鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
鹏华盛世立异股票型证券投资基金（LOF）
更新的招模拟单摘要
基金打点人：鹏华基金打点有限公司
基金托管人：中国培植银行股份有限公司
二○一一年十一月
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
主要提醒
本基金经中国证监会证监基金字[2008]838 号文件《关于赞成鹏华盛世立异股票型证券
投资基金(LOF)募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008 年 10 月 10 日基金部函
[2008]438 号文件《关于鹏华盛世立异股票型证券投资基金(LOF)存案确认的函》确认正当
存案。按摄影关法令律例，本基金基金合同已于 2008 年 10 月 10 日生效，基金打点人于该
日起正式起头对基金财富进走运作打点。
本摘要按照本基金的基金合同和基金招模拟单编写，并经中国证监会核准。基金合同
是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合
同的认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有关划定享有权力、承
担义务。基金投资人欲体味基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。
基金打点人保证本招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和收益作出本色性判定
或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。投资有风险，投姿缮㈥购基金时理当真阅读本招
模拟单，并按照自身风险承受能力谨严选择适合自己的基金产物。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分发生波动，投资者在投资
本基金前，应周全体味本基金的产物特征，充实考虑自身的风险承受能力，理性判定市场，
并承担基金投资中呈现的各类风险，搜罗：因整体政治、经济、社会等情形身分对质券价钱
发生影响而形成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，因为基金投资者持续年夜量赎
回基金发生的流动性风险，基金打点人在基金打点实施过程中发生的基金打点风险，本基金
的特定风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来默示，基金打点人打点的其他基金的业绩并不构核对本
基金默示的保证。
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，但不保证
基金必然盈利，也不保证最低收益。基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自豪”原则，
在投资者作出投资抉择妄想后，基金运营状况与基金净值转变引致的投资风险，由投资者自行承
担。基金打点人打点的其他基金的业绩并不构核对本基金默示的保证。投资有风险，投资者
在投成本基金前理当真阅读本基金的招模拟单和基金合同。
本招模拟的暌闺基金托管人相关信息更新部门已经本基金托管人复核。本招模拟单所
载内容截止日为 2011 年 10 月 9 日，有关财政数据和净值默示截止日为 2011 年 9 月 30 日(未
经审计)。
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
一、基金打点人
（一）基金打点人概况
1、名称：鹏华基金打点有限公司
2、居处：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：0755-82021233 传真：0755-82021155
7、联系人：罗娜
8、注册成本吉士平易近币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意年夜利欧利盛成本资产打点股份公司
7,350 49%
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
深圳市北融信投资成长有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
（二）首要人员情形
1、基金打点人董事会成员
何如师长教师，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财政处处长、总会计师、常务副总司理、总司理、党委书记，深圳成长银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金打点有限公司董事长。
胡继之师长教师，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人平易近银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人平易近银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券生意所总司理助理兼办公室主任、理事会秘书长、筹谋总监、纪委书记、党委委员、副总
司理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬师长教师，董事，经计揭捉?博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济系统体例更始委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总司理、深圳证券生意
所首任行政总监、喷香港深业（集团）有限公司助理总司理、喷香港深业控股有限公司副总司理、
中国高新手艺财富投资打点有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金打点有限公司董事总裁,
现任国信证券股份有限公司副总裁。
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Massimo Mazzini 师长教师，董事，经济和商学学士。国籍：意年夜利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）年夜事风险打点和资产打点工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产打点股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、欧利盛成本资产打点股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方
案部投资总监、Epsilon 资产打点股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛成本股
份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总司理，同时兼任欧利盛 AI 资产管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。
Alessandro Varaldo 师长教师，董事，经计揭捉?和商业打点博士，国籍：意年夜利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资打点部债券基金和现金头寸打点高
级司理，IMI Fideuram 资产打点股份公司投资打点部固定收益组合和现金打点营业负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财政及营销筹谋部负责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A.）产物和发卖部负责人，Capitalia 投资打点股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总司理，Unicredit Holding 财政风险打点部意年夜利企业法
人风险打点营业负责人，欧利盛成本资产打点股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
场官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现肆意年夜利连系圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产物部负责人。
史际春师长教师，自力董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽年夜学讲师、中国人平易近年夜学副
教授，现任中国人平易近年夜学法学院教授、博士生导师，国务院非凡津贴专家，兼任中功令国法公法学会
经济法学研究会副会长、北京市人年夜常委会和法制委员会委员、北京市人平易近政府参谋。
李相启师长教师，自力董事，高级经济师、研警员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济系统体例更始委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽察
局局长，山东证监局局长，上海证券生意所理事会理事、产物委员会主任。
宋泓师长教师，自力董事，经计揭捉?博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚年夜学作访谒学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际商业研究室主任、
研警员、教授、博士生导师。
张新平易近师长教师，自力董事，打灯揭捉?博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济商业年夜学副校长兼国际商学院院长，国务院非凡津贴专家，全国 MBA 教育指导委员
会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。
2、基金打点人监事会成员
孙枫师长教师，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经计揭捉?究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友情改暌埂机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
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深圳成长银行董事长、党委书记，鹏华基金打点有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金打点有限公司监事会主席。
Andrea Vismara 师长教师，监事，法学学士，律师，国籍：意年夜利。曾在意年夜利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产打点股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产物开发部，欧利盛成本资产打点股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，此刻欧利盛成本资产打点股份公走私营部工作。
黄俞师长教师，监事，研究?Ю????褐泄?Ｔ?谥信┬殴?尽⒄?暌共普??竟ぷ鳎??
