国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）
招模拟单摘要
（2011 年 11 月更新）
基金打点人：国投瑞银基金打点有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
【主要提醒】
本基金经中国证监会 2010 年 1 月 15 日证监许可[2010]69 号文核准募集。
本基金基金合同于 2010 年 4 月 9 日正式生效。
基金打点人保证本招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值
和收益作出本色性判定或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时理当真阅读本招模拟单，
周全熟悉本基金产物的风险收益特征，应充实考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、机缘、数目等投资行为作出自力抉择妄想。投资者
按照所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担响应的投资风险。投成本基金
可能碰着的风险搜罗：市场风险、流动性风险、基金打点风险、标的指数的行业
风险、基金生意价钱与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差风险，等等。基金管
理人提醒投资者注重基金投资的“买者自豪”原则，在投资者作出投资抉择妄想后，
基金运营状况与基金净值转变导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为指数基金，基金投资的标的指数为沪深 300 金融地产指数。沪深
300 金融地产指数成份股票及其备选成份股票的投资比例不低于基金资产净值
的 90%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投
资占基金资产净值的比例为 0-3%；其他金融工具的投资比例合适法令律例和中
国证监会的划定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品
种，其风险和预期收益高于货泉市场基金、债券型基金和同化型基金。
基金打点人打点的其他基金的过往业绩不构核对本基金业绩默示的保证。基
金打点人承诺以恪尽职守、老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产，但
不保证本基金必然盈利，也不保证最低收益。
本招模拟单所载内容截止日期为2011年10月9日，其中投资组合陈述与基
金业绩截止日期为2011年9月30日。有关财政数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2011 年 10 月 27 日对本招募说
明书（2011 年 11 月更新）进行了复核。
一、基金打点人
（一）基金打点人概况
名称：国投瑞银基金打点有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
居处：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
设立日期：2002 年 6 月 13 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册成本：壹亿元人平易近币
存续刻日：持续经营
联系人：杨蔓、刘超
联系电话：（0755）83575992、83575994
传 真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信任有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%
合计 100%
（二）首要人员情形
1、董事会成员
钱蒙师长教师，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司副总裁、国投信任
有限公司董事长。曾任国投资产打点公司总司理，安徽省六安市市委副书记，兴业
基金打点有限公司董事，国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总司理、经营部
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副主任、主任，国投契轻有限公司营业司理、副总司理，国家开发投资公司机电轻
纺营业部营业司理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任
科员。
凌新源师长教师，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（喷香港）举世
资产打点公司董事总司理，中国区主席。曾任华夏基金打点有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信任投资公司营业部副司理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信任有限公司副总经
理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金打点有限公司副总司理兼董事会秘书、国投信
托有限公司董事会秘书兼资产打点部司理，北京国际电力开发投资公司、北京京能
热电股份有限公司董事会秘书。
董日成师长教师，董事，中国喷香港籍，英国 sheffield 年夜学学士，现任瑞银举世资
产打点公司中国区董事总司理。曾任瑞银举世资产打点公司中国区营业司理、执行
董事，瑞银举世资产打点对冲垮金亚太区首席营运官，瑞银举世资产打点台湾总经
理，喷香港瑞银财富打点部门主管，国投瑞银基金打点有限公司的代总司理和首席营
运官，美林投资司理人公司亚太地域首席营运官，美国国际集团亚太地域的金融及
营运规模担任多个主要职务等。
李子仪师长教师，自力董事，美国籍，工商打点硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询(上
海)有限公司总司理，美国摩托罗拉公司市场及发卖总监，美国威士国际组织高级经
理、驻中国首席代表、项目总监。
崔利国师长教师，自力董事，中国籍，法学硕士，现任北京市不美观韬律师事务所打点
委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会
常务理事兼副秘书长，分袂兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公
司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限
公司自力董事。
李哲平师长教师，自力董事，中国籍，金融学硕士，现任今世金融家杂志社总司理，
中信银行自力董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国
金融培训中心助教。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
2、监事会成员
叶锦华师长教师，监事长，中国喷香港籍，澳年夜利亚 University of Technology,
Western Australia 学士，现任瑞银举世资产打点公司亚太区财政总监、董事总经
理。曾任瑞银举世资产打点财政部执行董事、财政总监，并曾在港基银行和洽生银
行等机构担任主要职务。
展翱师长教师，监事，中国籍，硕士，现任国投信任有限公司信任资产打点部投资
司理。曾任国家开发投资公司计谋成长部一级项目司理助理，国投信任有限公司信
托资产运营部和信任资产打点部二级项目司理。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察审核部总监。曾
任中融基金打点有限公司董事会秘书兼监察审核部总监，河北证券有限责任公司深
圳营业部副总司理，中国旅游信任投资有限公司深圳证券营业部总司理，建行辽宁
省信任投资公司深圳证券营业部副总经狼匀。
3、公司高级打点人员及督察长
尚健师长教师，总司理，中国籍，美国康涅狄格年夜学金融学博士。曾任中国证监会
基金部副处长，上海证券生意所成长计谋委员会副总监，华安基金打点有限公司副
总司理，银华基金打点有限公司总司理。
刘纯亮师长教师，副总司理，中国籍，经计揭捉?学士，中国注册会计师协会和特许公
认会计师公会（ACCA）会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪（BDO）关黄陈
方国际会计师行会计师、中国证券看管打点委员会稽察员、博时基金打点有限公司
监察法令部负责人、督察长。
盛斌师长教师，副总司理，中国籍，美国哥伦比亚年夜学国际关系学硕士。曾任国信
证券北京投行部项目负责人、万家基金打点有限公司金融工程部总监、总司理助理
兼市场总监。
路博师长教师，副总司理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信成长总公司
财政中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、商业部、计钱财业
务主管及会计主管，国家开发投资公司打算财政部资金处营业主管，国投信任有限
公司财政部、资产打点部、综合打点部负责人。
包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚年夜学硕士。曾任贝莱德资产打点
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
有限公司资产打点核算部、配合基金部营业主管，银华基金打点有限公司计谋成长
部总监，国投瑞银基金打点有限公司产物及营业拓展部总监、总司理助理。
4、本基金基金司理
孟亮师长教师，中国籍，上海交通年夜学打灯揭捉?博士，6年证券年夜业履历。2006年1月
至2010年4月时代，任职于上投摩根底金打点有限公司研究部，担任研警员，研究机
