南方恒元保本同化型证券投资基金保本期到期操作轨则及转入
下一保本期的相关轨则的第二次提醒性通知布告
南方基金打点有限公司已于 2011 年 11 月 7 日发布了《南方恒元保本同化型
证券投资基金保本期到期操作轨则及转入下一保本期的相关轨则通知布告》，康复
2011 年 11 月 14 日发布了第一次提醒性通知布告，南方恒元保本同化型证券投资基
金（以下简称“本基金”）的第一个保本期到期日为 2011 年 11 月 14 日，保本
期届满后，本基金将转入下一保本期。为更好地为投资者供给处事，现对本基金
第一个保本期到期操作及转入下一保本期的相关放置提醒如下：
本顺序递次一个保本期到期操作时刻自 2011 年 11 月 14 日至 2011 年 11 月 22
日（含），第一个保本期到期操作竣事后，第二个保本周期起头前，设置过渡期，
过渡期时刻自 2011 年 11 月 23 日至 2011 年 12 月 12 日。过渡期最后一个工作日
收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为 1.000 元。基金份额折算
日的下矣闽工作日为第二个保本期的肇端日，保本期三年，第二个保本期自 2011
年 12 月 13 日至 2014 年 12 月 13 日，如保本期到期日为非工作日，则保本期到
期日顺延至下矣闽工作日。过渡期开放申购并设置规模上限，若本基金提前达到
规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事过渡期申购进行基金份额折算，
并提前进入第二个保本期。
一、 到期操作的轨则
1、到期操作的形式
本次到期操作，基金份额持有人可以做出如下选择：
（1）赎回基金份额；
（2）转换为基金打点人打点的其他基金（本次开通的基金转换是指年夜本基
金转换转出为南方现金增利基金，搜罗南方现金增利基金 A 级和南方现金增利基
金 B 级）；
（3）转入下矣闽保本期。
基金份额持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种措置体例之一。保
本期到期后，基金份额持有人未对到期操作体例做出选择的，则基金份额持有人
默认体例为转入下一保本期。
2、到期操作的时刻
自 2011 年 11 月 14 日至 2011 年 11 月 22 日（含）。基金份额持有人可在该
时代的每个工作日正常生意时刻内，经由过程基金打点人及各代销机构的营业网点
（搜罗电子化处事渠道）打点赎回和基金间转换营业，其中基金间转换是指年夜本
基金转换转出为南方现金增利基金，本次开通转换的发卖机构名单详见附件，具
体放置请遵循各发卖机构的相关划定。赎回和基金间转换采纳“未知价”原则，
即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计较。
3、到期操作的费用
本次到期操作时代，无论采纳何种到期操作体例，基金份额持有人均无需支
付生意费用。即基金份额持有人不需要支出赎回费用、转换费用以及转入下一保
本期的申购费用。
4、本次到期操作竣事后，未选择赎回和基金间转换营业的基金份额持有人，
将默认自动转入下一保本期，基金份额持有人无须提交申请。对于冻结账户，也
将自动转入下一保本期。
5、转入第二个保本期的基金代码为 202211。
二、 本基金第一个保本期到期的保本条目
在保本期到期日届满，认购或申购本基金并持有到期的基金份额持有人，无
论选择赎回、转换或转入下一保本期，其持有到期的基金份额都合用保本条目。
在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份
额净值的乘积加上其持有到期的基金份额累计分红金钱之和计较的总金额低于
其认购保本金额/申购保本金额，则基金打点人将补足该差额。
认购保本金额＝基金持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额。
申购保本金额＝基金持有人申购并持有到期的基金份额的投资金额×min
｛1/申购时基金份额净值，1｝×（1－自基金合同生效日至申购日单元基金份额
累计分红额）。
三、 过渡期相关划定
为了保障到期操作时代本基金投资运作的平稳进行，本基金在第一个保本期
竣事后、第二个保本期起头前，设置过渡期，过渡期时刻为第一个保本期到期操
作竣事下矣闽工作日至第二个保本期起头前一个工作日，即自 2011 年 11 月 23
日至 2011 年 12 月 12 日。过渡期时代，本基金开放申购可是不开放赎回，过渡
期最后一个工作日收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为 1.000
元。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事过渡期申
购及进行基金份额折算。
（一）过渡期的申购
1、过渡期申购的开放日实时刻
本基金将于 2011 年 11 月 23 日至 2011 年 12 月 12 日开放过渡期申购。投资
者可在该时代的每个工作日正常生意时刻内，经由过程基金打点人及基金代销机构的
代销网点（搜罗电子化处事渠道）打点申购营业。本次开放过渡期申购的发卖机
构名单详见附件，具体放置请遵循各发卖机构的相关划定。
2、过渡期申购的原则
（1）“未知价”原则，即申购价钱以申请当日收市后计较的基金份额净值
为基准进行计较；
（2）“金额申购”原则，即申购以金额申请；
