诺平安球收益不动产证券投资基金开放日常申购、赎回及定投营业的通知布告
诺平安球收益不动产证券投资基金开放日常申购、赎回及定投营业的通知布告
通知布告送出日期:2011 年 11 月 23 日
1 通知布告根基信息
基金名称 诺平安球收益不动产证券投资基金
基金简称 诺平安球收益不动产（QDII）
基金主代码 320017
基金运作体例 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 9 月 23 日
基金打点人名称 诺安基金打点有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册挂号机构名称 诺安基金打点有限公司
《诺平安球收益不动产证券投资基金基金合同》（以下简称“基
通知布告依据 金合同”）和《诺平安球收益不动产证券投资基金招模拟单》
（以下简称“招模拟单”）的有关划定。
申购肇端日 2011 年 11 月 25 日
赎回肇端日 2011 年 11 月 25 日
转换转入肇端日 本基金暂不开放转换营业。
转换转出肇端日 本基金暂不开放转换营业。
直销机构：2011 年 11 月 25 日；
定投营业肇端日
代销机构开放定投营业的时刻另行通知布告。
2 日常申购、赎回、转换及定投营业的打点时刻
诺平安球收益不动产证券投资基金（以下简称“本基金”）的日常申购和赎回营业的开
放日为上海和深圳证券生意所生意日，但本基金投资的美国、澳年夜利亚、法国或其他首要证
券市场因节沐日而休市的日期除外。
投资者在开放日打点基金份额的申购和赎回，打点时刻为上午 9：30—下战书 3：00。但
基金打点人通知布告暂停申购、赎回时除外。
基金打点人可与发卖机构商定，在开放日的其他时刻受理投资者的申购、赎回申请，但
是对于投资者在非开放时刻提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价钱为下次打点
基金份额申购、赎回时刻地址开放日的价钱。
若呈现新的证券生意市场或生意所生意时刻更改或现实情形需要，基金打点人可对申
购、赎回侍旧锁行调整，但此项调整应在实施前 2 日在至少一家指定媒体通知布告。
本基金的定投营业的打点时刻与日常申购、赎回营业打点时刻不异。
3 日常申购营业
3.1 申购金额限制
经由过程诺安基金打点有限公司（以下简称“本公司”）的直销中心、直销网上生意系统（网
上生意系统今朝仅对小我投资者开通）或代销机构申购本基金，每个基金账户初度申购的最
低金额为 1,000 元人平易近币（含申购费），追加申购的最低金额为人平易近币 1,000 元（含申购费）。
本基金的定投营业不受此最低申购金额限制。
各代销机构对上述最低申购限额、生意级差有其他划定的，以各代销机构的营业划定为
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准。
本基金对单个基金份额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制。
基金打点人可按照市场情形，在法令律例许可的情形下，调整上述对申购金额的数目限
制，基金打点人必需在调整生效前遵照《信息披露法子》的有关划定在至少一家指定媒体公
告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金在申购时收取申购费用。申购费用按单盖氚掺账户单笔分袂计较，申购费率随申
购金额的增添而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 每笔 1000 元
3.2.2 后端收费
本基金尚未开通后端收费模式。
3.3 其他与申购相关的事项
自 2011 年 11 月 25 日起，投资者经由过程本公司直销网上生意系统申购本基金，将享有费
率优惠，具体如下：
投资者使用中国培植银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借
记卡经由过程本公司直销网上生意系统申购本基金（仅限前端收费模式），本基金的招模拟单
等法令文件中划定的申购费率（以下简称为“尺度费率”）年夜于 0.6％的，单笔申购的费率
按尺度费率的 8 折执行，但折后费率低于 0.6%的，按 0.6%执行；尺度费率小于或等于 0.6
％，或是固定费用的，单笔申购的费率按尺度费率执行。
投资者使用中国农业银行借记卡经由过程本公司直销网上生意系统申购本基金（仅限前端收
费模式），尺度费率年夜于 0.6％的，单笔申购的费率按尺度费率的 7 折执行，但折后费率低
于 0.6%的，按 0.6%执行；尺度费率小于或等于 0.6％，或是固定费用的，单笔申购的费率
按尺度费率执行。
投资者使用中国平易近生银行借记卡、兴业银行借记卡经由过程本公司直销网上生意系统申购本
基金（仅限前端收费模式），尺度费率年夜于 0.6％的，单笔申购的费率按尺度费率的 4 折执
行，若折后费率低于 0.6%的，按 0.6%执行；尺度费率小于或等于 0.6％，或是固定费用的，
单笔申购的费率按尺度费率执行。
上述费率优惠法子若有变换，本公司将实时通知布告。
代销机构的申购费率优惠情形请参见各代销机构或本公司的有关通知布告。
4 日常赎回营业
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人赎回本基金的最低份额为 100 份基金份额，基金份额持有人可将其全数
或部门基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相
应的最低赎回限额时，余额部门的基金份额必需一同赎回。
