诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金
招模拟单（更新）摘要
2011 年第 1 期
基金打点人：诺安基金打点有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
主要提醒
（一）诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简
称“本基金”) 经中国证券看管打点委员会 2011 年 2 月 16 日证监许可【2011】
240 号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日正式生效。
（二）基金打点人保证本《招模拟单》的内容真实、切确、完整。本《招
模拟单》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其
对本基金的价值和收益作出本色性判定或保证，也不剖明投资于本基金没有风
险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时理当真阅读本基金《招募
仿单》及《基金合同》等，周全熟悉本基金产物的风险收益特征，应充实考虑
投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、机缘、数目等
投资行为作出自力抉择妄想。基金打点人提醒投资者“买者自豪”原则, 在投资者作出
投资抉择妄想后，须承担基金投资中呈现的各类风险，搜罗：市场系统性风险、上市
公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、打点风险、本基金特有风险及其
他风险等。
本基金为方针 ETF 的联接基金，经由过程投资方针 ETF 慎密亲密跟踪上证新兴财富指
数，与方针 ETF 在投资体例、生意体例等方面存在着联系和区别。本基金以一元
初始面值募集基金份额，在市场波动等身分的影响下，基金投资有可能呈现吃亏
或基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来默示。基金打点人打点的其他基金的
业绩并不组成新基金业绩默示的保证。
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，
但不保证本基金必然盈利，也不保证最低收益。
本招模拟单(更新)已经基金托管人复核。本招模拟单(更新)所载内容截
止日为 2011 年 10 月 7 日，有关财政数据和净值默示截止日为 2011 年 2011 年 9
月 30 日(财政数据未经审计)。
一、基金打点人
（一）基金打点人概况
公司名称：诺安基金打点有限公司
居处：深圳市深南年夜道 4013 号兴业银行年夜喷香 19—20 层
设立日期：2003 年 12 月 9 日
法定代表人：秦维舟
办公地址：同居处
核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
存续刻日：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：陈阳
注册成本：1.5 亿元人平易近币
股权结构：
股东单元 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济商业信任投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
北京中关村科学城培植股份有限公司 3000 20％
合 计 15000 100％
（二）证券投资基金打点情形
截至 2011 年 10 月底，本基金打点人共打点十八只开放式基金：诺安平衡证
券投资基金、诺安货泉市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型
1
证券投资基金、诺安价质ё裒长股票证券投资基金、诺安矫捷设置装备摆设同化型证券投资
基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证
100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股
票型证券投资基金、诺平安球黄金证券投资基金、上证新兴财富生意型开放式指
数证券投资基金、诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金、
诺安保本同化型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺平安球收益
不动产证券投资基金及诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）。
（三）首要人员情形
1. 董事会成员
秦维舟师长教师，董事长，工商打点硕士。历任北京中联新手艺有限公司总司理，
喷香港昌维成长有限公司总司理，喷香港先锋投资有限公司总司理，中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金打点有限公司副董事长。
鸦?巾师长教师，副董事长，工商打点硕士。历任中国中化集团资产打点部总经
理助理，中国对外经济商业信任有限公司总司理助理、副总司理、总司理。
江彪师长教师，董事，经计揭捉?硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总司理，
深圳金图实业股份有限公司董事长，中国新纪元物资通顺中心总司理，中国新纪
元有限公司董事长，北京中关村科学城培植股份有限公司总裁、执行董事。
欧阳文安师长教师，自力董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工
程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚师长教师，自力董事，教授级高级经济师。历任石油部打算司副司长，中