（3）当日的申购申请可以在基金打点人划定的时刻以内撤销；
3、过渡期申购的费用
过渡期申购费率同本基金的日常申购费率，最高不高于 1.2%，且随申购金
额的增添而递减。
采办金额（M） 过渡期申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.4%
M≥1000 万 每笔 1000 元
3、过渡期申购份额的计较
过渡期申购份额计较体例如下：
净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
过渡期内，投资者一再申购，须按每次申购所对应的费率档次分袂计费。
申购的有用份额为按现实确认的申购金额在扣除响应的费用后，以当日基金
份额净值为基准计较，上述涉及基金份额的计较结不美观均保留到小数点后两位，小
数点后两位往后的部门舍弃，舍弃部门归入基金财富；上述涉及金额的计较结不美观
均按四舍五入体例，保留到小数点后两位，由此发生的收益或损失踪由基金财富承
担。
（二）过渡期的规模节制
过渡期申购的指按刻日内，本基金的资产净值和当日净申购金额之和（以下
简称“合计规模”）的上限为 50 亿元人平易近币,采用末日比例确认的体例实现合计
规模的有用节制。本基金在过渡期内任何一天（含第一天）当日申购截止时刻后，
若当日申购申请金额全数确认后本基金合计规模不跨越 50 亿元人平易近币（含 50
亿元人平易近币），则所有的申购申请予以确认。若基金合计规模跨越 50 亿元人平易近币，
本公司将竣事过渡期申购康复次日在指定媒体上通知布告，并对当日的申购申请采用
末日比例确认的原则给以部门确认，未确认部门的申购金钱将在过渡期竣事猬缩后退
还给投资者。当发生部门确认时，投资者申购费率按照比例确认后的有用金额所
对应的费率计较，而且有用金额不受申购最低限额的限制。
本基金打点人有权依据本基金的持仓情形和市场转变情形，对上述基金合计
规模上限进行调整并通知布告。
四、 基金份额折算
过渡期的最后一个工作日为基金份额折算日，即 2011 年 12 月 12 日收市后
进行基金份额折算。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提
前进行基金份额折算。
1、基金份额折算的对象
基金份额折算的对象为折算日挂号在注册挂号机构的全数基金份额（搜罗投
资者过渡期申购的基金份额、保本期竣事后选择或默认选择转入下一保本期的基
金份额）。
2、基金份额折算的原则
在折算日日终，本基金打点人将对该日挂号在册的基金份额实施折算。折算
后，基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算
比例响应调整，根柢整后的基金份额作为自动计入本基金第二个保本期的基金份
额数。
3、基金份额折算的计较体例
基金份额折算比例=折算前基金资产净值/（折算前基金份额总数 ×1.000
元）
基金份额折算比例保留到小数点后 9 位，基金份额以截位法保留到小数点后
2 位，并采用轮回进位的体例分配因小数点运算引起的残剩份额。基金份额折算
的结不美观以注册挂号机构的记实为准。
五、 第二个保本期的保本和担保
本基金第二个保本期的肇端日为 2011 年 12 月 13 日，保本期为 3 年，保本
期到期日为 2014 年 12 月 13 日；如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下
一个工作日。若本基金提前达到规模上限，本基金打点人将发布通知布告，提前竣事
过渡期申购以及进行基金份额折算，并提前进入第二个保本期。
（一） 保本
在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份
额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金钱之和
计较的总金额低于其保本金额，则基金打点人应补足该差额，并在保本期到期日
后二十个工作日内将该差额支出给基金份额持有人。
1、年夜上一个保本期选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额
持有人的保本金额为：
保本金额＝基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的
基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值
2、过渡期申购并持有到期的基金份额持有人的保本金额为：
保本金额=基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折
算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和
3、保本期内申购的基金份额持有人的保本金额为：
保本金额＝基金份额持有人保本期内申购并持有到期的基金份额的投资金
额×min｛1/申购时基金份额净值，1｝×（1－自当期保本期起头日至申购日单
位基金份额累计分红额）。
即，当投资者申购时的基金份额净值≥1 时，保本金额＝基金持有人申购并
持有到期的基金份额的投资金额×（1/申购时基金份额净值）×（1－自当期保
本期起头日至申购日单元基金份额累计分红额）；
当投资者申购时的基金份额净值<1 时，保本金额＝基金持有人保本期内申
购并持有到期的基金份额的投资金额×（1－自当期保本期起头日至申购日单元