任鹏华基金打点有限公司董事，现任深圳市北融信投资成长有限公司董事长。
高鹏师长教师，职工监事，经计揭捉?硕士，国籍：中国。曾任博时基金打点有限公司监察法令
部监察审核司理，现任鹏华基金打点有限公司监察审核部总司理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、安然证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金打点有限公司，现任鹏华基金打点有限公司挂号结
算部副总司理。
3、高级打点人员情形
何如师长教师，董事长，简历同前。
邓召明师长教师，总裁，经计揭捉?博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工年夜学打点与经计揭捉?
院讲师、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金打点有限公司副总司理，
现任鹏华基金打点有限公司总裁、党总支书记。
高阳师长教师，副总裁，经计揭捉?硕士，十年证券年夜业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司债券投资司理，博时基金打点有限公司博时值质ё裒长基金基金司理、固定收
益部总司理、基金裕泽基金司理、基金裕隆基金司理、股票投资部总司理，现任鹏华基金管
理有限公司副总裁。
曹毅师长教师，副总裁，经计揭捉?博士，国籍：中国。历任中国人平易近银行广州分行科员，中国
人平易近银行深圳中心支行副主任科员，南方基金打点有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，
现任鹏华基金打点有限公司副总裁。
胡湘师长教师，副总裁，经计揭捉?硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、
境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金打点有限公司总裁助理，现任鹏华基
金打点有限公司副总裁。
吴伟师长教师，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国培植银行深圳市分行法令部副科
长。2001 年 3 月加盟鹏华基金打点有限公司，历任公司法令参谋、社保基金自力稽察员，
现任公司督察长。
4、本基金基金司理
唐文杰师长教师，国籍中国，理学硕士，7 年证券年夜业经验。曾任广州金骏资产打点有限公
司研警员、长盛基金打点有限公司研警员、博时基金打点有限公司研警员。2009 年 6 月加
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盟鹏华基金打点有限公司，2009 年 7 月起至今担任鹏华盛世立异股票型证券投资基金（LOF）
基金司理。唐文杰具备基金年夜业资格。
本基金历任的基金司理：
2008 年 10 月至 2010 年 7 月 26 日由黄鑫师长教师担任本基金基金司理。
年夜 2009 年 7 月 14 日至本招模拟单更新截止日由唐文杰师长教师担任本基金基金司理。
本陈述期内本基金基金司理未发生变换。
本基金基金司理打点其他基金情形：
唐文杰师长教师未担任其他基金基金司理。
5、投资抉择妄想委员会成员的姓名和职务
投资抉择妄想委员会成员组成：公司总裁邓召明师长教师、副总裁高阳师长教师、机构投资部总司理
杨俊师长教师、研究部总司理冀洪涛师长教师、基金打点部总司理程世杰师长教师、固定收益部总司理初
冬女士、鹏华动力基金司理黄鑫师长教师。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）根基情形
名称：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时刻：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时代：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国培植银行股份有限公司拥有悠长的经营历史，其前身“中国人平易近培植银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国培植银行”。中国培植银行是中国四年夜商业银行之一。中国
培植银行股份有限公司由原中国培植银行于 2004 年 9 月分立而成立，承袭了原中国培植银
行的商业银行营业及相关的资产和欠债。中国培植银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在喷香港连系生意所主板上市，是中国四年夜商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国培植银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
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培植银行 A 股在上海证券生意所上市并起头生意。A 股刊行后中国培植银行的已刊行股份
总数为：250,010,977,486 股(搜罗 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国培植银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年尾增添
5,021.99 亿元，增添 4.65%。2011 年一季度，中国培植银行实现净利润 472.33 亿元，较上
年同期增添 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；利
息净收入 716.30 亿元，较上年同期增添 25.27%；净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，
分袂较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年同
期增添 37.29%。此鱿脯结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产物快速增添，收入
结构日趋合理。
中国培植银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在喷香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、姑苏常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信任、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户供给周全的金融处事。
中国培植银行获得市场和业界的撑持和普鄙柩缟，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银熟行》杂志发布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志发布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》
杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；持续三年被喷香港《成本》杂志评为“中国精采零售
银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字精采奉献奖章”。
中国培植银行总行设投资托管处事部，下设综合轨制处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清理处、看管审核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管处事团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个本能机能处室、团队，现有
员工 130 余人。自 2008 年以来中国培植银行托管营业持续经由过程 SAS70 审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）首要人员情形
杨新丰，投资托管处事部副总经功烈主持工作），曾就职于中国培植银行江苏省分行、
广东省分行、中国培植银行总行会计部、营运打点部，持久年夜事打算财政、会计结算、营运
打点等工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
纪伟，投资托管处事部副总司理，曾就职于中国培植银行南通分行、中国培植银行总行
打算财政部、信贷经营部、公司营业部，持久年夜事年夜客户的客户打点及处事工作，具有丰硕
的客户处事和营业打点经验。
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（三）基金托管营业经营情形
作为国内首批开办证券投资基金托管营业的商业银行，中国培植银行一向秉持“以客户
为中心”的经营理念，不竭增强风险打点和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的正当权益，为资产委宛人供给高质量的托管处事。经由多年稳步成长，中国
培植银行托管资产规模不竭扩年夜，托管营业瓢芜?断增添，已形成搜罗证券投资基金、社保
基金、保险资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝
国内托管营业品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国培植银行已托管
195 只证券投资基金。培植银行专业高效的托管处事能力和营业水平，博得了业内的高度认
同。2010 岁首，中国培植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并持续第三年被喷香港《财资》杂志评为“中国最
佳次托管银行”。
三、相关处事机构
（一） 直销机构：
（1）鹏华基金打点有限公司
居处：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：罗娜
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金打点有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融年夜街甲 9 号 502 室
电话：（010）88082426-178
传真：（010）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金打点有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
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电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金打点邢薰?疚浜悍止??