国石油自然气集团公司打算局局长、咨询中心副主任。
陆南屏师长教师，自力董事。历任新华社喷香港分社办公厅综合处处长、办公厅副
主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇打点局办公室主任、政策律例司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京师长教师，监事，企业打点硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门司理，
中化集团喷香港立丰实业公司总司理助理，中化汇富资产打点公司副总司理，中化
欧洲成本公司副总司理兼世盈（喷香门）创业投资有限公司副总司理，现任中国对
2
外经济商业信任有限公司副总司理。
赵星明师长教师，监事，金融学硕士。历任中国人平易近银行深圳经济特区分行证券
打点处副处长，深圳证券生意所理事会秘书长，君安证券喷香港公司副总司理等职。
戴宏明师长教师，监事。历任浙江证券深圳营业部生意主管，国泰君安证券公司
部门主管，诺安基金打点有限公司中心生意室主管。
3. 司理层成员
奥成文师长教师，总司理，经计揭捉?硕士，经济师。曾任中国通用手艺（集团）控
股有限责任公司资产经营部副司理，中国对外经济商业信任投资有限公司投资银
行部副总司理。2002 年 10 月起头加入诺安基金打点有限公司筹备工作，任公司
督察长，现任公司总司理。
杨文师长教师，副总司理，企业打灯揭捉?博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研警员，中融基金打点公司市场部司理。2003 年 8 月插手诺安基金打点有
限公司，历任市场部总监、成长计谋部总监，现任公司副总司理。
杨谷师长教师，副总司理，经计揭捉?硕士，CFA。曾任安然证券公司综合研究所研
警员，西北证券公司资产打点部研警员。2003 年 10 月插手诺安基金打点有限公
司，现任公司副总司理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金司理、诺安主题
精选股票型证券投资基金基金司理。
陈勇师长教师，督察长，经计揭捉?硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部营业董
事、资产打点部基金司理，平易近生证券公司证券投资总部副总司理。2003 年 10 月
插手诺安基金打点有限公司，历任研警员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金司理
宋德舜师长教师，经计揭捉?博士，具有证券年夜业资格。曾任招商银行打算财政部资
产欠债打点司理，泰达荷银基金打点有限公司风险打点部副总司理。2010 年 4
月插手诺安基金打点有限公司，现任诺安基金打点有限公司投资司理，2011 年 4
月起任诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金基金司理和
上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金基金司理。
5. 投资抉择妄想委员会成员的姓名及职务
投资抉择妄想委员会由闻名成员组成。委员会主席由公司总司理奥成文师长教师担
任，委员搜罗：杨谷师长教师，副总司理，投资总监，基金司理；邹翔、成长基金组
3
投资总监、基金司理；王创练师长教师，研究部总监；王永宏师长教师，金融工程部总监、
基金司理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人情况
（一）根基情形
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册成本吉士平易近币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）首要人员情形
截至 2011 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均
春秋 30 岁，95%以上员工拥有年夜学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级手艺职称。
（三）基金托管营业经营情形
作为中国年夜陆托管处事的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
供给托管处事以来，秉承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠雅缦丬科学的
风险打点和内部节制系统、规范的打点模式、前进前辈的营运系统和专业的处事
团队，严酷履行资产托管人职责，为境内外泛博投资者、金融资产打点机构
和企业客户供给平安、高效、专业的托管处事，揭示优异的市场形象和影响
力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。拥有搜罗证券投资基
金、信任资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产打点打算、证券
公司定向资产打点打算、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
打点、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产物系统，同时在国内率
先开展绩效评估、风险打点等增值处事，可觉得各类客户供给个性化的托管
4
处事。截至 2011 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 225 只，其中
封锁式 7 只，开放式 218 只。自 2003 年以来，本行??四昊竦门缦愀邸堆?