基金份额累计分红额）。
上述保本金额的计较公式中，当自当期保本期起头日至申购日单元基金份额
累计分红额≥1 时，保本金额为 0。
基金持有人申购并持有到期的基金份额的投资金额为申购并持有到期的基
金份额的净申购金额及申购费用。
对于基金持有人多次申购、赎回的情形，往后进先出的原则确定持有到期的
基金份额。
（二） 合用保本条目的气象
1、年夜上一保本期选择或默认选择转入当期保本期、过渡期申购以及保本期
内申购并持有到当期保本期到期日的基金份额。
2、对于持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换、转入下一
保本期仍是转型为“南方中证 100 指数证券投资基金”，都同样合用保本条目。
（三） 不合用保本条目的气象
1、在保本期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基
金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红金钱
之和计较的总金额不低于其保本金额；
2、年夜本基金上一保本期选择或默认选择转入当期保本期的基金份额持有人
或过渡期申购本基金的基金份额持有人或保本期内申购的基金份额持有人，但在
保本期到期日（不搜罗该日）前赎回或转换转出的基金份额；
3、在保本期内发生本基金合同划定的基金合同终止、与其他基金合并或更
换基金打点人的气象；
4、在保本期到期日之后基金份额发生的任何形式的净值削减；
5、因不成抗力的原因导致本基金投资吃亏；或因不成抗力事务直接导致基
金打点人无法按商定履行全数或部门义务或延迟履行义务的。
（四）担保
本基金第二个保本期由中国投资担保有限公司供给不成撤销的连带责任保
证。担保规模为：在保本期到期时，基金持有人持有到期的基金份额与保本期到
期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额当期保本期内的基金份额
累计分红金钱之和计较的总金额低于其保本金额的差额部门。担保时代为基金保
本期到期日起六个月。
下列任一气象发生时，担保人不承担保证责任：
1、在保本期到期日，按基金份额持有人持有到期的基金份额与当期保本期
到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计
分红金钱之和计较的总金额不低于其保本金额的；
2、基金份额持有人在基金保本期到期日前（不搜罗该日）赎回或转换出本
基金的基金份额；
3、在保本期内发生《基金合同》划定的《基金合同》终止的气象；
4、在保本期内发生本基金与其他基金合并或改换基金打点人的气象，且担
保人分歧意继续承担保证责任；
5、在保本期到期日之后（不搜罗该日），基金份额发生的任何形式的净值
削减；
6、因不成抗力的原因导致基金投资吃亏；或因不成抗力事务直接导致基金
打点人无法按商定履行全数或部门义务或延迟履行义务的，或《基金合同》划定
的其他气象基金打点人免于履行保本义务的；
7、未经担保人书面赞成改削《基金合同》条目，可能加重担保人保证责任
的，担保人对加重部门不承担保证责任，按照法令律例要求进行改削的除外；
六、 主要提醒
1、本次到期操作时代，本基金开放赎回和基金间转换营业，但不开通申购
营业；过渡时代，本基金开放申购营业，但不开放赎回和基金间转换营业。
2、基金打点人在到期操作时代（除保本到期日外）和过渡期内使基金财富
连结为现金形式。上述时代内，除且则无法变现的基金财富外，基金打点人使基
金财富连结为现金形式（无法变现的基金财富，如在上述期内具备变现前提的，
基金打点人可按照市场情形放置变现），基金打点人和基金托管人免收该时代的
基金打点费和基金托管费。
3、过渡期申购的基金份额持有人，其计入第二个保本期的保本金额为其在
过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值以及过渡期申购费用，即在
申购日至过渡期最后一日（含）时代的基金份额净值下跌风险由申购人承担。
4、年夜本基金第一个保本期选择或默认选择转入第二个保本期的基金份额持
有人，其计入第二个保本期的保本金额为其所持有的基金份额在折算日所代表
的资产净值，即在保本到期日（不含当日）至过渡期最后一日（含）时代的基
金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。
5、保本期到期操作时代，选择到期操作的基金份额持有人将自行承党越艟
到期日（不含当日）至现实操作日的基金份额净值波动风险。
6、自本基金第二个保本期起头后，本基金打点人将暂停本基金的日常申购
和赎回营业，其中赎回营业的暂停刻日最长不跨越 3 个月，具体恢复赎回的日期
由基金打点人按照基金现实运作情形抉择并在起头日前遵照《信息披露法子》的
有关划定在至少一家指定媒体上通知布告。
7、按照本基金基金合同及招模拟单商定“未持有到期，赎回费率不高于
2.0%，随申请份额持有时刻增添而递减；持有到期，赎回费率为零。” 本基金
进入第二个保本期后，基金份额持有人所持的基金份额将年夜第二个保本期起头日
起年夜头计较持有期，是以在第二个保本期到期前赎回将按本基金相关划定收取赎
回费。敬请投资者注重。
七、 其他事项
1、本通知布告仅对本次保本期到期操作和转入第二个保本期的有关事项和划定
予以声名，其他未声名的事项遵循基金合
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