博时基金打点有限公司关于博时裕祥分级债券型证券投资基金
之裕祥A 开放申购与赎回营业的通知布告
通知布告送出日期：2011 年11月24日
1、通知布告根基信息
基金名称 博时裕祥分级债券型证券投资基金
基金简称 博时裕祥分级债券
基金主代码 160513
基金运作体例 契约型基金。本基金《基金合同》生效后，
在最初的3年内裕祥A每6个月开放一次申
购、赎回营业，裕祥B封锁运作。3年届满后，
本基金转换为上市开放式基金（LOF）
基金打点人名称 博时基金打点有限公司
基金合同生效日 2011年6月10日
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
基金注册挂号机构名称 中国证券挂号结算有限责任公司
通知布告依据 《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合
同》、《博时裕祥分级债券型证券投资基金
招模拟单》等相关文件
申购肇端日 2011 年12 月9 日
赎回肇端日 2011 年 12 月 9 日
属下分级基金的基金简称 裕祥 A 裕祥 B
属下分级基金的生意代码 160514 150043
该分级基金是否开放申购、赎回 是 否
注：按照本基金《基金合同》、《招模拟单》的划定，本基金《基金合同》生效之日起
3 年内，裕祥 A 自《基金合同》生效之日起每满 6 个月开放一次，开放日为《基金合同》
生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。2011 年 12 月 9 日为裕祥 A 的初度开放日，即
该日打点裕祥 A 份额的申购、赎回营业。裕祥 B 封锁运作并上市生意；本基金《基金合同》
生效后 3 年期届满，转换为上市开放式基金（LOF）。
2、开放日申购、赎回营业的打点时刻
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，裕祥 A 自《基金合同》生效之日起每满 6 个
月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日，如该日为
非工作日，则为前一个工作日。按照《基金合同》的划定，裕祥 A 的初度开放日为 2011 年
12 月 9 日。因不成抗力或其他气象致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不成抗
力或其他气象影响身分消弭之日的下矣闽工作日。
3、开放日申购营业
3.1 申购金额限制
（1）裕祥 A 在代销机构的初度单笔最低申购金额为人平易近币 500 元，追加申购的单笔最
低申购金额为人平易近币 100 元；本公司直销网点的初度单笔最低申购金额为人平易近币 500 元，
追加申购的单笔最低认购金额为人平易近币 100 元。各发卖机构对最低申购限额及生意级差有
其他划定的，以各发卖机构的营业划定为准。
（2）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。
3.2 申购费率
裕祥 A 的申购费率为 0%。
3.3 其他与申购相关的事项
基金打点人可按照市场情形，在法令律例许可的情形下，调整上述对申购的金额的数目
限制，基金打点人必需在调整生效前遵照《信息披露法子》的有关划定至少在一家指定媒体
及基金打点人网站通知布告并报中国证监会存案。
4、开放日赎回营业
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人可将其全数或部门裕祥 A 份额赎回。某笔赎回导致基金份额持有人在
某一发卖机构某一生意账户的裕祥 A 份额余额少于 100 份的，基金打点人有权强制该基金
份额持有人全数赎回其在该发卖机构该生意账户持有的基金份额。
4.2 赎回费率
以基金合同生效后每满 6 个月为裕祥 A 的一个开放周期，持有刻日为一个开放周期的，
裕祥 A 的赎回费率为 0.1%；持有刻日为一个以上开放周期（不含）的，裕祥 A 的赎回费
为 0。
4.3 其他与赎回相关的事项
基金打点人可按照市场情形，在法令律例许可的情形下，调整上述对赎回的份额的数目
限制，基金打点人必需在调整生效前遵照《信息披露法子》的有关划定至少在一家指定媒体
及基金打点人网站通知布告并报中国证监会存案。
5、基金发卖机构
5.1 场外发卖机构
5.1.1 直销机构
本基金的直销机构为博时基金打点有限公司。
5.1.2 场外非直销机构
（1）代销银行：招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳成长银行股份
有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公
司、杭州银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司。
（2）代销券商：国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券
股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公
司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股
份有限公司、朴直证券股份有限公司、光年夜证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、年夜
同证券掮客有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、华安证券有限
责任公司、华夏证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中航证券有限公司、德邦证券
有限责任公司、财通证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、
山西证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有
限公司、渤海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、英年夜证
券有限责任公司、天相投资参谋有限公司、中信万通证券有限责任公司、华龙证券有限责任
公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、江海证券
有限公司、东北证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、东莞
证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广州证券有限责