械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。2010年4月插手国投瑞银基金打点有限公
司，任研警员，首要研究汽车行业。2010年12月16日起任国投瑞银中证下流消费与
处事财富指数证券投资基金基金司理，2011年9月3日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产指数基金基金经
本基金历任基金司理：
马少章师长教师，2010 年 4 月 9 日至 2011 年 9 月 2 日。
5、投资抉择妄想委员会成员的姓名、职务
（1）投资抉择妄想委员会主席：尚健师长教师，总司理
（2）投资抉择妄想委员会成员：
徐炜哲师长教师：基金投资部副总监，基金司理
韩海平师长教师：固定收益组副总监，基金司理
刘新勇师长教师：总司理助理兼专户投资部总监，投资司理
陈翔凯师长教师：专户投资部副总监，投资司理
邓跃辉师长教师：专户投资部副总监，投资司理
刘杰文师长教师：研究部总监
（3）督察长列席投资抉择妄想委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）根基情形
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册成本吉士平易近币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）首要人员情形：
截至 2011 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均春秋
30 岁，95%以上员工拥有年夜学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级手艺职称。
（三）基金托管营业经营情形：
作为中国年夜陆托管处事的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家供给
托管处事以来，秉承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠雅缦丬科学的风险管
理和内部节制系统、规范的打点模式、前进前辈的营运系统和专业的处事团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外泛博投资者、金融资产打点机构和企业客户
供给平安、高效、专业的托管处事，揭示优异的市场形象和影响力。成立了国
内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。拥有搜罗证券投资基金、信任资产、
保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集结资产打点打算、证券公司定向资产打点打算、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产打点、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产物系统，同时在国内率先开展绩效评估、风险打点等增值
处事，可觉得各类客户供给个性化的托管处事。截至 2011 年 9 月，中国工商银
行共托管证券投资基金 225 只，其中封锁式 7 只，开放式 218 只。自 2003 年以
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
来，本行持续八年获得喷香港《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、喷香港《财资》、
美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 26 项最佳托管银行年夜奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的处事品
质获得国内外金融规模的持续认可和普遍好评。
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三、相关处事机构
1、场外直销机构：国投瑞银基金打点有限公司直销中心
居处：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话：(0755)83575993 83575994
传真：(0755)82904048 82904007
联系人：曹丽丽、刘超
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、场外代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国培植银行股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
电话：010-67596084
传真：010-66275654
联系人：王琳
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客服电话：95533
网站：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
居处：北京市回复门内年夜街 1 号
办公地址：北京市回复门内年夜街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
联系人：客户处事中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（4）中国农业银行股份有限公司
居处：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
居处：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
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（6）中国光年夜银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门外年夜街 6 号光年夜年夜喷香
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（7）中国平易近生银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
居处：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
办公地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：丰靖
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（9）华夏银行股份有限公司
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居处：北京市东城区开国门内年夜街 22 号(100005)
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号(100005)
法定代表人：吴建
电话：010-85238425
传真：010-85238680
联系人：马旭
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226073
联系人：王曦
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）招商银行股份有限公司
居处：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（12）深圳成长银行股份有限公司
居处：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
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办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（13）安然银行股份有限公司
居处：广东省深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
办公地址：广东省深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
法定代表人：孙建一
电话：0755-22632625
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲
客服电话：4006699999
公司网站: www.pingan.com
（14）上海浦东成长银行股份有限公司
居处：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（15）中国邮政储蓄银行有限责任公司
居处：北京市西城区宣武门西年夜街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西年夜街 131 号
法定代表人：刘安东
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电话：010-66421200
传真： 010-66415194
联系人：陈春林
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
居处：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行年夜喷香 29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：4008888666
公司网站：www.gtja.com
（17）中信建投证券有限责任公司
居处：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑君
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（18）国信证券股份有限公司