办公地址：武汉市江汉区培植年夜道 568 号新世界国贸年夜喷香 I 座 4312 室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金打点有限公司广州分公司
办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：蔡颖
（二）代销机构：
（1）中国培植银行股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电话：010-66275654
联系人：王琳
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区开国门内年夜街69号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
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联系人：何鹏
客户处事电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
（5）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市回复门内年夜街1 号
办公地址：北京市回复门内年夜街1 号
法定代表人：肖钢
统一客户处事电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（6）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门内年夜街 131 号
注定代表人：刘安东
客户处事电话：11185
联系人：陈春林
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
(7）深圳成长银行股份有限公司
居处：深圳市深南中路 5047 号
办公地址：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电话：95501
（8）安然银行股份有限公司
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居处：深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南中路 1099 号安然银行年夜喷香
法定代表人：孙建一
电话：（0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999 或（0755）961202
网址：www.18ebank.com
（9）招商银行股份有限公司
居处：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客服电话：95555
（10）中国平易近生银行股份有限公司
居处：北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
电话：（010）58351666
传真：010-58560794
客户处事电话：95568
联系人：吴海鹏
网址：www.cmbc.com.cn
(11）中信银行股份有限公司
居处：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
办公地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
法定代表人：孔丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
联系人：秦莉
客户处事电话：95558
网址：www.ecitic.com
（12）北京银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号
办公地址：北京市西城区金融年夜街丙 17 号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
客服电话：010-96169（北京）
022-96269（天津）
021-53599688（上海）
029-85766888（西安）
公司网址： www.bankofbeijing.com.cn
(13) 中国光年夜银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区回复门外年夜街 6 号光年夜年夜喷香
法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：010-68098783
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： 021 63586189
传真： 021 63586215
联系人：钱庚旺
客户电话：96528（上海地域 962528）
网址： www.nbcb.com.cn
（15）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
全国统一处事电话: 95527
（16）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区春风东路719号
法定代表人：李若虹
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联系人：詹全鑫
客服电话：95508
网址：www.gdb.com.cn
（17）上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63602431
联系人：倪苏云、汤嘉惠
客户处事热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（18）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市凤起路４３２号
办公地址：杭州市凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：江波
客户处事热线：400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（19）兴业银行股份有限公司
居处：福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号
办公地址：福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
联系电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户处事热线：95561
网址：www.cib.com.cn
(20)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：吴建
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联系人：郑鹏
电话：010－85238667
传真：010－85238680
客服电话：95577
网址：www．hxb．com．cn
（21）浙江平易近泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省温岭市承平手道三星年夜道 168 号
办公地址：浙江省温岭市承平手道三星年夜道 168 号
法定代表人： 江建法
联系人： 叶娴
电话： 0576-86109879
传真： 0576-86109879
客户处事电话：4008896521
网址: www.mintaibank.com
（22）上海银行股份有限公司
居处：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人： 陈辛
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户处事热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（23）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券年夜喷香
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券年夜喷香
法定代表人：何如
开放式基金咨询电话：800-810-8868
开放式基金营业传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
公司网址：www.guosen.com.cn
（24）齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
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办公地址：山东省济南市千佛山路 3 号济呐缦商业银行四楼
法定代表人：李纬
电话：0531-8202 4184
联系人：王霖
电话：0531-81283938
公司网址：www.qlzq.com.cn
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银河中路 168 号上海银行年夜喷香 29 楼
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
处事热线：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网址：www.gtja.com
（26）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
营业传真：010-65182261
联系人：权唐
电话：010-85130577
网址：www.csc108.com
（27）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
电话：0755-82493870
传真：0755-82492062
客户处事热线：400-8888-555，0755-25125666
联系人：庞晓芸
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公司网址：www.lhzq.com
（28）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：林生迎
客户处事电话：400-8888-111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（29）广发证券股份有限公司
注册地址：广州河汉区河汉北路183-187号年夜城市广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州河汉北路年夜城市广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