洲货泉》、英国《全球托管人》、喷香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项最佳托管银行
年夜奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的处事品质获得国内外金融领
域的持续认可和普遍好评。
三、相关处事机构
（一）、诺安基金打点有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者打点开
户、申购和赎回等营业：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南年夜道 4013 号兴业银行年夜喷香 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026620
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市向阳区光华路甲 14 号诺安年夜喷香 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-51309999
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券年夜喷香南塔 2208 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68824617
联系人：陈晓瑜
5
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 502
邮政编码：510623
电话：020-38393680
传真：020-38393680
联系人：高莉莉
5、西部营销中心
办公地址：成都邑锦江区下东年夜街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二）基金代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户处事电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
法定代表人：项俊波
客户处事电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号
6
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国培植银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-66275654
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
联系人：兰奇
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户处事电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户处事热线：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7）宁波银行股份有限公司
7
居处及办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户处事电话：96528、962528（上海地域）
网址：www.nbcb.com.cn
（8）上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天算夜喷香 16 至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户处事电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（9）中国平易近生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：李群
电话：010－58351666
传真：010－83914283
客户处事电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
8
客户处事电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（11）上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户处事电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：失踪鸿祥
联系人：陈宇
电话：010－85238423
传真：010－85238680
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13）深圳成长银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
法定代表人：肖遂宁
联系人：周勤
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客户处事电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14）南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50 号
9
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户处事电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
（15）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户处事电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
（16）杭州银行股份有限公司
注册地址：中国杭州凤起路 432 号
办公地址：中国杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
客户处事电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17）温州银行股份有限公司
居处、办公地址：温州市趁魅站年夜道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
10
（18）烟台银行股份有限公司
注册地址：中国烟台市芝罘海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
客户处事电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（19）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志年夜街 160 号
法定代表人：郭志文
客户处事电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（20）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户处事热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行年夜喷香 29 楼
法定代表人：万建华
客户处事电话：4008-888-666
网址：www.gtja.com
（22）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
11
联系人：孙洪喜
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户处事电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（23）中国银河证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568047
传真：010-66568536
联系人：李洋
客户处事热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（24）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内年夜街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金营业传真：010-65182261
客户处事电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（25）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
12
传真：0755-82492062
客户处事电话：95513
网址：www.lhzq.com
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户处事电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（27）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市河汉北路 183 号年夜城市广场 43 楼
办公地址：广东省广州市河汉北路 183 号年夜城市广场 43、42、41、38、
36、19、18 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
统一客户处事电话：95575，或致电各地营业网点
开放式基金营业传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（28）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38－45 楼
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
客户处事电话：95565 或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
13
（29）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-68815009
客户处事电话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
（30）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话?21-23219000
传真：021-23219100
客户处事电话：95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（31）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
客户处事电话：4008-888-999
网址：www.95579.com
（32）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区年夜钟亭 8 号
14
办公地址：江苏省南京市玄武区年夜钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
电话：025-83364032
传真：025-83320066
客户处事电话：400-8285-888
网址：www.njzq.com.cn
（33）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
电话：025-84457777-950
客户处事电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（34）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户处事电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（35）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
15
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户处事电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（36）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户处事热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（37）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
联系人：张建平
电话：0769-22119426
客户处事电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（38）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街年夜街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融街年夜街 1 号 A 座 8 层
监犯代表：马啼声
联系人：戴荻
电话：010-68084591
传真：010-68084986
客户处事电话：400-698-9898
16
网址：www.xsdzq.cn
（39）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号宏源年夜喷香
办公地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号宏源年夜喷香
法定代表人：冯戎
基金营业对外联系人：李茂俊
基金营业对外联系人电话：010-62294608-6240
基金营业对外联系人传真：010-62296854
客户处事电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（40）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
联系人：徐世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户处事电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41）中国平易近族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新昌年夜喷香 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新昌年夜喷香 A 座 6-9 层
法定代表人：赵年夜建
客户处事电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（42）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
17
客户处事电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（43）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：0471-6292465
客户处事电话：0471-6292465
网址：www.rxzq.com.cn
（44）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层
法定代表人：丁之锁
客户处事电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
（45）朴直证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户处事电话：95571
网址：www.foundersc.com
（46）华夏证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人吉士保上
客户处事电话：0371-967218
网址：www.ccnew.com
（47）国海证券有限责任公司
18
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户处事电话：4008888100（全国）、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（48）年夜通证券股份有限公司
注册地址：年夜连市中山区人平易近路 24 号
法定代表人：董永成
客户处事电话：0411-82595188
网址：www.estock.com.cn
（49）山西证券有限责任公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际商业中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际商业中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户处事电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（50）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 5 号（新昌年夜喷香）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 5 号（新昌年夜喷香）B 座 12、15 层
法定代表人：徐勇力
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户处事电话：400-8888-993
19
网址：www.dxzq.net.cn
（51）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券年夜喷香十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券年夜喷香十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户处事电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（52）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信任年夜喷香 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信任年夜喷香 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
（53）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼
法定代表人：刘东
联系人：樊坚毅刚烈
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户处事电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（54）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋 18-21
20
层
法定代表人：杨明辉
客户处事电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（55）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江歧路 2 号合景国际年夜喷香 A 座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江歧路 2 号合景国际年夜喷香 A 座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户处事电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（56）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户处事电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（57）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户处事电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（58）齐鲁证券有限公司
21
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金营业传真：0531-81283900
客户处事电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（59）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客户处事电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（60）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号农户金融年夜喷香 23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号农户金融年夜喷香 23 层
法定代表人：失踪建强
客户处事电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
（61）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 23 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 23 层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-501222222
22
客户处事电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（62）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户处事电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（63）长城证?邢拊鹑喂??