居处：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
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联系人：齐晓燕
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19）招商证券股份有限公司
居处：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
居处：广州市河汉北路 183-187 号年夜城市广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州河汉北路年夜城市广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
办公地址：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C ?
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22）海通证券股份有限公司
居处：上海淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券年夜喷香
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（23）华泰证券股份有限公司
居处：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
联系人：程岑岭
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24）申银万国证券股份有限公司
居处：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.sywg.com
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（25）兴业证券股份有限公司
居处：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区平易近活路 1199 弄证年夜五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客服电话：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26）湘财证券有限责任公司
居处：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标识表记标帜商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（27）光年夜证券股份有限公司
居处：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网站：www.ebscn.com
（28）安然证券有限责任公司
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
居处：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22627761
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（29）中银国际证券有限责任公司
居处：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39F
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（30）国盛证券有限责任公司
居处：南昌市北京西路 88 号江信国际金融年夜喷香
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融年夜喷香
法定代表人：曾小普
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
联系人：吴祖平
公司网站：www.gsstock.com
（31）华安证券有限责任公司
居处：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路 166 号润安年夜喷香
15
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘雨
客服电话：96518/4008096518
公司网站：www.hazq.com
（32）中信金通证券有限责任公司
居处：杭州市滨江区江南年夜道 588 号恒鑫年夜喷香 19 楼、20 楼
办公地址：杭州市滨江区江南年夜道 588 号恒鑫年夜喷香 19 楼、20 楼
法定代表人：沈强
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人：俞会亮
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（33）中信万通证券有限责任公司
居处：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层 1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（34）齐鲁证券有限公司
居处：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
16
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（35）安信证券股份有限公司
居处：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 2008 号中国凤凰年夜喷香 1 号楼 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（36）瑞银证券有限责任公司
居处：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328888
传真：010-58328748
联系人：邱培玲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（37）国元证券股份有限公司
居处：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
17
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
传真：0551-2272100
联系人：祝丽萍
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（38）第一创业证券有限责任公司
居处：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学平易近
电话：0755-82485087
传真：0755-82485081
联系人：崔国良
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（39）财通证券有限责任公司
居处：杭州市解放路 111 号金钱年夜喷香
办公地址：杭州市杭通衢 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87929129
传真：0571-87828329
客服电话：0571-96336（上海地域 962336）
公司网站：www.ctsec.com
（40）长城证券有限责任公司
居处：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
18
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
联系人：李春芳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（41）渤海证券股份有限公司
居处：天津经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（42）山西证券股份有限公司
居处：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（43）中国建银投资证券有限责任公司
居处：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-20 层
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-20 层
法定代表人：杨明辉
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
19
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（44）东方证券股份有限公司
居处：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（45）广州证券有限责任公司
居处：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（46）东莞证券有限责任公司
居处：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运永
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客服电话：0769-961130
20
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
公司网站：www.dgzq.com.cn
（47）东海证券有限责任公司