统一客户处事热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（30）中信证券股份有限公司
注册地址：北京向阳区新源南路 6 号京城年夜喷香
办公地址：北京向阳区新源南路 6 号京城年夜喷香
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
（31）中国银河证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
联系电话：010-66568047
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户处事电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（32）海通证券股份有限公司
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注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：李笑鸣、金芸
客户处事电话：400-8888-001、（021）962503
网址：www.htsec.com
（33）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：曹晔
客户处事电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（34）湘财证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
邮编：410004
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标识表记标帜商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（35）渤海证券有限责任公司
居处：天津市经济手艺开发区第一年夜街29号
法定代表人：杜庆平
地址：天津市河西区宾水道3号
联系人：王兆权
电话：（022）022-28451861
传真：（022）28451892
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网址：wwww.bhzq.com
（36）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁平易近
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
客户处事电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（37）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区平易近活路 1199 弄证年夜五道口广场 1 号楼 21 层
客服电话：4008888123
营业联系电话：021-38565785
传真号码：021-38565955
营业联系人：谢高得
公司网站：（www.xyzq.com.cn）
（38）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
办公地址：深圳市深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
客户处事中心电话：（0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（39）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000
传真：（021）68815009
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联系人：刘晨
客户处事电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（40）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市南京西路 1468 号中欣年夜喷香 2 楼
法定代表人：郁忠平易近
联系电话：021-62470157
联系人：黄枫
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（41）华泰证券股份有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
电 话：025-84457777-882、721
联系人：李杰
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（42）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信任年夜喷香 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信任年夜喷香 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（43）朴直证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0571-5832343
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客服电话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
（44）安然证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人：郑舒丽
客服电话：0755-95511
网站：www.pa18.com
（45）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：（0769）22119351
公司网址：www.dgzq.com.cn
（46）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市人平易近年夜街 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由通衢 1138 号证券年夜喷香 1005 室
法定代表人：矫正中
联系电话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
（47）中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：孟祥泰
联系人： 余雅娜
联系电话： 0791-6768763
传真电话： 0791-6789414
客服电话:： 0791-6768763
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网址:：http://www.scstock.com
（48）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联年夜喷香 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联年夜喷香 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825555
传真：0755-82558003
联系人：余江
客服电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（49）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区安外年夜街 2 号安贞年夜喷香 3 层
办公地址：北京市东城区安外年夜街 2 号安贞年夜喷香 3 层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183298
传真：（010）64482090
联系人：卢树奇
客户处事热线：800-810-8809
网站：http://www.guodu.com
（50）金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券年夜喷香 4 层
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 时代金融中心年夜喷香 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户处事热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（51）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
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联系人：甘雨
咨询电话：0551-5161670
公司网址：www.hazq.com
（52）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金领受传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
邮箱：luocb@wlzq.com.cn
网址：www.wlzq.com.cn
（53）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学平易近
联系人：王力洲
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（54）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26、27 层
法定代表人：周晖
电话：0731-4403343
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
（55）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：胡运钊
电话：021-63291352
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传真：021-33130730
联系人：李良
客户处事电话：027-65799883
网址：www.cz318.com.cn
（56）东吴证券有限责任公司
注册地址：姑苏市石路爱河桥路 28 号
办公地址：姑苏市石路爱河桥路 28 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65588088
传真：0512-65581101
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
网址：www.dwzq.com.cn
（57）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系耍涸?銎?
