银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
银华永泰积极债券型证券投资基金
基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的权力、义务
(一)基金打点人
名称：银华基金打点有限公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 19 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
邮政编码：100738
法定代表人：彭越
成立时刻：2001 年 5 月 28 日
核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号
组织形式：有限责任公司
注册成本：贰亿元人平易近币
存续时代：持续经营
经营规模：基金募集、基金发卖、资产打点、中国证监会许可的其它营业
(二)基金托管人
名称：上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
成立日期：1992 年 10 月 19 日
基金托管营业资格核准机关：中国证监会
基金托管营业资格文号：证监基金字[2003]105 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册成本吉士平易近币 143.49 亿元
经营刻日：永远存续
经营规模：领受公家存款；发放短期、中期和持久贷款；打点结算；打点单据贴现；发
行金融债券；代办代庖刊行、代办代庖兑付、承销政府债券；生意政府债券；同业拆借；供给信用证
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
处事及担保；代办代庖收付金钱及代办代庖保险营业；供给保险箱营业；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；
结汇、售汇；生意和代办代庖生意股票以外的外币有价证券；自营外汇生意；代客外汇生意；资
信发芽拜访、咨询、见证营业；离岸银行营业；证券投资基金托管营业；信任投资公司资金信任
托管营业；专项委宛资金托管营业；中比财富投资基金托管营业；全国社会保障基金托管业
务；农村养老保险基金托管；及格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管营业；企业年
金账户打点营业；短期融资券承销营业；中心单元预算外资金收入收缴代办代庖营业；网上银行
营业；网上支出税费营业；财富（创业）投资基金托管营业；网上银行（外汇）结售付汇业
务；信贷资产证券化营业；保险资产托管营业；保险成本金存款行营业；企业年金托管营业；
经中国人平易近银行核准的其他营业。
(三)基金份额持有人
投资人自依基金合同、招模拟单取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合同的
完全认可和接管。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字
为需要前提。
(四)基金打点人的权力
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金打点人的权力为：
1.自本基金合同生效之日起，遵照有关法令律例和本基金合同的划定自力运用基金财
产；
2.遵照基金合同获得基金打点费以及法令律例划定或监管部门核准的其他收入；
3.发卖基金份额；
4.遵照有关划定行使因基金财富投资于证券所发生的权力；
5.在合适有关法令律例的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等营业的轨则，在法令律例和本基金合同划定典型围内抉择和调整基金的除
调高托管费率和打点费率之外的相关费率结构和收费体例；
6.按照本基金合同及有关划定看管基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法令律例划定的行为，对基金财富、其他当事人的益处造成重年夜损失踪的气象，应实时呈报
中国证监会和其他监管部门，并采纳需要法子呵护基金及相关当事人的益处；
7.在基金合同商定典型围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法令律例许可的前提下，为基金的益处依法为基金进行融资、融券；
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
9.自行担任或选择、改换注册挂号机构，获取基金份额持有人名册，并对注册挂号机构
的代办代庖行为进行需要的看管和搜检；
10.选择、改换代销机构，并依据基金发卖处事代办代庖和谈和有关法令律例，对其行为进
行需要的看管和搜检；
11.选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券掮客商或其他为基金供给处事的外部
机构；
12.在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人年夜会；
14.法令律例和基金合同划定的其他权力。
(五)基金打点人的义务
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金打点人的义务为：
1.依法募集基金，打点或者委宛经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发
售、申购、赎回和挂号事宜；
2.打点基金存案手续；
3.自基金合同生效之日起，以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金财富；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资剖析、抉择妄想，以专业化的经营体例打点
和运作基金财富；
5.成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等轨制，保证所打点的基
金财富和打点人的财富彼此自力，对所打点的分歧基金分袂打点，分袂记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关划定外，不得为自己及任何第三人谋取益处，
不得委宛第三人运作基金财富；
7.依法接管基金托管人的看管；
8.计较并通知布告基金资产净值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
9.采纳恰当合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价钱的体例合适基金合
齐截法令文件的划定；
10.按划定受理申购和赎回申请，实时、足额支出赎回金钱；
11.进行基金会计核算并编制基金财政会计陈述；
12.编制季度、半年度和年度基金陈述；
13.严酷按照《基金法》、基金合同及其他有关划定，履行信息披露及陈述义务；