居处：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客服电话：400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（48）上海证券有限责任公司
居处：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠平易近
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（49）国都证券有限责任公司
居处：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
21
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
（50）国金证券股份有限公司
居处：成都邑东城根上街 95 号
办公地址：成都邑东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（51）万联证券有限责任公司
居处：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（52）江海证券有限公司
居处：哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（53）天相投资参谋有限公司
22
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯年夜喷香 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66555500
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（54）华宝证券有限责任公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122086
传真：021-50122200
联系人：宋歌
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（55）财富证券有限责任公司
居处：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（56）朴直证券股份有限公司
23
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
居处：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
联系人：彭博
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（57）信达证券股份有限公司
居处：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（58）宏源证券股份有限公司
居处：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（59）国联证券股份有限公司
居处：江苏省无锡市县前东街 168 号国联年夜喷香 6 层
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联年夜喷香 6 层
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82588168
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客服电话：400-888-5288
公司网站：www.glsc.com.cn
（60）中国国际金融有限公司
居处：北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-85679535
联系人：罗春蓉
公司网站：www.cicc.com.cn
（61）华福证券有限责任公司
居处：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（62）中航证券有限公司
居处：南昌市抚路北路 291 号
办公地址：南昌市抚路北路 291 号
法定代表人：杜航
25
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
电话：0791-6768681
传真：0791-6789414
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（63）中信证券股份有限公司
居处：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券年夜喷香
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.cs.ecitic.com
（64）华龙证券有限责任公司
居处：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：曹占强
客服电话：400-689-8888
公司网站：www.hlzqgs.com
（65）华融证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 8 号
办公地址：北京市西城区金融年夜街 8 号 A 座 3 层
法定代表人：丁之锁
电话：010－58568040
传真：010－58568062
26
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
联系人：陶颖
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（66）世纪证券有限责任公司
居处：深圳深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 40-42 层
办公地址：深圳深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 40-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：方文
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
（67）华夏证券股份有限公司
居处：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人吉士保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（68）喷香门证券有限公司
居处：喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香十七楼
办公地址：喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
27
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（69）爱建证券有限责任公司
居处：上海市南京西路 758 号泛爱年夜喷香 20-25 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号泛爱年夜喷香 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（70）东北证券股份有限公司
居处：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（71）日信证券有限责任公司
居处：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：010-88086830
传真：010-66412537
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：010-88086830
28
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
公司网站：www.rxzq.com.cn
（72）平易近生证券有限责任公司
居处：北京市东城区开国门内年夜街 28 号平易近生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 28 号平易近生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：岳献春
电话：（010）85127999
传真：（010）85127917
联系人：赵明
客户处事电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（73）东吴证券股份有限公司
居处：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号
办公地址：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户处事电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（3）基金打点人可按照有关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构为本基
金的场外发售机构，并实时通知布告。
3、场内发售机构
（1）本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券生意所会员单元，
搜罗：
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、
西南证券、华龙证券、年夜同证券、平易近生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、
湘财证券、东吴证券、东方证券、光年夜证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平
29
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富と?⒍??