联系电话：4008885288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（58）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭通衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭通衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
（59）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 66 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊坚毅刚烈
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联系电话：020-87322668-347
网址：www.gzs.com.cn
（60）华林证券有限责任公司
注册地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
办公地址：深圳市福田区平易近田路 178 号华融年夜喷香 5 楼
法定代表人：段文清
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
（61）财通证券掮客有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87828088
传真：0571-87828033
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
网址：www.goodyou.com.cn
（62） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 40-42 楼
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
（63）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世角中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世角中心 29 层
法定代表人：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
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网址：www.zszp.com.cn
（64）山西证券股份有限公司
居处：太原市府西街69号山西国际商业中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际商业中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618、95573
（65）宏源证券股份有限公司
住册地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号宏源年夜喷香
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李威
电话：010-88085338
咨询电话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
(66) 中国建银投资证券有限责任公司
住册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 19 楼
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 19 楼
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
客户处事热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(67) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
(68)国元证券股份有限公司
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住册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人： 程维
联系电话：0551-2207936
开放式基金咨询电话：安徽地域：96888；全国：400-8888-777
开放式基金营业传真：0551-2634400-1171
公司网站：www.gyzq.com.cn
(69)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：王益平易近
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户处事电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(70) 江海证券掮客有限责任公司
注册地址：哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人：刘丹梅
全国统一热线：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（71）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户处事电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
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（72）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都邑陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86126218
联系人：王京红
客户处事电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（73）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信年夜喷香 18 楼
办公地址：上海市浦东区世纪年夜道 1589 号长泰金融年夜喷香 11 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：（021）50586660-8644
传真：（021）50586660-8880
联系人：霍晓菲
客服热线：（021）50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（74）喷香门证券有限公司
注册地址： 喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香 17 楼
办公地址：喷香门市莲前西路 2 号莲富年夜喷香 17 楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客户处事电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（75）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光年夜银行年夜喷香18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光年夜银行年夜喷香18楼
法定代表：黄冰
联系人：曾敬宁
电话：0755-83706665
传真：0755-83704195
客户处事热线：0755-83710885
26
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
公司网站：www.ytzq.net
（76）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产年夜喷香23层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产年夜喷香23层
法定代表人：陈林
联系人：失踪立权
客户处事电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（77）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号20-25楼
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
处事热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（78）国金证券股份有限公司
注册地址：成都邑东城根上街95号
办公地址：成都邑东城根上街95号
法定代表：雷波
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
处事热线：4006-600109
公司网站：www.china598.com
（79）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商年夜喷香10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商年夜喷香10层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话：010-88656476