诺平安球收益不动产证券投资基金开放日常申购、赎回及定投营业的通知布告
各代销机构对上述最低赎回份额有其他划定的，以各代销机构的营业划定为准。
基金打点人可按照市场情形，在法令律例许可的情形下，调整上述对赎回份额的数目限
制，基金打点人必需在调整生效前遵照《信息披露法子》的有关划定在至少一家指定媒体公
告。
4.2 赎回费率
赎回费用由赎回人承担，其中 25%的部门归基金资产所有，其余部门可用于注册挂号等
相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减，最高不跨越赎回总金额的 0.5％。具体费率如
下：
持康年限（T） 赎回费率
T＜1 年 0.5%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
4.3 其他与赎回相关的事项
无。
5 日常转换营业
本基金暂不开放基金转换营业。
6 按期定额投资营业
基金定投营业是指投资者可经由过程基金打点人指定的发卖机构提交申请，商定每期扣款时
间、扣款金额，由指定的发卖机构于每期商定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，
并提交基金申购申请的一种持久投资体例。
自 2011 年 11 月 25 日起，投资者可在本公司直销网上生意系统打点本基金的定投营业
（含按期定额及按期不定额申购营业）。有关定投营业的具体划定，投资者可至本公司网站
www.lionfund.com.cn 查阅相关通知布告及信息。
自 2011 年 11 月 25 日起，投资者经由过程本公司直销网上生意系统打点本基金的定投营业，
将享有费率优惠，具体如下：
投资者使用中国培植银行借记卡经由过程本公司直销网上生意系统定投申购本基金，其申购
费率享有 5 折优惠：尺度费率高于 0.6％的，享受申购费率 5 折优惠，若优惠后费率低于 0.6%
的，则按 0.6%执行；尺度费率低于 0.6％（含 0.6％）或是固定费用的，则按尺度费率执行。
投资者使用中国农业银行借记卡、中国平易近生银行借记卡经由过程本公司直销网上生意系统定
投申购本基金，其申购费率享有 4 折优惠：尺度费率高于 0.6％的，享受申购费率 4 折优惠，
若优惠后费率低于 0.6%的，则按 0.6%执行；尺度费率低于 0.6％（含 0.6％）或是固定费用
的，则按尺度费率执行。
投资者使用中国工商银行借记卡、招商银行借记卡经由过程本公司直销网上生意系统定投申
购本基金，其申购费率享有 8 折优惠：尺度费率高于 0.6％的，享受申购费率 8 折优惠，若
优惠后费率低于 0.6%的，则按 0.6%执行；尺度费率低于 0.6％（含 0.6％）或是固定费用的，
则按尺度费率执行。
上述费率优惠法子若有变换，本公司将实时通知布告。
各代销机构的定投营业将择日另行开放，敬请投资者寄望代销机构或本公司的有关公
诺平安球收益不动产证券投资基金开放日常申购、赎回及定投营业的通知布告
告。
7 基金发卖机构
7.1 场外发卖机构
7.1.1 直销机构
本公司位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心，及本公司的直销网上生意系统。
7.1.2 场外非直销机构
中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国培植银行、交通银行、招商银行、中国
平易近生银行、上海农商银行、杭州银行、渤海银行、烟台银行、南京银行、温州银行、江苏银
行、哈尔滨银行、浦发银行、爱建证券、渤海证券、长江证券、长城证券、东海证券、东兴
证券、德邦证券、第一创业证券、朴直证券、国泰君安证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国信证券、光年夜证券、广州证券、海通证券、华泰证券、华融证券、华安证券、华龙证
券、宏源证券、江海证券、平易近族证券、南京证券、安然证券、齐鲁证券、日信证券、申银万
国证券、山西证券、上海证券、信达证券、西部证券、湘财证券、中国银河证券、中信建投
证券、中投证券、华夏证券、中航证券、浙商证券、招商证券、天相投顾等。
7.2 场内发卖机构
无。
8 基金份额净值通知布告/基金收益通知布告的披露放置
自 2011 年 11 月 25 日起，本公司将在每个开放日后 2 个工作日内，经由过程网站、基金份
额发售网点以及其他前言，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留
意。
9 其他需要提醒的事项
本通知布告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定投营业有关的事项予以声名。投资者
欲体味本基金的具体情形，请细心阅读《基金合同》和《招模拟单》。
本基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时理当真阅读本基金的基金合同、招募说
明书。
投资者申请使用网上生意营业前，理当真阅读有关网上生意和谈、相关轨则，体味网上
生意的固有风险，投资者应稳重选择，并在使用时妥帖保管好网上生意信息，出格是账号和
密码。
本基金因《基金法》、相关法令律例及监管机构的有关划定所需而拟变换之其他事宜，
将另行通知布告。
投资者可以经由过程拨打本公司客户处事电话 400-888-8998 进行咨询；也可至本公司网站
www.lionfund.com.cn 体味相关情形。
特此通知布告。
诺安基金打点有限公司
二〇一一年十一月二十三日
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