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客户处事电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（64）国金证券股份有限公司
注册地址：成都邑东城根上街 95 号
办公地址：成都邑东城根上街 95 号成证年夜喷香 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户处事电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（65）中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户处事电话：0532-96577
23
网址：www.zxwt.com.cn
（66）天相投资参谋有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯年夜喷香 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户处事电话：010-66045678
天相投顾网-网址：http://www.txsec.com
天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com
（67）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人：刘学平易近
客户处事电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
基金打点人可按照有关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构代办代庖销
售基金，并实时通知布告。
（三） 注册挂号机构
名称：诺安基金打点有限公司
居处：深圳市深南年夜道 4013 号兴业银行年夜喷香 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法令定见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市颐合律师事务所
居处：北京市东城区开国门内年夜街 7 号光华长安年夜喷香 2 座 1910 室
24
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（五）出具法令定见书的律师事务所和经办律师
名称：利安达会计师事务所有限责任公司
居处：北京向阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 室
法定代表人：黄锦辉
电话：010-85866870
传真：010-85866877
联系人：门熹
经办注册会计师：门熹、陈静
四、基金名称
诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
契约性开放式基金
六、基金的投资方针
经由过程将绝年夜部门基金财富投资于上证新兴财富 ETF，慎密亲密跟踪业绩斗劲基
准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资规模
本基金以上证新兴财富 ETF、上证新兴财富指数成份股、备选成份股为首要
投资对象，其中投资于上证新兴财富 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；同时为更好
地实现投资方针，本基金也可以少量投资于新股（初度刊行或增发等）以及中国
证监会许可基金投资的其他金融工具，该部门资产比例不高于基金资产净值的
25
5%。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资其他品种（搜罗但不限于指数衍生
金融产物），基金打点人在履行恰当轨范后，可以将其纳入投资规模。
八、标的指数
上证新兴财富指数。
方针ETF的标的指数按照法令律例划定或基金合同商定发生变换时，本基金
标的指数应响应变换。
九、业绩斗劲基准
本基金业绩斗劲基准：
上证新兴财富指数收益率×95%+活期存款利率(税后) ×5%。
本基金标的指数变换的，业绩斗劲基准随之变换并通知布告。
十、方针 ETF 的投资
本基金的方针 ETF 为上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金。
方针 ETF 投资方针：慎密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，
实现与标的指数默示相一致的持久投资收益。
方针 ETF 的投资规模、投资策略等内容以方针 ETF 的基金合同和招模拟单
为准。
十一、基金的投资策略
本基金为上证新兴财富 ETF 的联接基金，首要经由过程投资于上证新兴财富 ETF
以求达到投资方针。当本基金申购赎回和在二级市场生意上证新兴财富 ETF 或本
基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效不美观可能带滥暌拱响时，或预期成份
股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金司理会对投资组合进
行恰当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩斗劲基准的跟踪方针是：在正常情形下，本基金日收益率与业
绩斗劲基准日收益率误差绝对值的年度平均值不跨越 0.35%，年跟踪误差不跨越
26
4%。如因指数编制轨则调整或其他身分导致跟踪偏离度和跟踪误差跨越上述范
围，基金打点人将采纳合理法子避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩年夜。
1、资产设置装备摆设策略
本基金首要投资于上证新兴财富 ETF、上证新兴财富指数成份股和备选成份
股，采纳自上而下的资产设置装备摆设策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的 5%，然后首要经由过程一级市场将残剩的年夜部门资
产投资于上证新兴财富 ETF 并使该投资比例不低于基金资产净值的 90%，同时为
更好地实现投资方针，本基金也可少量投资于新股（初度刊行或增发等）以及中
国证监会许可基金投资的其他金融工具，该部门资产比例不高于基金资产净值的
5%。
2、方针 ETF 投资策略