证券、华夏证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国
盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、广发华福证券、世纪证券、
德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、江南证券、第一创业证券、
中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、
中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、朴直证券、联讯证券、
江海证券、银泰证券、平易近族证券、华宝证券、喷香门证券、爱建证券、中航证券等。
（二）注册挂号机构
名称：中国证券挂号结算有限责任公司
居处：北京市西城区承平桥年夜街 17 号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
居处：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行年夜喷香 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行年夜喷香 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
30
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、金毅
联系人：金毅
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
本基金类型：股票型、指数型
基金运作体例：上市契约开放式（LOF）
六、基金的投资方针
本基金经由过程被动的指数化投资打点，实现对沪深 300 金融地产指数的有用跟踪。
七、基金的投资标的目的
本基金资产投资于具有精采流动性的金融工具，包短文的指数成份股及其备选
成份股、新股、债券、权证及法令律例或中国证监会许可基金投资的其他金融工具。
此鱿脯沪深 300 金融地产指数成份股票及其备选成份股票的投资比例不低于基
金资产净值的 90%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%；其他金融工具的投资比例合适法令律例和
中国证监会的划定。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资于其他金融工具，基金打点人在履行
恰当轨范后，可以将其纳入投资规模。
本基金打点人自《基金合同》生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合适
上述相关划定。
32
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
八、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的体例跟踪标的指数，
即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并按照标的指数成
份股及其权重的变换进行响应调整。
当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或
者因市场身分影响或法令律例限制等奸细作况导致基金无法有用复制和跟踪标的指
数时，基金打点人可以对基金的投资组合进行恰当调整，并可在前提许可的情形下，
子音金融衍生工具进行投资打点，以有用节制基金的跟踪误差。
本基金力争将基金净值收益率与业绩斗劲基准之间的年化跟踪误差节制在 4%
以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值节制在 0.35%以内。
九、基金的业绩斗劲基准
本基金业绩斗劲基准： 95%×沪深 300 金融地产指数收益率＋5%×银行活期存
款利率（税后）
本基金是以沪深 300 金融地产指数为标的指数的被动式、指数型基金，对沪深
300 金融地产指数成份股的设置装备摆设基准为 95%，故以此为业绩斗劲基准，能够切确地反
映本基金的投资绩效。
如不美观沪深 300 金融地产指数被遏制编制及发布，或者沪深 300 金融地产指数由
其他指数替代（纯挚更名除外），或者因为指数编制体例等重年夜变换导致沪深 300
金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩斗劲基准或者证券市场有
其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金打点人可以依据谨严性原则和维护
基金份额持有人正当权益的原则，在履行恰当轨范后变换本基金的标的指数和业绩
斗劲基准，康复变换前 2 个工作日在指定媒体上予以通知布告。
33
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预
期收益高于货泉市场基金、债券型基金和同化型基金。
十一、基金的投资组合陈述
本投资组合陈述所载数据截至 2011 年 9 月 30 日，本陈述中所列财政数据未经
审计。
1 基金资产组合情形
金额单元吉士平易近币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 2,327,316,718.75 94.17
此鱿负股票 2,327,316,718.75 94.17
2 固定收益投资 － －
此鱿负债券 － －
资产撑持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
此鱿负买断式回购的买入返售金
－ －
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 142,860,790.56 5.78
6 其他资产 1,334,511.40 0.05
7 合计 2,471,512,020.71 100.00
2、陈述期末按行业分类的股票投资组合
（1）陈述期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单元吉士平易近币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
B 采掘业 － －
C 制造业 － －
C0 食物、饮料 － －
C1 纺织、服装、外相 － －
C2 木材、家具 － －
C3 造纸、印刷 － －
C4 石油、化学、塑胶、塑料 － －
C5 电子 － －
C6 金属、非金属 － －
C7 机械、设备、仪表 － －
C8 医药、生物制品 － －
C99 其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的出产和供给业 － －
E 建筑业 7,410,598.40 0.30
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息手艺业 － －
H 批发和零售商业 － －
I 金融、保险业 1,953,742,504.63 79.15
J 房地财富 320,605,314.95 12.99
K 社会处事业 － －
L 传布与文化财富 － －
M 综合类 45,558,300.77 1.85
合计 2,327,316,718.75 94.28
（2）陈述期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本陈述期末未持有积极投资股票。
3、按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的股票投资明细
（1）指数投资按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
金额单元吉士平易近币元