14.保守基金商业奥秘，不得泄露基金投资打算、投资意向等，除《基金法》、基金合同
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
及其他有关划定还有划定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的商定确定基金收益分配方案，实时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关划定召集基金份额持有人年夜会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人年夜会；
17.保留基金财富打点营业勾当的记实、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金打点人名义，代表基金份额持有人益处行使诉讼权力或者实施其他法令行为；
19.组织并加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财富的损失踪或损害基金份额持有人正当权益，理当承担赔
偿责任，其抵偿责任不因其退任而省失踪；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财富损失踪时，应为基金份额持有人益处向基金托
管人追偿；
22.按划定向基金托管人供给基金份额持有人名册资料；
23.面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监会并通知基金托
管人；
24.执行生效的基金份额持有人年夜会抉择；
25.不年夜事任何有损基金及其他基金当事人益处的勾当；
26.遵照法令律例为基金的益处对被投资公司行使股东权力，为基金的益处行使因基金
财富投资于证券所发生的权力，不谋求对上市公司的控股和直接打点；
27.法令律例、中国证监会和基金合同划定的其他义务。
(六)基金托管人的权力
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金托管人的权力为：
1.依基金合同商定获得基金托管费以及法令律例划定或监管部门核准的其他收入；
2.看管基金打点人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金打点人改换时，提名新任基金打点人；
5.按照本基金合同及有关划定看管基金打点人，对于基金打点人违反本基金合同或有关
法令律例划定的行为，对基金资产、其他当事人的益处造成重年夜损失踪的气象，应实时呈报中
国证监会，并采纳需要法子呵护基金及相关当事人的益处；
6.依法召集基金份额持有人年夜会；
7.按划定取得基金份额持有人名册资料；
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
8.法令律例和基金合同划定的其他权力。
(七)基金托管人的义务
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金托管人的义务为：
1.平安保管基金财富；
2.设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场所，配备足够的、及格的熟悉基金托
管营业的专职人员，负责基金财富托管事宜；
3.对所托管的分歧基金财富分袂设置账户，确保基金财富的完整与自力；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关划定外，不得为自己及任何第三人谋取益处，
不得委宛第三人托管基金财富；
5.保管由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重年夜合同及有关凭证；
6.按划定开设基金财富的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业奥秘，除《基金法》、基金合同及其他有关划定还有划定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财政会计陈述、中期和年度基金陈述出具定见，说骰?鸫虻闳嗽诟髦饕?矫?
的运作是否严酷按照基金合同的划定进行；如不美观基金打点人有未执行基金合同划定的行为，
还理当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子；
9.保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的商定，按照基金打点人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；
11.打点与基金托管营业勾当有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金打点人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱；
13.按照划定看管基金打点人的投资运作；
14.按划定建造相关账册并与基金打点人核对；
15.依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人支出基金收益和赎回金钱；
16.按照划定召集基金份额持有人年夜会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人年夜会；
17.因违反基金合同导致基金财富损失踪，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免
除；
18.基金打点人因违反基金合同造成基金财富损失踪时，应为基金向基金打点人追偿；
19.加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清理、估价、变现和分配；
20.面临终结、依法被撤销或者被依法宣告破产时，实时陈述中国证监会和银行业看管
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
打点机构，并通知基金打点人；
21.执行生效的基金份额持有人年夜会抉择；
22.不年夜事任何有损基金及其他基金当事人益处的勾当；
23.成立并保留基金份额持有人名册；
24.法令律例、中国证监会和基金合同划定的其他义务。
(八)基金份额持有人的权力
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金份额持有人的权力为：
1.分享基金财富收益；
2.介入分配清理后的残剩基金财富；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照划定要求召开基金份额持有人年夜会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人年夜会，对基金份额持有人年夜会审议事项行使表
决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.看管基金打点人的投资运作；