27
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
传真：010-88656290
处事热线：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（80）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555835
处事热线：010-66555262，66555382
公司网站：www.dxzq.net
（81）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
营业传真：0591-87383610
统一客户处事电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
（82）平易近生证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区朝外年夜街 16 号 1901 室
办公地址：北京市向阳区朝外年夜街 16 号 1901 室
法定代表：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
处事热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
(83) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表：李晓安
28
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
处事热线：0931-4890619 4890618 4890100
公司网站：http://www.hlzqgs.com
（84）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A 座
法定代表人：刘军
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人：俞会亮
客户处事电话：（0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（85）天相投资参谋有限公司
居处：北京市西城区金融街19号富凯年夜喷香B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新昌年夜喷香B座4层
法定代表人：林义相
咨询电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com；www.txjijin.com
基金打点人可按照有关法令ü嬉?螅?凑帐登椋?≡衿渌?鲜室?蟮幕?勾?齑?曳⒙舯?
基金或变换上述代销机构，并实时通知布告。
（三）场内代销机构
具有中国证监会认定的基金代销营业资格且合适风险节制要求的深交所会员单元可以
打点本基金的场内申购、赎回营业。具体详见基金打点人于 2008 年 11 月 5 日发布的《鹏华
盛世立异股票型证券投资基金（LOF）上市生意通知布告书》，于 2008 年 11 月 5 日发布的《鹏
华立异关于开放申购、赎回和按期定额投资营业的通知布告》。
（四）注册挂号机构
名称：中国证券挂号结算有限责任公司
居处：北京西城区金融年夜街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区承平桥年夜街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
29
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
联系人：朱立元
（五）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
居处：北京市西城区金融街 19 号富凯年夜喷香 B 座十二层
负责人：王丽
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯年夜喷香 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：科罚
经办律师：陈静茹、苏娴静
（六）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
居处：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永年夜楼（东三办公楼）16 层
法定代表人：葛明
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永年夜楼（东三办公楼）16 层
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：李妍明
经办注册会计师：张小东、周刚
四、基金名称
本基金名称：鹏华盛世立异股票型证券投资基金（LOF）
五、基金运作体例及类型
(一)本基金运作体例
上市契约型开放式
（二）本基金类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资方针
本基金精选具有竞争力斗劲优势和持续盈利增添潜力的自立立异类上市公司中价值相
对低估的股票，进行积极自动的投资打点，在有用节制投资风险的前提下，为基金份额持有
人谋求持久、不变的成本增值。
七、基金的投资标的目的
本基金的投资规模仅限于具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行的各类股票、
债券、央行单据、权证、资产证券化产物以及中国证监会许可基金投资的其他金融工具。如
30
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
有投资需要可介入有价值的新股配售和增发。其中股票的首要投资标的目的为具有竞争力斗劲优
势和持续盈利增添潜力的自立立异类上市公司中价值相对低估的股票，该部门股票的投资比
例不低于本基金股票资产的 80%。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%～95%，债券资产占基金资产的比例为 0～35%，
本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％，现金或到期日在 1 年期以内
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
法令律例或中国证监会往后许可基金投资的其他金融工具或品种，基金打点人在履行适
当轨范后，可以将其纳入投资规模。如法令律例或中国证监会变换投资品种的比例限制的，
基金打点人可响应调整本基金的投资比例上限划定，不需经基金份额持有人年夜会审议。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金的投资策略分为两个条理：第一条理是“自上而下 ”的资产设置装备摆设策略，第二层
次是“自下而上” 的选股策略，首要投资于具有竞争力斗劲优势和持续盈利增添潜力的自
主立异类上市公司中价值相对低估的股票。在充实节制投资风险的基本上，经由过程积极自动的
投资打点，为基金份额持有人谋求持久、不变的成本增值。
(二)投资体例及尺度
1、资产设置装备摆设策略
本基金首要按照宏不美观经济、政策情形、利率走势、市场手艺指标、市场资金组成及流动
性情形，运用定性和定量相连系的剖析手段，对质券市场现阶段的系统性风险以及未来一段
时代内各年夜类资产的风险和预期收益率进行剖析评估，并据此拟定本基金股票、债券、现金
等年夜类资产之间的设置装备摆设比例、调整原则和调整规模。
2、股票投资策略
本基金首要投资于自立立异类上市公司， 所投资的自立立异类上市公司搜罗两类：高
新手艺财富立异类上市公司和传统财富立异类上市公司。本基金所投资的高新手艺财富立异
类上市公司主若是指在电子与信息手艺、生物医药与农业、新型材料、新能源及高效节能、
光机电一体化、医药与医学工程、情形呵护、航空航天、地球、空间及海洋工程、核应用等
手艺规模内主业凸起、经由过程自立立异及手艺财富化获得手艺优势且能够连结较高利润率水平
的上市公司。本基金所投资的传统财富立异类上市公司是指传统财富类中已完成或正在打点
轨制、商业模式、营销系统、手艺开发和出产系统等方面进行立异，具有较好潜在成长前景
和经济效益的上市公司。本基金将会致力于挖掘那些经由过程在打点轨制、商业模式、营销系统、
手艺开发和出产系统等方面进行立异而使得竞争力、盈利能力和可持续成长能力得以晋升，
具有较好潜在成长前景和持续盈利增添能力的传统财富立异类上市公司。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采用久期节制下的自动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
性的原则确定债券各类属资产的设置装备摆设比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益
率曲线估值、信用品级剖析、流动性评估等体例来评估个券的投资价值。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，权证的投资原则为有利于基金资产增值，有利于
增强基金风险节制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的根基面进行研究，同时综合考虑权证定价模