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值
值比例（％）
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
1 600036 招商银行 17,970,348 198,752,048.88 8.05
2 600016 平易近生银行 32,679,018 180,388,179.36 7.31
3 601318 中国安然 4,853,371 162,927,664.47 6.60
4 601939 培植银行 33,997,817 149,590,394.80 6.06
5 601328 交通银行 33,330,411 149,320,241.28 6.05
6 600000 浦发银行 16,165,317 138,051,807.18 5.59
7 600030 中信证券 12,212,319 137,388,588.75 5.57
8 601166 兴业银行 10,943,002 135,583,794.78 5.49
9 600837 海通证券 13,137,019 103,913,820.29 4.21
10 000002 万 科Ａ 13,992,233 101,303,766.92 4.10
（2）积极投资按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前闻名股票投资明细
本基金本陈述期末未持有积极投资股票。
4、按债券品种分类的债券投资组合
本基金本陈述期末未持有债券资产。
5、按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
本基金本陈述期末未持有债券资产。
6、按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7、按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证资产。
8、投资组合陈述附注
（1）本基金投资的前十名证券刊行主体本期没有被监管部门立案发芽拜访的,在报
告编制日前一年内也未受到公开训斥、赏罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同划定备选股票库之内的股票。
（3）期末其他各项资产组成
单元吉士平易近币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 840,717.65
2 应收证券清理款 －
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
3 应收股利 －
4 应收利息 27,000.10
5 应收申购款 466,793.65
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,334,511.40
（4）陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末指数投资前十名股票不存在通顺受限情形。
⑴醭々积极投资前闻名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末未持有积极投资股票。
（6）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未年夜二级
市场自动投资分是氚掺可转债附送的权证，投资通顺受限证券未违反相关律例或本
基金打点公司的划定。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
十二、基金的业绩
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，
但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来默示。
投资有风险，投资人在做出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招模拟单。
基金净值默示详见下表：
国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）历史各时刻段净质ё裒长率
与同期业绩斗劲基准收益率斗劲表（截止2011年9月30日）
业绩比 业绩斗劲
净质ё裒
净质ё裒长 较基准 基准收益
阶段 长率标 ①－③ ②－④
率① 收益率 率尺度差
准差②
③ ④
2010．04．09（基金合
同生效日）至 -17.80% 1.71% -19.74% 1.71% 1.94% －
2010.12.31
2011.01.01 至
4.38% 1.32% 4.55% 1.34% -0.17% -0.02%
2011.03.31
2011.04.01 至
-3.96% 1.16% -4.66% 1.16% 0.70% 0.00%
2011.06.30
2011.07.01 至
-13.35% 1.36% -13.66% 1.39% 0.31% -0.03%
2011.09.30
自基金合同生效至今 -28.60% 1.51% -30.93% 1.52% 2.33% -0.01%
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
注：1、本基金是以沪深300金融地产指数为标的指数的被动式指数型基金，对
沪深300金融地产指数成份股的设置装备摆设基准为95%，故以此为业绩斗劲基准，能够切确
地纺暌钩本基金的投资绩效。2、本基金对业绩斗劲基准采用每日再平衡的计较体例。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人年夜会费用；
6、基金的证券生意费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、基金的指数使用费；
10、按照国家有关划定和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他费
用。
本基金终止清理时所发生费用，按现实撑持额年夜基金财富总值中扣除。
（二）基金运作相关费用计提体例、计提尺度和支出体例
1、基金打点人的打点费
本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计痰奔打点费的计较体例
如下：
H＝E×0.6%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值
基金打点费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基金
托管人发送基金打点费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内年夜基金
财富一一次性支出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,支出日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计较
体例如下：
40
金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
H＝E×0.13%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内年夜基金
财富一一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支出日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需按照与指数所有人中证指数有限公司签定的指数使用
许可和谈的商定向中证指数有限公司支出指数使用费。凡是情形下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提，且收取下限为每季度（搜罗基金成立
当季）人平易近币 5 万元。计较体例如下：