8.对基金打点人、基金托管人、基金份额发售机构损害其正当权益的行为依法提起诉讼；
9.法令律例和基金合同划定的其他权力。
本基金统一类此外每一基金份额享有齐截的正当权益。
(九)基金份额持有人的义务
按照《基金法》及其他有关法令律例，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法令律例、基金合同及其他有关划定；
2.交纳基金认购、申购金钱及法令律例和基金合同所划定的费用；
3.在持有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者基金合同终止的有限责任；
4.不年夜事任何有损基金及其他基金份额持有人正当权益的勾当；
5.执行生效的基金份额持有人年夜会抉择；
6.返还在基金生意过程中因任何原因，自基金打点人及基金打点人的代办代庖人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不妥得利；
7.法令律例和基金合同划定的其他义务。
(十)本基金合同当事各方的权力义务以本基金合同为依据，不因基金财富账户名称而有
所改变。
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
二、基金份额持有人年夜会召集、议事及表决的轨范和轨则
(一)基金份额持有人年夜会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额
具有齐截的投票权。
(二)召开事由
1.当呈现或需要抉择下列事由之一的，经基金打点人、基金托管人或持有基金份额 10%
以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金打点人收到提议当日的基金份额计较，下同)
提议时，理当召开基金份额持有人年夜会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作体例；
(3)变换基金类别；
(4)变换基金投资方针、投资规模或投资策略（法令律例、中国证监会和基金合同还有
划定的除外）；
(5)变换基金份额持有人年夜会轨范；
(6)改换基金打点人、基金托管人；
(7)提高基金打点人、基金托管人的酬报尺度，提高发卖处事费率，但法令律例要求提
高该等酬报尺度的除外；
(8)本基金与其他基金的合并（本条第三款所列三种气象除外）；
(9)对基金合同当事人权力、义务发生重年夜影响的其他事项；
(10)法令律例、基金合同或中国证监会划定的其他气象。
2.呈现以下气象之一的，可由基金打点人和基金托管人协商后改削基金合同，不需召开
基金份额持有人年夜会：
(1)调低基金打点费、基金托管费、发卖处事费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法令律例和本基金合同划定典型围内变换基金的申购费率、收费体例或调低赎回费率；
(3)因响应的法令律例发生变换必需对基金合同进行改削；
(4)在法令律例和基金合同划定典型围内，在不提高现有基金份额持有人合用的费率的
前提下，设立新的基金份额级别，增添新的收费体例；
(5)对基金合同的改削不涉及本基金合同当事人权力义务关系发生重年夜转变；
(6)基金合同的改削对基金份额持有人益处无本色性晦气影响；
(7)按照法令律例或本基金合同划定不需召开基金份额持有人年夜会的其他气象。
3.基金合同生效后的存续期内，呈现以下气象之一的，可不经基金份额持有人年夜会抉择，
本基金终止或与其他基金合并：
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
（1）基金份额持有人数目持续 60 个工作日达不到 200 人；
（2）基金资产净值持续 60 个工作日低于 3000 万元；
（3）本基金前十年夜基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占比例持续
60 个工作日达到百分之九十以上。
(三)召集人和召集体例
1.除法令律例或本基金合同还有商定外，基金份额持有人年夜会由基金打点人召集。基金
打点人未按划定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的，理当向基金打点人提出书面提
议。基金打点人理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告基金托管人。
基金打点人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日起 60 日内?开；基金打点人抉择不召集，
基金托管人仍认为有需要召开的，理当自行召集。
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有需要召开基金份额持有人年夜会的，应
当向基金打点人提出书面提议。基金打点人理当自收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召
集，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的，应
当矜持具书面抉择之日起 60 日内?开；基金打点人抉择不召集，代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出书面提议。基金托管人理当自
收到书面提议之日起 10 日内抉择是否召集，并书面奉告提出提议的基金份额持有人代表和
基金打点人；基金托管人抉择召集的，理当矜持具书面抉择之日起 60 日内?开。
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有人年夜会，
而基金打点人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人年夜会，但理当至少提前 30 日报中国证监会存案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人年夜会的，基金打点人、基金托管人理当
配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人年夜会的通知时刻、通知内容、通知体例
1.基金份额持有人年夜会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时刻、地址、
体例和权益挂号日。召开基金份额持有人年夜会，召集人必需于会议召开日前 30 日在指定报
刊及其他相关媒体通知布告。基金份额持有人年夜会不得就未经通知布告的事项进行表决。基金份额持
有人年夜会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时刻、地址和出席体例；
(2)会议拟审议的首要事项；
(3)会议形式；
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
(4)议事轨范；