型、市场供求关系、生意轨制设计等多种身分对权证进行定价，首要运用的投资策略为：杠
杆生意策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、DELTA
对冲策略等。
（三）投资抉择妄想依据及轨范
1、抉择妄想依据
（1）国家有关法令、律例和本基金合同的有关划定；
（2）国家宏不美观经济情形及其对质券市场的影响；
（3）货泉政策的转变；
（4）利率走势与通货膨胀预期；
（5）地域及行业成长状况；
（6）上市公私见值发现；
（7）国内及国际闻名研究机构的研究陈述。
2、抉择妄想轨范
本基金的投资首要参照以下贱程进走运作，在有用节制投资风险的前提下，为基金份额
持有人谋求持久、不变的成本增值：
（1）行业研究小组的研警员经由过程自身研究以及借助外部研究机构的研究成不美观，形成宏
不美观、策略方面的研究陈述，为基金资产设置装备摆设供给抉择妄想撑持。
（2）投资抉择妄想委员会遵照基金打点小组供给的投资组合建议审定投资原则与标的目的，即
确定股票、债券以及现金等年夜类资产之间的设置装备摆设比例，确定基金资产分手的水平和各类资产
投资的比重。
（3）基金打点小组按照投资抉择妄想委员会拟定的投资原则和标的目的, 再连系行业研究小组
的投资建议陈述以及自己对市场机缘的判定，确定行业设置装备摆设比例以及个股权重，构建股票投
资组合，再经由过程 Barra Aegis 风险打点系统的优化剖析以及基金打点小组的判定对组合作进
一步的调整优化。
（4）基金打点小组在充实考虑基金投资的平安性和基金资产的流动性的基本上，构建
债券组合。
（5）生意室澳暌剐关生意轨则执行生意指令，并将有关信息反馈给基金司理。
（6）公司风险绩效评估研警员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投
32
鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
资业绩评估。
（7）公司风险绩效评估研警员按期为投资抉择妄想委员会、投资总监、基金打点小组供给
基金业绩评估陈述，基金打点小组对于投资抉择妄想委员会和风险打点人员认为具有较年夜风险的
投资品种拟定改良方案，并必需在划定的时刻内调整投资组合。
（8）监察审核部对投资流程的正当合规性进行监控。
九、基金的业绩斗劲基准
本基金的业绩斗劲基准为：沪深 300 指数收益率 75％＋中证综合债指数收益率×25%
本基金的股票投资部门以沪深300指数作为业绩斗劲基准。沪深300指数选择我国A股市
场规模较年夜、流动性较强、根基面精采的300家上市公司的股票作为样本股，充实纺暌钩了A
股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋向，同时该指数还具有指数编制体例透
明、样本股调整轨则清楚等特征，是今朝市场上较有影响力的股票投资业绩斗劲基准。
中证综合债指数的选样债券的信用类别笼盖周全，刻日组成宽泛，能较好地纺暌钩我国
债券市场的整体价钱变换趋向，是以选择该指数作为权衡基金债券投资部门的业绩斗劲基
准。
如不美观此后法令律例发生转变，或者有更权威的、更能为市场普遍接管的业绩斗劲基准
推出，或者是市场上呈现加倍适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中
国证监会存案后变换业绩斗劲基准并实时通知布告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货泉市场基金、债券基金、同化型基
金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、基金的投资组合陈述（未审计）
本基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈述或重年夜
漏失踪，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
本基金的托管人中国培植银行股份有限公司按照本基金合同划定，已于 2011 年 10 月
21 日复核了本陈述中的财政指标、净值默示和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在
子虚记实、误导性陈述或者重年夜漏失踪。
本陈述中所列财政数据截至 2011 年 9 月 30 日（未经审计）。
1、 陈述期末基金资产组合情形
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 620,941,734.35 92.71
此鱿负股票 620,941,734.35 92.71
2 固定收益投资 - -
此鱿负债券 - -
资产撑持证券 - -
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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 46,135,752.43 6.89
6 其他资产 2,701,231.76 0.40
7 合计 669,778,718.54 100.00
2、 陈述期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 130,051,141.11 19.50
C0 食物、饮料 - -
C1 纺织、服装、外相 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 7,320.00 0.00
C6 金属、非金属 19,705,282.08 2.95
C7 机械、设备、仪表 110,338,539.03 16.54
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 11,460,118.88 1.72
F 交通运输、仓储业 62,436,255.40 9.36
G 信息手艺业 - -
H 批发和零售商业 7,777.84 0.00
I 金融、保险业 281,037,689.14 42.13
J 房地财富 37,607,935.98 5.64
K 社会处事业 51,268,761.29 7.69
L 传布与文化财富 - -
M 综合类 47,072,054.71 7.06
合计 620,941,734.35 93.09
3、 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
比例（％）
1 600016 平易近生银行 9,799,874 54,095,304.48 8.11
2 601998 中信银行 11,999,877 51,599,471.10 7.74
3 000062 深圳华强 6,788,831 46,910,822.21 7.03
4 601166 兴业银行 3,499,960 43,364,504.40 6.50
5 601818 光年夜银行 14,599,905 43,069,719.75 6.46
6 000534 万泽股份 5,799,678 37,175,935.98 5.57
7 600106 重庆路桥 4,599,870 35,235,004.20 5.28
8 601799 星宇股份 2,059,951 34,854,370.92 5.23
9 601318 中国安然 939,781 31,548,448.17 4.73
10 600015 华夏银行 3,099,944 31,340,433.84 4.70
4、陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本陈述期末未持有债券。
5、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
本基金本陈述期末未持有债券。
6、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8、投资组合陈述附注
（1）陈述期内本基金投资的前十名证券中没有刊行主体被监管部门立案发芽拜访的、或在
陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的股票。
（2）陈述期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同划定的备选股票库。
（3）其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清理款 2,186,550.20
3 应收股利 -
4 应收利息 9,688.13
5 应收申购款 504,993.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
8 其他 -
9 合计 2,701,231.76
（4）陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限的情形。
（6）投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因为四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩（未经审计）
基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金财富，但不保证基金必然
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险，投资人在做出投资抉择妄想前应细心
阅读本基金的招模拟单。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的斗劲如下表所示（本陈述中所列