（1）基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的方针 ETF，现时方针 ETF 仅指上证新兴产
业 ETF。
（2）基金组合的构建体例
本基金可以以成份股什物形式在一级市场申购及赎回上证新兴财富 ETF 基
金份额；本基金可在二级市场上生意上证新兴财富 ETF 基金份额，本基金在二级
市场上生意上证新兴财富 ETF 基金份额是出于追求基金充实投资、削减生意成
本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证新兴财富 ETF 的联接基金，首要经由过程成份股什物形式年夜一级
市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投资组合。不足一级市场最小申购赎回单元资产净
值的部门可以年夜二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证新兴财富指数的成份股
和备选成份股等。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的，作为被
动投资的开放式基金，套利不合适本基金的投资特点和运作目的。
（3）基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基金，基金所构建的 ETF 投资组合将按照方针 ETF 的变换
而发生响应转变。本基金将按照法令律例中的投资比例限制、申购和赎回情形、
现金头寸，对基金投资组合进行调整，年夜而有用跟踪标的指数。
27
3、成份股投资策略
（1）股票组合的构建原则
成份股组合的构建主若是基金司理按照标的指数，连系研究陈述和基金组合
的构建情形，以抽样复制法构建组合。
（2）股票组合的构建体例
本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证新兴财富指数的成份股和备选成
份股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的体例，在综合考虑个股的市值规模、
流动性、行业代表性及抽样组合与上证新兴财富指数的相关性等身分的基本上，
采用重点抽样的体例，选择上证新兴财富指数的成份股构建股票投资组合。
（3）股票组合的调整
1）按期调整
本基金股票组合按照所跟踪的上证新兴财富指数对其成份股的调整而进行
响应的按期跟踪调整。
2）不按期调整
基金司理将跟踪标的指数变换，基金组合跟踪偏离度情形，连系成份股根基
面情形、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情形以及组合投资绩效评估的
结不美观，对投资组合进行监控和调整，慎密亲密跟踪标的指数。
对个体成份股，若其存在严重的流动性问题、或者财政风险较年夜、或者面临
重年夜晦气的司法诉讼、或者有充实而合理的理由认为其被市场独霸等气象时，本
基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来庖代。
4、债券投资策略
本基金基于流动性打点及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等刻日
在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有用操作基金资
产。
经由过程对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等身分的综合评估，合理分配
固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产物的比例。并灵
活地采用收益率曲线体例、市场和品种选择体例等以组建一个有用的固定收益类
28
证券组合。力争这些有用的固定收益类证券组合，在必然的风险度下能供给最年夜
的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
5、其他金融工具投资策略
在法令律例许可时，本基金可基于谨严原则运用权证等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行打点，以提高投资效率，打点基金投资组合风险水平，以更好
地实现本基金的投资方针。本基金的基金打点人运用上述金融衍生工具必需是出
于追求基金充实投资、削减生意成本、降低跟踪误差的目的，不得用于投契生意
目的。
6、跟踪误差、跟踪偏离度节制策略
本基金跟踪误差的来历搜罗：留存现金及债券部门、成份股和备选成份股的
投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。基金
打点人将经由过程对上述身分的有用打点，追求跟踪误差最小化。本基金每日跟踪基
金组合与业绩斗劲基准默示的偏离度，每月末按期剖析基金组合与业绩斗劲基准
默示的累积偏离度、跟踪误差转变情形及其原因，并优化跟踪偏离度打点方案。
十二、风险收益特征
本基金为上证新兴财富 ETF 的联接基金，风险与预期收益水平高于同化基
金、债券基金与货泉市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高
风险、较高预期收益的品种。
十三、基金投资组合陈述
本投资组合陈述所载数据截止日为 2011 年 9 月 30 日，本陈述中所列财政数
据未经审计。
（一）陈述期末基金资产组合情形
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 8,152,687.96 1.34
此鱿负股票 8,152,687.96 1.34
2 基金投资 547,953,000.00 90.06
29
3 固定收益投资 - -
此鱿负债券 - -
资产撑持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 51,709,226.20 8.50
7 其他资产 597,689.61 0.10
8 合计 608,412,603.77 100.00
（二）陈述期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 7,431,227.96 1.25
C0 食物、饮料 - -
C1 纺织、服装、外相 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 7,431,227.96 1.25