(5)有权出席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人权益挂号日；
(6)代办代庖投票的授权委宛书的内容要求(搜罗但不限于代办代庖人身份、代办代庖权限和代办代庖有用
刻日等)、送达时刻和地址；
(7)表决体例；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必需筹备的文件和必需履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用腿獠?式开会并进行表决的情形下，由召集人抉择腿獠?式和表决体例，并在会
议通知中声名本次基金份额持有人年夜会所采纳的具体腿獠?式、委宛的公证机关及其联系方
式和联系人、表抉择见提交的截止时刻和收取体例。
3.如召集酬报基金打点人，还应另行通知基金托管人到指定地址对表抉择见的计票进行
看管；如召集酬报基金托管人，则应另行通知基金打点人到指定地址对表抉择见的计票进行
看管；如召集酬报基金份额持有人，则应另行通知基金打点人和基金托管人到指定地址对表
抉择见的计票进行看管。基金打点人或基金托管人拒不派代表对表抉择见的计票进行看管
的，不影响计票和表决结不美观。
(五)基金份额持有人出席会议的体例
1.会议体例
(1)基金份额持有人年夜会的召开体例搜罗现场开会和腿獠?式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或经由过程授权委宛书委派其代办代庖人出席，现场开
会时基金打点人和基金托管人的授权代表理当出席，如基金打点人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
(3)腿獠?式开会指按照本基金合同的相关划定进行表决。
(4)会议的召开体例由召集人确定。
2.召开基金份额持有人年夜会的前提
(1)现场开会体例
在同时合适以下前提时，现场会议方可进行：
1)对到会者在权益挂号日持有基金份额的统计显示，全数有用凭证所对应的基金份额应
占权益挂号日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证实及持有基金份额的凭证、代办代庖人身份证实、委宛人持
有基金份额的凭证及授权委宛代办代庖手续完整，到会者出具的相关文件合适有关法令律例和基
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
金合同及会议通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的注册挂号资料相
符。
(2)通信开会体例
在同时合适以下前提时，通信会议方可进行：
1)召集人按本基金合同划定发布会议通知后，在 2 个工作日内持续发布相关提醒性公
告；
2)召集人按基金合同划定通知基金托管人或/和基金打点人(分袂或配合称为“看管人”
到指定地址对表抉择见的计票进行看管；
3)召集人在看管人和公证机关的看管下按照会议通知划定的体例收取和统计基金份额
持有人的表抉择见，如基金打点人或基金托管人经通知拒不加入看管的，不影响表决效力；
4)本人直接出具定见和授权他人代表出具定见的基金份额持有人所代表的基金份额占
权益挂号日基金总份额的 50%以上；
5)直接出具定见的基金份额持有人或受托代表他人出具定见的代办代庖人提交的持有基金
份额的凭证、授权委宛书等文件合适法令律例、基金合同和会议通知的划定，并与注册挂号
机构记实相符。
(六)议事内容与轨范
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同划定的召开基金份额持有人年夜会事由所涉及的内容。
(2)基金打点人、基金托管人、零丁或合并持有权益挂号日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在年夜会召集人发出会议通知前就召开事由向年夜会召集人提交需由基金份
额持有人年夜会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向年夜会召集人提交姑且提案，姑且
提案理当在年夜会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人通知布告。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，年夜会召集人理当按照以下原则对提案进行审核：
联系关系性。年夜会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，而且不超出
法令律例和基金合同划定的基金份额持有人年夜会权益规模的，应提交年夜会审议；对于不合适
上述要求的，不提交基金份额持有人年夜会审议。如不美观召集人抉择不将基金份额持有人提案提
交年夜会表决，理当在该次基金份额持有人年夜会长进行诠释和声名。
轨范性。年夜会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的轨范性问题做出抉择。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人赞成；原提案人分歧意变换的，年夜会主收支可以
就轨范性问题提请基金份额持有人年夜会做出抉择，并按照基金份额持有人年夜会抉择的轨范进
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
行审议。
(4)零丁或合并持有权益挂号日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人年夜会审议表决的提案，基金打点人或基金托管人提交基金份额持有人年夜会审议表决的
提案，未获基金份额持有人年夜会审议经由过程，就统一提案再次提请基金份额持有人年夜会审议，
那侍旧肃离不少于 6 个月。法令律例还有划定的除外。
(5)基金份额持有人年夜会的召集人发出召开会议的通知后，如不美观需要对原有提案进行修
改，理当在基金份额持有人年夜会召开前 30 日实时通知布告。否则，会议的召开日期理当顺延并
保证至少与通知布告日期有 30 日的纠嗨期。
2.议事轨范
(1)现场开会
在现场开会的体例下，首先由年夜会主收支按照划定轨范公布揭晓会议议事轨范及注重事项，
确定和发布监票人，然后由年夜会主收支宣读提案，经谈判后进行表决，经正当执业的律师见
证后形成年夜会抉择。
年夜会由召集人授权代表主持。基金打点酬报召集人的，其授权代表未能主持年夜会的情形
下，由基金托管人授权代表主持；如不美观基金打点人和基金托管人授权代表均未能主持年夜会，
则由出席年夜会的基金份额持有人和代办代庖人以所代表的基金份额 50%以上年夜都选举发生一名
代表作为该次基金份额持有人年夜会的主收支。
召集人理当建造出席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名(或单元名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、委宛人姓名(或单元名称)等事项。
