理体例
（一）基金合同的终止
有下列气象之一的，《基金合同》理当终止：
1、基金份额持有人年夜会抉择终止的；
2、基金打点人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金打点人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》商定的其他气象；
4、相关法令律例和中国证监会划定的其他情形。
（二） 基金财富的清理
1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清理小组，基金打点人组织基金财富清理小组并在中国证监会的看管下进行
基金清理。
2、基金财富清理小组组成：基金财富清理小组成员由基金打点人、基金托
管人、具有年夜事证券相关营业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财富清理小组可以聘用需要的工作人员。
3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组负责基金财富的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财富清理小组可以依法进行需要的平易近事勾当。
4、基金财富清理轨范：
（1）《基金合同》终止后，由基金财富清理小组统一接管基金；
（2）对基金财富和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财富进行估值和变现；
（4）建造清理陈述；
（5）礼聘会计师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘律师事务所对清理
陈述出具法令定见书；
（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告。
（7）对基金财富进行分配；
（三）清理费用
清理费用是指基金财富清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费
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用，清理费用由基金财富清理小组优先年夜基金财富中支出。
（四）基金财富清理残剩资产的分配
依据基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金
财富清理费用、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（五）基金财富清理的通知布告
清理过程中的有关重年夜事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理
通知布告于《基金合同》终止并报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金财富清理小
组进行通知布告。
（六）基金财富清理账册及文件的保留
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
九、争议解决体例
各方当事人赞成，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会当
时有用的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地址为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中功令国法公法令管辖。
十、基金合同存放地和投资者取得基金合同的体例
《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金打点人、
基金托管人各持有二份，每份具有齐截的法令效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金打点人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费采办《基金合同》复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
七、 基金财政状况
（一）基金募集时代费用
本次基金募集时代所发生的信息披露费、会计师费⒙墒Ψ岩约捌渌?延茫?
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不年夜基金资产中支出，其他各基金发卖机构按照本基金招模拟单设定的费率收
取认购费。
（二）基金上市前主要财政事项
本基金募集竣事后至上市生意通知布告书通知布告前无主要财政事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2011 年 11 月 17 日资产欠债表如下：
资 产 2011 年 11 月 17 日 欠债和所有者权益 2011 年 11 月 17 日
余 额 余 额
资 产 : 欠债:
银行存款 258,342,737.29 短弃置债
结算备付金 625,000.00 生意性金融欠债
存出保证金 550,000.00 衍生金融欠债
生意性金融资产 255,549,412.56 卖出回购金融资产款
此鱿负股票投资 255,549,412.56 应付证券清理款
债券投资 应付赎回款
资产撑持证券投资 应付打点人酬报 120,959.73
基金投资 应付托管费 24,191.94
衍生金融资产 应付发卖处事费
买入返售金融资产 应付生意费用 204,295.25
应收证券清理款 应付税费
应收利息 477,921.30 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他欠债 138,286.98
其他资产 欠债合计 487,733.90
所有者权益：
实收基金 521,548,991.00
未分配利润 -6,491,653.75
所有者权益合计 515,057,337.25
欠债与持有人权益总
资产合计： 515,545,071.15 515,545,071.15
计：
八、 基金投资组合
截止到 2011 年 11 月 17 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情形
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
1 权益投资 255,549,412.56 49.57
此鱿负股票 255,549,412.56 49.57
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2 固定收益投资
此鱿负债券
资产撑持证券
3 金融衍生品投资
4 买入返售金融资产
此鱿负买断式回购的买入返售
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 258,967,737.29 50.23
6 其他各项资产 1,027,921.30 0.20
7 合计 515,545,071.15 100
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 4,368,883.34 0.85
B 采掘业 13,211,820.16 2.57
C 制造业 150,959,206.03 29.31
C0 食物、饮料 24,101,843.18 4.68
C1 纺织、服装、外相 3,017,294.16 0.59
C2 木材、家具 235,625.00 0.05
C3 造纸、印刷 1,742,632.00 0.34
C4 石油、化学、塑胶、塑料 17,941,024.70 3.48
C5 电子 10,362,716.87 2.01
C6 金属、非金属 27,376,827.11 5.32
C7 机械、设备、仪表 46,110,528.62 8.95
C8 医药、生物制品 19,547,136.39 3.80
C99 其他制造业 523,578.00 0.10
D 电力、煤气及水的出产和供给业 3,936,985.35 0.76
E 建筑业 2,740,425.45 0.53
F 交通运输、仓储业 2,447,879.49 0.48
G 信息手艺业 11,944,913.20 2.32
H 批发和零售商业 14,150,728.71 2.75
I 金融、保险业 15,657,065.17 3.04
J 房地财富 19,733,330.90 3.83
K 社会处事业 6,204,990.80 1.20
L 传布与文化财富 2,713,276.22 0.53
M 综合类 7,479,907.74 1.45
合计 255,549,412.56 49.62
（三）按市置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
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（%）
1 000002 万 科Ａ 1,196,308 8,733,048.40 1.70
2 000858 五 粮 液 204,907 7,376,652.00 1.43
3 000001 深成长Ａ 363,417 5,807,403.66 1.13
4 002024 苏宁电器 548,100 5,678,316.00 1.10
5 000157 中联重科 558,927 5,142,128.40 1.00
6 000651 格力电器 260,600 4,951,400.00 0.96
7 000063 中兴通信 248,743 4,711,192.42 0.91
8 000983 西煽汉电 196,300 3,837,665.00 0.75
9 000338 潍柴动力 100,053 3,755,989.62 0.73
10 000423 东阿阿胶 74,658 3,561,933.18 0.69
（四）按券种分类的债券投资组合
本基金至 2011 年 11 月 17 日未持有债券。
（五）按市置魅占净值比例巨细排序的前闻名债券明细
本基金至 2011 年 11 月 17 日未持有债券。
（六）投资组合陈述附注
1、陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访，
或在陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同划定备选股票库之外
的股票。
3、其他各项资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 550,000.00
2 应收证券清理款
3 应收股利
4 应收利息 477,921.30
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 1,027,921.30
4、陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2011 年 11 月 17 日，本基金未持有债券。
5、陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。
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6、投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因为四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重年夜事务 |
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