任公司、国海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、招商证
券股份有限公司、喷香门证券有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任
公司、万联证券有限责任公司、天源证券掮客有限公司、安然证券有限责任公司、华鑫证券
有限责任公司。
（3）如本基金新增代销机构，将实时通知布告。
6、基金份额净值通知布告的披露放置
本基金基金打点人经由过程基金打点人网站、上市的证券生意所、基金发卖网点以及其他媒
介，在每盖氚掺日的次日披露基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。在每个
开放日，基金打点人还要通知布告裕祥 A 的基金份额净值。自基金合同生效之日起 3 年届满时，
基金打点人还要通知布告裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额净值。
7、裕祥 A 开放日基金份额净值披露的出格声名
按照本基金《基金合同》的划定，在裕祥 A 的每一个折算基准日，如不美观折算前的裕祥 A
的基金份额净值年夜于 1.000 元，则对基金份额折算基准日挂号在册的裕祥 A 的基金份额（含
开放日赎回申请裕祥 A 的基金份额）进行折算。折算前，投资人提交赎回申请时，裕祥 A
的基金份额包含基金份额折算的收益；折算后，裕祥 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，
并在开放日当日按照 1.000 元的基金份额净值打点裕祥 A 的申购与赎回，其中投资人赎回
确认金额中包含基金份额折算的收益。在裕祥 A 的每一个折算基准日，如不美观折算前的裕祥 A
的基金份额净值不年夜于 1.000 元，则不合错误裕祥 A 进行基金份额折算，并按照开放日当日公
布的裕祥 A 基金份额净值打点申购与赎回。
8、其他需要提醒的事项
8.1 主要提醒
（1）本通知布告仅对裕祥 A 初度开放日即 2011 年 12 月 9 日，打点其申购、赎回等相关
事项予以声名。投资者欲体味本基金的具体情形，请阅读刊登在 2011 年 5 月 20 日《上海
证券报》和 2011 年 6 月 1 日《中国证券报》上的《招模拟单》。投资者也可上岸本公司
网站（www.bosera.com）查阅本基金《基金合同》和《招模拟单》等法令文件。
（2）本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，基金份额划分为裕祥 A、裕祥 B 两级份
额，两者的份额配比原则上不跨越 8∶2。裕祥 A 和裕祥 B 的收益计较与运作体例分歧，
此鱿脯裕祥 A 按照《基金合同》的划定获取商定收益，并自基金合同生效之日起每满 6 个
月开放一次；裕祥 B 封锁运作并上市生意，封锁期为 3 年。在基金合同生效之日起 3 年内，
本基金在优先分配裕祥 A 的本金及自上一开放日（在裕祥 A 的第一个开放日之前，则为基
金成立日）起累计每日商定收益的总额后的残剩净资产分配给裕祥 B，吃亏则以裕祥 B 的
资产净值为限由裕祥 B 承担。本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，转换为上市开放式
基金（LOF），将不再进行基金份额分级。
（3）本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，裕祥 A 的基金份额折算基准日与其开
放日为统一个工作日，即《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。在裕祥
A 的每次开放日，而且裕祥 A 的基金份额净值年夜于 1.000 元时，基金打点人将对裕祥 A 进
行基金份额折算，裕祥 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的裕祥 A
份额数按折算比例响应增添。具体的折算体例及折算结不美观见基金打点人届时发布的相关公
告。
（4）裕祥 B 的份额数为 799,624,776.92 份。按照《基金合同》的划定，本基金《基
金合同》生效之日起 3 年内，在每次开放日，如不美观对裕祥 A 的全数有用申购申请进腥啡?
后，裕祥 A 的份额余额小于或等于 8/2 倍裕祥 B 的份额余额，则所有经确认有用的裕祥 A
的申购申请全数予以成交确认；如不美观对裕祥 A 的全数有用申购申请进行确认后，裕祥 A 的
份额余额年夜于 8/2 倍裕祥 B 的份额余额，则按照经确认后的裕祥 A 份额余额不跨越 8/2 倍
裕祥 B 的份额的原则，对全数有用申购申请按比例进行成交确认。
具体简直认计较体例及确认结不美观见基金打点人届时发布的相关通知布告。
（5）按照深圳证券生意所、中国证券挂号结算有限责任公司的相关划定，基金打点人
拟向深圳证券生意所申请裕祥 B 于 2011 年 12 月 9 日和 2011 年 12 月 12 日实施停牌。
（6）裕祥 A 按照《基金合同》的划定，在《基金合同》生效日当日，即 2011 年 6 月
10 日中国人平易近银行发布并执行的金融机构人平易近币 1 年期银行按期存款基准利率加上
1.50%，计较设定裕祥 A 的初度年化商定收益率（单利）为 4.75%。按照《基金合同》的
划定，裕祥 A 的年化商定收益率将在每次开放日设定一次并通知布告。裕祥 A 在本次开放日后
的年化商定收益率将按照裕祥 A 的初度开放日，即 2011 年 12 月 9 日中国人平易近银行发布并
执行的金融机构人平易近币 1 年期银行按期存款基准利率加上 1.50%进行计较。计较公式如下：
裕祥 A 的年化商定收益率（单利）＝一年期按期存款利率+1.50%。
裕祥 A 的年化商定收益率计较按照四舍五入的体例保留到小数点后第 2 位。
裕祥 A 年化商定收益率计较的具体划定请细心阅读本基金《基金合同》和《招募声名
逝?ⅲ
（7）投资者可拨打博时一线通 95105568（免远程话费）体味本基金的相关事宜。
（8）本通知布告的诠释权归本公司所有。
8.2 风险提醒
本基金在《基金合同》生效之日起 3 年内，裕祥 A 份额默示为风险较低、收益相对稳
定的特征，但在本基金资产呈现极端损失踪情形下，裕祥 A 仍可能面临无法取得商定应得收
益甚至投成本金受损的风险。基金打点人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金
资产，但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时理当真阅读本基
金的《基金合同》和《招模拟单》等相关法令文件。
博时基金打点有限公司
二〇一一年十一月二十四日
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