(2)腿獠?式开会
在通信表决开会的体例下，首先由召集人提前 30 日发布提案，在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及看管人的看管下由召集人统计全数有用表决并形成抉择。如
看管人经通知但拒绝加入看管，则在公证机关看管下形成的抉择有用。
3.基金份额持有人年夜会不得对未事先通知布告的议事内容进行表决。
(七)抉择形成的前提、表决体例、轨范
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人年夜会抉择分为一般抉择和出格抉择：
(1)一般抉择
一般抉择须经出席会议的基金份额持有人(或其代办代庖人)所持表决权的 50%以上经由过程方
为有用，除下列(2)所划定的须以出格抉择经由过程事项以外的其他事项均以一般抉择的体例通
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
过；
(2)出格抉择
出格抉择须经出席会议的基金份额持有人(或其代办代庖人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)经由过程方为有用；涉及改换基金打点人、改换基金托管人、转换基金运作体例、终
止基金合同必需以出格抉择经由过程方为有用。
3.基金份额持有人年夜会抉择的事项，理当依法报中国证监会核准或者存案，并予以通知布告。
4.采纳腿獠?式进行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，否则概况合适法令
律例和会议通知划定的书面表抉择见即视为有用的表决，表抉择见恍惚不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但理当计入出具书面定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人年夜会采纳记名体例进行投票表决。
6.基金份额持有人年夜会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔审议、逐项
表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人年夜会由基金打点人或基金托管人召集，则基金份额持有人年夜会的
主收支理当在会议起头后公布揭晓在出席会议的基金份额持有人和代办代庖人中选举两名基金份额
持有人代表与年夜会召集人授权的一名看管员配合担任监票人；如年夜会由基金份额持有人自行
召集，基金份额持有人年夜会的主收支理当在会议起头后公布揭晓在出席会议的基金份额持有人和
代办代庖人中选举两名基金份额持有人代表与基金打点人、基金托管人授权的一名看管员配合担
任监票人；但如不美观基金打点人和基金托管人的授权代表未出席，则年夜会主收支可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人理当在基金份额持有人表决后当即进行清点，由年夜会主收支就地发布计票结
不美观。
(3)如年夜会主收支对于提交的表决结不美观有讲话，可以对投票数进行年夜头清点；如年夜会主
收支未进行年夜头清点，而出席年夜会的基金份额持有人或代办代庖人对年夜会主收支公布揭晓的表决结不美观
有讲话，其有权在公布揭晓表决结不美观后当即要求年夜头清点，年夜会主收支理当当即年夜头清得病发布
年夜头清点结不美观。年夜头清点仅限一次。
2.腿獠?式开会
在腿獠?式开会的情形下，计票体例为：由年夜会召集人授权的两名监票人在看管人派出
的授权代表的看管下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如看管人经通知但拒
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
绝加入看管，则年夜会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)基金份额持有人年夜会抉择报中国证监会核准或存案后的通知布告时刻、体例
1.基金份额持有人年夜会经由过程的一般抉择和出格抉择，召集人理当自经由过程之日起 5 日内报
中国证监会核准或者存案。基金份额持有人年夜会抉择的事项自中国证监会依法核准或者出具
无讲话定见之日起生效。关于本章第（二）条所划定的召开事由的基金份额持有人年夜会抉择
经中国证监会核准或者出具无讲话定见后方可执行。
2.生效的基金份额持有人年夜会抉择对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均
有约束力。基金打点人、基金托管人和基金份额持有人理当执行生效的基金份额持有人年夜会
抉择。
3.基金份额持有人年夜会抉择应自生效之日起 2 日内在指定媒体通知布告。
(十)法令律例或监管部门对基金份额持有人年夜会还有划定的，年夜其划定。
三、基金的收益分配原则、执行体例
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变换收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变换收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1. 因为本基金 A 类基金份额不收取发卖处事费，而 C 类基金份额收取发卖处事费，各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所分歧，本基金统一类此外每一基金份额享有齐截分
配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由份额持有人自行承担。当份额持有人
的现金盈利小于必然金额，不足以支出银行转账或其他手续费用时，基金注册挂号机构可将
份额持有人的现金盈利按盈利再投日的份额净值自动转为基金份额；
3.在合适有关基金分烨疤岬那疤嵯拢?净?鹗找婷磕曜疃喾峙?12 次，每次基金收益
分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
4.若基金合同生效不满 3 个月则可一直行收益分配；
5.本基金收益分配体例分为两种：现金分红与盈利再投资，投资人可选择现金盈利或将
现金盈利按盈利再投日的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金
默认的收益分配体例是现金分红；
6.基金盈利发放日距离收益分配基准日的时刻不得跨越 15 个工作日；
7. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单元基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法令律例或监管机构还有划定的年夜其划定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配原则、分配时刻、分配数额及比例、分配体例、支出体例等内容。