H=E×0.02%÷昔时天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费年夜基金合同生效日起头每日计较，每日累计。
指数使用费的支出由基金打点人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季初 10 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给中证指数有限公司。
4、上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，按照有关律例及响应和谈划定，
按费用现实撑持金额列入当期费用，由基金托管人年夜基金财富中支出。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
下列费用不列入基金费用：
1、基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金
财富的损失踪；
2、基金打点人和基金托管人措置与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，搜罗但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他按摄影关法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金费用的项目。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
（四）与基金发卖有关的费用
1、申购费率
（1）本基金的场外前端申购费率如下表：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500万元 0.8%
500万元≤M＜1,000万元 0.4%
M≥1,000万元 每笔1,000元
（2）本基金的场外后端申购费率如下表：
持有时刻（Y） 后端申购费率
Y＜1年 1.4％
1年≤Y＜2年 1.2％
2年≤Y＜3年 0.8％
3年≤Y＜4年 0.4％
Y≥4年 0
（3）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
（4）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财富，首要用于本基金
的市场推广、发卖、注册挂号等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
（1）本基金的的场外赎回费率如下表：
持有时刻（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0%
注：上表中，1年按365天计较。
（2）本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
（3）投资者可将其持有的全数或部门基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资
者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册挂号费和其他手续费后的余额
归基金财富，赎回费归入基金财富的比例不得低于赎回费总额的25%。
3、基金打点人可以按照《基金合同》的相关商定调低申购费率、赎回费率或调
整收费体例，基金打点人最迟应于新的费率或收费体例实施日前 2 个工作日在至少
一家指定媒体及基金打点人网站通知布告。
4、基金打点人可以在不违反法令律例划定及《基金合同》商定的气象下按照市
场情形拟定基金促销打算，针对特定地域规模、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定生意体例（如网上生意、电话生意等）等进行基金生意的投资者按期或不定
期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代，按相关监管部门要求履行相关手续
后基金打点人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）与基金发卖有关的费用的计较
1、申购费用的计较的计较
申购费用=申购金额×申购费率/（1＋申购费率）
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
2、赎回费用的计较
赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金打点人打点的其他基金之间进行转换，转换
营业的具体开办时刻和转换轨则请参见基金打点人届时发布的基金转换通知布告。
（六）费用调整
基金打点人和基金托管人协商一致后，可按照基金成长情形调整基金打点费率、
基金托管费率、基金发卖费率等相关费率。
调高基金打点费率、基金托管费率或基金发卖费率等费率，须召开基金份额持
有人年夜会审议；调低基金打点费率、基金托管费率或基金发卖费率等费率，无须召
开基金份额持有人年夜会。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一家指定媒体和基金打点
人网站上通知布告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法令、律例执行。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
十四、对招模拟单更新部门的声名
本招模拟单依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作打点法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金发卖打点
体例》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金信息披露打点法子》（以下简称《信
息披露法子》）及其他有关法令律例的要求,连系本基金打点人对本基金实施的投资
打点勾当，对 2011 年 5 月 23 日刊登的国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基
金招模拟单进行了更新，更新的首要内容如下：
1、在“主要提醒”部门，更新了招模拟单内容的截止日期及投资组合陈述的
截止日期。
2、在“三、基金打点人”部门，更新了董事会成员信息、本基金基金司理信息
和投资抉择妄想委员会成员的姓名、职务的内容。
3、在“四、基金托管人”部门，更新了基金托管人首要人员情形和基金托管业
务经营情形的相关内容。
4、在“五、相关处事机构”部门，增添了新增代销机构的概况，更新了原有销
售机构信息和注册挂号机构信息。
5、在“七、基金份额的申购和赎回”部门，更新了申购与赎回的数额限制的信
息。
6、在“九、基金的投资”部门，更新了本基金比来一期投资组合陈述的内容。
7、在“十、基金的业绩”部门，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十二、其他应披露事项”部门，更新披露了自上次招模拟单截止日
以来涉及本基金的相关通知布告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招模拟单的摘要，具体资料须以本更新招模拟单
正文所载的内容为准。欲发芽本更新招模拟单具体内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
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金融地产基金招模拟单（2011 年 11 月更新）摘要
国投瑞银基金打点有限公司
2011 年 11 月 22 日
46
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