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息手艺业 721,460.00 0.12
H 批发和零售商业 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地财富 - -
K 社会处事业 - -
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 - -
合计 8,152,687.96 1.37
（三） 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明
细
序 占基金资产净值比
股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
号 例(%)
30
1 600742 一汽富维 269,932 7,431,227.96 1.25
2 600118 中国卫星 36,073 721,460.00 0.12
注：本基金本陈述婆醭々仅持有以上股票。
（四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本陈述婆醭々未持有债券。
（五）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明
细
本基金本陈述婆醭々未持有债券。
（六）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证
券投资明细
本基金本陈述婆醭々未持有资产撑持证券。
（七）陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明
细
本基金本陈述婆醭々未持有权证。
（八） 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明
细
占基金资产净值
序号 基金名称 基金类型 运作体例 打点人 公允价值（元）
比例(%)
诺安上证新 生意型开 诺安基金管
1 股票型 547,953,000.00 91.95
兴财富 ETF 放式（ETF） 理有限公司
（九）投资组合陈述附注
1、本基金本陈述期投资的前十名证券的刊行主体，本期没有呈现被监管部
门立案发芽拜访的气象，也没有呈此刻陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的情
形。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同划定备选股票库
之外的股票。
3、 其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,801.84
5 应收申购款 217,602.98
6 其他应收款 366,284.79
7 待摊费用 -
8 其他 -
31
9 合计 597,689.61
4、 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述婆醭々未持有处于转股期的可转换债券。
5、 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票不存在通顺受限情形。
十四、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来默示。
一、诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金陈述期基金
份额净质ё裒长率与同期业绩基准收益率斗劲表
份额净 业绩斗劲
业绩斗劲
份额净值 质ё裒长 基准收益
阶段 基准收益 ①-③ ②-④
增添率① 率尺度 率尺度差
率③
差② ④
2011.7.1～2011.9.30 -19.07% 1.26% -15.40% 1.41% -3.67% -0.15%
2011.4.7～2011.9.30 -18.50% 0.93% -23.66% 1.36% 5.16% -0.43%
注：本基金业绩斗劲基准:上证新兴财富指数收益率×95%+活期存款利息(税后)×5%。
二、诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金累计净质ё裒
长率与业绩斗劲基准收益率的历史走势对比图
5.00%
0.00%
-5.00%
-10.00%
-15.00%
-20.00%
-25.00%
2011-4-7 2011-5-7 2011-6-7 2011-7-7 2011-8-7 2011-9-7
诺安上证新兴财富ETF联接 业绩斗劲基准收益率
注：①本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日生效,截至 2011 年 9 月 30 日止,本基金
成立未满 1 年。
②本基金的建仓期为 2011 年 4 月 7 日至 2011 年 10 月 6 日,截至 2011 年 9 月 30 日,
本基金建仓期未满 6 个月。
32
十五、基金的费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人年夜会费用；
6、基金的证券生意费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关划定和基金合同商定，可以在基金财富中列支的其他费用。
本基金终止清理时所发生费用，按现实撑持额年夜基金财富总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金打点人的打点费
本基金基金财富中投资于方针 ETF 的部门不收取打点费。在凡是情形下，本
基金打点费按前一日基金资产净值扣除所持有方针 ETF 份额所对应的基金资产
后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。具体计较体例如下：
H＝E×0.5%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有方针 ETF 份额所对应的基金资产后的
余额；若为负数，则 E 取 0。
基金打点费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基
金托管人发送基金打点费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,支出日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财富中投资于方针 ETF 的部门不收取托管费。在凡是情形下，本