(五)收益分配的时刻和轨范
1.基金收益分配方案由基金打点人拟定，由基金托管人复核，报中国证监会存案并遵照
《信息披露法子》的有关划定在指定报刊及其他相关媒体上通知布告；
2.在收益分配方案发布后，基金打点人依据具体方案的划定就支出的现金盈利向基金
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金打点人的指令实时进行分红资金的划付。
四、与基金财富打点、运用有关费用的提取、支出体例与比例
(一)基金费用的种类
1.基金打点人的打点费；
2.基金托管人的托管费；
3.C 类基金份额的发卖处事费；
4.基金财富拨划支出的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人年夜会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
8.基金的证券生意费用；
9.证券账户开户费用、银行账户维护费；
10.依法可以在基金财富中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金打点人在法令划定典型围内参照公允的市场价钱确定，法令法
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
规还针砭按时年夜其划定。
(三)基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
1.基金打点人的打点费
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×年打点费率÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人，若
遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金托管人，若
遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
3.C 类基金份额的发卖处事费
本基金 C 类基金份额的发卖处事费率为年费率 0.4%。
在凡是情形下，C 类基金份额的发卖处事费按前一日 C 类基金份额资产净值的年费率计
提。计较体例如下：
H＝E×年发卖处事费率÷昔时天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的发卖处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
发卖处事费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送发卖处事费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人，
若遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
C 类基金份额发卖处事费首要用于本基金持续发卖以及基金份额持有人处事等各项费
用。
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
4.除打点费、托管费和 C 类基金份额的发卖处事费之外的基金费用，由基金托管人按照
其他有关律例及响应和谈的划定，按费用撑持金额支出，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金财富的损
失踪，以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不年夜基金财富中支出。
(五)基金打点人和基金托管人可按照基金成长情形调整基金打点费率和基金托管费率。
基金打点人必需最迟于新的费率实施日 2 日前在指定报刊及其他相关媒体上刊登通知布告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人按照国家法令律例的划定，履行乃岚义务。
五、基金财富的投资标的目的和投资限制
（一）投资标的目的
本基金的投资对象为具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行上市的债券、股
票（搜罗中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法令律例或中国
证监会许可基金投资的其他金融工具（但须弘统滦国证监会的相关划定）。
本基金首要投资于具有精采流动性的固定收益类金融工具，搜罗可转债（含可分是氚掺
的可转换债）、国债、中心银行单据、金融债、企颐魅债、公司债、短期融资券、处所政府债、
正回购、逆回购、次级债、资产撑持证券、银行存款，以及法令律例或监管部门许可基金投
资的其他固定收益类金融工具。
本基金也可投资股票（搜罗中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权
证以及法令律例或监管部门许可基金投资的其他权益类金融工具。本基金可介入一级市场股
票初度公开刊行或新股增发，也可年夜二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，并可持有
因可转债转股所形成的股票、因持仓股票所派发或因投资可分手债券而发生的权证等法令法
规或监管机构许可投资的其他非固定收益类金融工具。
如法令律例或中国证监会往后许可基金投资其他品种，基金打点人在履行恰当轨范后，
可以将其纳入投资规模。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例
不低于 80%，其中可转债（含可分是氚掺的可转换债）的投资比例为基金资产的 20%-95%；
本基金投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不跨越 20%；本基金持有现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
（二）投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，经由过水平手投资降低基金
财富的非系统性风险，连结基金组合精采的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％，本基金在任何生意
日买入权证的总金额不得跨越上一生意日基金资产净值的 0.5％，本基金打点人打点的全数
基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；
(3)本基金打点人打点的全数基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；
(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的
40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不