财政数据未经审计）：
净质ё裒长 业绩斗劲 业绩斗劲基
净质ё裒
成立时刻 率尺度差 基准收益 准收益率标 1-3 2-4
长率 1
2 率3 准差 4
2008 年 10 月 10 日至
1.60% 0.17% -5.45% 2.28% 7.05% -2.11%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
70.14% 1.76% 67.59% 1.54% 2.55% 0.22%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
-7.38% 1.62% -8.46% 1.19% 1.08% 0.43%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-23.57% 1.38% -12.81% 0.95% -10.76% 0.43%
2011 年 9 月 30 日
自基金合同生效至
22.37% 1.55% 26.47% 1.39% -4.10% 0.16%
2011 年 9 月 30 日
2、基金合同生效以来基金份额净值的变换情形，并与同期业绩斗劲基准的变换进行比
较：
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注1：本基金业绩斗劲基准＝沪深300指数收益率 75％＋中证综合债券指数收益率
25% 。
注 2：本基金基金合同于 2008 年 10 月 10 日生效；
注 3：本基金业绩截止日为 2011 年 9 月 30 日。
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金打点人的打点费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财富拨划支出的银行费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人年夜会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）基金的证券生意费用；
（8）依法可以在基金财富中列支的其他费用。
上述基金费用由基金打点人在法令划定典型围内按照公允的市场价钱确定，法令律例另
针砭按时年夜其划定。基金托管人按照有关律例和本基金合同、招模拟单等法令文件的划定，
按费用的现实撑持金额支出，列入当期基金费用。国家还有划定的年夜其划定。
2、基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
（1）基金打点人的打点费
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×1.5%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内年夜基金资产一一次性支出给基金打点人。若
遇法定节沐日、歇息日等，支出日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较体例如下：
H=E×0.25%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内年夜基金资产一一次性支出给基金托管人，若遇
法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
（3）除打点费和托管费之外的基金费用，由基金托管人按照其他有关律例及响应和谈
的划定，按费用撑持金额支出，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金发卖有关的费用
1、申购费：
本基金的申购费用应在投姿缮㈥购基金份额时收取，不列入基金财富，首要用于本基金
的市场推广、发卖等各项费用。
本基金采纳金额申购的体例，场外、场内的申购费率不异，具体费率如下：
申购金额 M（元） 申购费率
M<50 万 1.5％
50 万≤ M <250 万 1.2％
250 万≤ M <500 万 0.8％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如不美观有多笔申购，合用费率按单笔分袂计较。
2、转换费率：本基金已于 2008 年 11 月 25 日开通了日常转换营业，按照中国证券看管
打点委员会《开放式证券投资基金费用打点划定》的最新相关划定，具体转换费率和相关业
务轨则请见 2010 年 3 月 12 日《鹏华基金打点有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转
换营业轨则的通知布告》。
此后本基金开通与本基金打点人旗下其他基金的转换营业时，本基金打点人届时将实时
通知布告，请投资者予以关注并查阅相关信息。
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
3、赎回费：本基金的场外赎回费率按持康年限逐年递减，具体费率如下：
持康年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的 25%归基金财富，75%用于支出注册挂号费
和其他需要的手续费。
4、基金打点人可以在不违反相关法令、律例及中国证监会强制划定以及不违反基金合
同商定的前提下，在本基金合同商定典型围内调整上述费率及/或收取体例，无须召开基金
份额持有人年夜会，并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日遵照《信息披露法子》的有关划定
在中国证监会指定媒体上通知布告。调整后的上述费率还将在最新的招模拟单中列示。
5、基金打点人可以在不违反法令律例划定及基金合同商定的气象下按照市场情形拟定
基金促销打算，针对特定生意对象、以特定生意体例(如网上生意、电话生意等)等进行基金
生意的投资人按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代，按相关监管部门要
求履行需要手续后，基金打点人可以恰当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回
费率。
（三）其他费用
按照国家有关划定可以列入的其他费用按摄影关法令及中国证监会相关划定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金财富的损
失踪，以及措置与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的
信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不得年夜基金财富中支出。
（五）费用调整
基金打点人和基金托管人可按照基金成长情形调整基金打点费率和基金托管费率。基金
打点人必需最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登通知布告。
（六）税收
基金和基金份额持有人按照国家法令律例的划定，履行乃岚义务。
十四、对招模拟单更新部门的声名
本基金打点人按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点办
法》、《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》及其它有关法令法
规的划定，连系本基金打点人对本基金实施的投资打点勾当，本基金打点人对于 2011 年 5
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鹏华盛世立异基金更新的招模拟单摘要
月 23 日通知布告的本基金的招模拟单进行了更新，本次首要更新的内容如下：
1、在“主要提醒”部门明晰了更新招模拟单内容的截止日期及有关财政数据的截止
日期。
2、按照公司营业成长所需，本基金打点人于 2011 年 4 月 30 刊登了《鹏华基金打点有
限公司关于增聘副总司理的通知布告》，上述事项已澳暌剐关划定向中国证券看管打点委员涣假鳖
圳监管局陈述，并经中国证券看管打点委员会核准（证监许可[2011]613 号）。据此对“三、
基金打点人”的“（二）首要人员情形”中“3、高级打点人员情形”的相关内容进行了更
新。按照现实情形，对“三、基金打点人”的“（二）首要人员情形”中“4、本基金基金
司理”的相关内容也进行了更新。
3、按照最新资料对“四、基金托管人”部门的相关内容进行了更新。
4、按照本基金打点人刊登的增添代销机构的相关通知布告，在“五、相关处事机构”一章，
新增 1 家机构为本基金的代销机构。按照现实情形，对部门相关处事机构的相关内容进行了
更新。
5、在“十一、基金的投资”部门，更新了本基金投资组合陈述的相关内容，数据截止
日期为 2011 年 9 月 30 日。
6、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为 2011 年 9 月 30 日。
7、鉴于本基金打点人投资者处事方面法子的进一步晋升，在“二十三、对基金份额持
有人的处事”一章，更新了处事中的相关内容。
8、更新了“二十四、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为 2011 年 4 月 10 日至
2011 年 10 月 9 日时代的信息披露情形，搜罗通知布告事项、信息披露的媒体与披露时刻。
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