基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方针 ETF 份额所对应的基金资产
后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。具体计较体例如下：
33
H＝E×0.1%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有方针 ETF 份额所对应的基金资产后的
余额；若为负数，则 E 取 0。
基金托管费每日计较，每日累计至每月月末，按月支出，由基金打点人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内年夜基金财富一一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支出日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，按照有关律例及响应和谈
划定，按费用现实撑持金额列入当期费用，由基金托管人年夜基金财富中支出。
（三）与基金发卖有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增添而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.2%
100 万元≤M＜500 万元 0.7%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购份额的计较体例如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、发卖、注册挂号等各项费
用，由基金打点人支配使用，不列入基金财富。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持康年限的增添而递减，如下表所示：
持康年限（T） 赎回费率
T＜1 年 0.5%
1 年≤T＜2 年 0.3%
T≥2 年 0
赎回金额的计较体例如下：
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赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全数或部门基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中 25%的部门归基金资产所有，
其余部门可用于注册挂号等相关费用。
3、转换费
基金打点人可以按摄影关法令律例以及基金合同的划定抉择开办本基金与
基金打点人打点的其他基金之间的转换营业，相关轨则与具体费率由基金打点人
届时按摄影关法令律例及本基金合同的划定拟定并通知布告。
4、基金打点人可以在基金合同划定典型围内调整上述与发卖有关的费率。
上述费率如发生变换，基金打点人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国
证监会指定的信息披露媒体通知布告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说
明书中列示。
5、基金打点人可以在不违反法令律例划定及基金合同商定的气象下按照市
场情形拟定基金促销打算，针对经由过程特定生意体例（如网上生意）等进行基金交
易的投资者按期或不按期地开展基金促销勾当。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法令、律例
执行。
十六、对招模拟单本次更新部门的声名
本招模拟单（更新）依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作打点法子》、《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露管
理法子》及其它有关法令律例的要求，对本基金打点人于2011年2月25日刊登的
《诺安上证新兴财富生意型开放式指数证券投资基金联接基金招模拟单》进行
了更新，并按照基金打点人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营勾当
进行了内容的填补，首要更新的内容如下：
1、在“主要提醒”部门，增添了本基金基金合同的生效日期、招模拟单
35
内容的截至日期及相关财政数据的截至日期。
2、在“第三部门 基金打点人”中，更新了对基金打点人证券投资基金打点
情形的介绍声名；更新了监事成员；更新了对现任基金司理的介绍声名；更新了
投资抉择妄想委员会成员的名单。
3、在“第四部门 基金托管人”中，更新了基金托管人的根基情形、首要人
员情形、营业经营情形以及内部节制轨制。
4、在“第五部门 相关处事机构”中，增添中国平易近生银行、交通银行、浦发
银行、华夏银行、深圳成长银行、南京银行、江苏银行、杭州银行、温州银行、
烟台银行、哈尔滨银行、国信证券、西部证券、广州证券、中投证券、西南证券、
国都证券、东海证券、齐鲁证券、国联证券、财达证券、华宝证券、国元证券、
长城证券、国金证券、中信万通证券、天相投顾、第一创业等代销机构的信息；
更新了直销机构及原有代销机构的信息。
5、删除了原招模拟单中“基金的募集”和“基金合同的生效”两部门的
内容。
6、在“第六部门 基金份额的申购与赎回”中，对“十三、基金的转换”做
了填补声名。
7、在“第七部门 基金的投资”中，更新了“十四、基金投资组合陈述”
的内容。相关数据及内容的截止日期为 2011 年 9 月 30 日。
8、在“第八部门 基金的业绩”内容，更新了本基金陈述期基金份额净值
增添率与同期业绩基准收益率斗劲表以及本基金累计净质ё裒长率与业绩斗劲基
准收益率的历史走势对比图。
9、在“第十九部门 对基金份额持有人的处事”中，更新了本基金开通定
投营业的相关情形，相关事宜已通知布告。
10、在“第二十部门 其他应披露事项”，列举了本基金在本陈述期内的相
关通知布告。
十七、签定日期
2011 年 10 月 7 日
以上内容仅为摘要，须与本招模拟单（更新）正文所载之具体资料一并阅
读。
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诺安基金打点有限公司
2011 年 11 月 22 日
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