得展期；
(5)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%，其中可转
债（含可分是氚掺的可转换债）的投资比例为基金资产的 20%-95%；本基金投资于权益类
金融工具的资产占基金资产的比例不跨越 20%；
(6)本基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券的比例，不得跨越基金资产净值
的 10％；
(7)本基金持有的全数资产撑持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；
(8)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产撑持证券的比例，不得跨越该资产撑持证
券规模的 10％；
(9)本基金打点人打点的全数基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券，不得超
过其各类资产撑持证券合计规模的 10％；
(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资产
撑持证券时代，如不美观其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月
内予以全数卖出；
(11)本基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(12)连结不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
如不美观法令律例及监管政策等对本基金的基金合同所商定的投资组合比例限制进行变换，
本基金在履行恰当轨范后，可响应调整禁止行为和投资比例限制划定。法令律例或监管部门
打消上述限制，如合用于本基金，本基金在履行恰当轨范后投资不再受相关限制。
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变换等基金打点人之外的身分致使基金投资
比例不合适上述划定投资比例的，基金打点人理当在 10 盖氚掺日内进行调整。
基金打点人理当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的有关商定。基金托管人对基金的投资的监接胨鸭熳员净?鸷贤??е?掌鹌鹜贰?
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资或者勾当：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者供给担保；
(3)年夜事承担无限责任的投资；
(4)生意其他基金份额，可是法令律例或中国证监会还有划定的除外；
(5)向其基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人刊行的股票
或者债券；
(6)生意与其基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金打点人、基金托
管人有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；
(7)年夜事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；
(8)遵照法令律例有关划定，由中国证监会划定及《基金合同》商定禁止的其他勾当；
如法令律例或监管部门打消上述限制，如合用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计较体例和通知布告体例
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券生意场所的正常工作日以及国家法令律例划定需
要对外披露基金净值的非工作日。
(二)估值体例
1、证券生意所上市的有价证券的估值
（1）生意所上市的有价证券（搜罗股票、权证等），以其估值日在证券生意所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无生意的，且比来生意日后经济情形未发生重年夜转变，以比来交
易日的市价（收盘价）估值；如比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，可参考近似投资
品种的现行市价及重年夜转变身分，调整比来生意市价，确定公允价钱。
（2）生意所上市实施净价生意的债券按估值日收盘价估值，估值日没有生意的，且最
近生意日后经济情形未发生重年夜转变，按比来生意日的收盘价估值。如比来生意日后经济环
境发生了重年夜转变的，可参考近似投资品种的现行市价及重年夜转变身分，调整比来生意市价，
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
确定公允价钱；
（3）生意所上市未实施净价生意的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息获得的净价进行估值；估值日没有生意的，且比来生意日后经济情形未发生重年夜变
化，按比来生意日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息获得的净价进行估值。
如比来生意日后经济情形发生了重年夜转变的，可参考近似投资品种的现行市价及重年夜转变因
素，调整比来生意市价，确定公允价钱；
（4）生意所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值手艺确定公允价值。生意所上
市的资产撑持证券，采用估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以靠得住计量公允价值的情形
下，按成本估值。
2、处于未上市时代的有价证券应区分如下情形措置：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券生意所挂牌的统一股票
的估值体例估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值手艺确定公允价值，在估值
手艺难以靠得住计量公允价值的情形下，按成本估值；
（3）初度公开刊行有明晰锁按期的股票，统一股票在生意所上市后，按生意所上市的
统一股票的估值体例估值；非公开刊行有明晰锁按期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
3、全国银行寄债券市场生意的债券、资产撑持证券等固定收益品种，采用估值手艺确
定公允价值。在估值手艺难以靠得住计量公允价值的情形下，按成本估值。
4、统一债券同时在两个或两个以上市场生意的，按债券所处的市场分袂估值。
5、若有确凿证据剖明按上述体例进行估值不能客不美观纺暌钩其公允价值的，基金打点人可
按照具体情形与基金托管人商定后，按最能纺暌钩公允价值的价钱估值。
6、相关法令律例以及监管部门有强制划定的，年夜其划定。若有新增事项，按国家最新
划定估值。
如基金打点人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值体例、轨范及相关法
律律例的划定或者未能充实维护基金份额持有人益处时，理当即通知对方，配合菜叫协因，
双方协商解决。
按照有关法令律例，基金资产净值、基金份额净值计较和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金打点人担任，是以，就与本基金有关的会计问题，
如经相关各方在平等基本上充实谈判后，仍无法告竣一致的定见，按照基金打点人对基金资
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
产净值、基金份额净值的计较结不美观对外予以发布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存课本息、应收金钱、其它投资等资产和欠债。
(四)估值轨范
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目
计较，切确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家还有划定的，年夜其划定。
每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定通知布告。
2.基金打点人应每个工作日对基金资产估值。基金打点人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结不美观发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金打点人对外公
布。月末、年中和年尾估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的措置
基金打点人和基金托管人将采纳需要、恰当、合理的法子确保基金资产估值的切确性、
实时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下商定措置：
1.差错类型
本基金运作过程中，如不美观因为基金打点人或基金托管人、或注册挂号机构、或代销机构、
或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人蒙受损失踪的，差错的责任人理当对因为该差
错蒙受损失踪当事人(“受损方”)的直接损失踪按下述“差错措置原则”给以抵偿，承担抵偿责
任。
上述差错的首要类型搜罗但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同业业现有手艺水平不能
预见、不能避免、不能战胜，则属不成抗力，按照下述划定执行。
因为不成抗力原因造成投资人的生意资僚缦沭失踪或被错误措置或造成其他差错，因不成抗
力原因呈现差错的当事人不合错误其他当事人承担抵偿责任，但因该差错取得不妥得利的当事人
仍应负有返还不妥得利的义务。
2.差错措置原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失踪时，差错责任方应实时协调各方，实时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；因为差错责任方未实时更正已发生的差错，
给当事人造成损失踪的，由差错责任方对直接损失踪承担抵偿责任；若差错责任方已经积极协调，
而且有协助义务的当事人有足够的侍旧锁行更正而未更正，则其理当承担响应抵偿责任。差
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
错责任方应对更正的情形向有关当事人进行确认，确保差错已获得更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失踪负责，不合错误借居损失踪负责，而且仅对差错的
有关直接当事人负责，不合错误第三方负责。
(3)因差错而获得不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如不美观因为获得不妥得利的当事人不返还或不全数返还不妥得利造成其他当事人
的益处损失踪(“受损方”)，则差错责任方应抵偿受损方的损失踪，并在其支出的抵偿金额典型
围内对获得不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力；如不美观获得不妥得利的当事人已
经将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方理当将其已经获得的抵偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和跨越其现实损失踪的差额部门支出给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确气象的体例。
(5)差错责任方拒绝进行抵偿时，如不美观因基金打点人原因造成基金财富损失踪时，基金托
管人应为基金的益处向基金打点人追偿，如不美观因基金托管人原因造成基金财富损失踪时，基金
打点人应为基金的益处向基金托管人追偿。基金打点人和托管人之外的第三方造成基金财富
的损失踪，并拒绝进行抵偿时，由基金打点人负责向差错方追偿；追偿过程中发生的有关费用，
应列入基金费用，年夜基金资产中支出。
(6)如不美观呈现差错的当事人未按划定对受损方进行抵偿，而且依据法令律例、基金合同
或其他划定，基金打点人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任，则基金
打点人有权向呈现过错的当事人进行追索，并有权要求其抵偿或抵衬暌股此发生的费用和蒙受
的直接损失踪。
(7)按法令律例划定的其他原则措置差错。
3.差错措置轨范
差错被发现后，有关的当事人理当实时进行措置，措置的轨范如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并按照差错发生的原因确定差错的责任
方；
(2)按照差错措置原则或当事人协商的体例对因差错造成的损失踪进行评估；
(3)按照差错措置原则或当事人协商的体例由差错的责任方进行更正和抵偿损失踪；
(4)按照差错措置的体例，需要改削基金注册挂号机构生意数据的，由基金注册挂号机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错措置的原则和体例如下：
(1)基金份额净值计较呈现错误时，基金打点人理当当寄暌硅以更正，传递基金托管人，
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
并采纳合理的法子防止损失踪进一步扩年夜。
(2)错误误差达到基金份额净值的 0.25%时，基金打点人理当传递基金托管人并报中国
证监会存案；错误误差达到基金份额净档?0.5%时，基金打点人理当通知布告并报中国证监会
存案。
(3)因基金份额净值计较错误，给基金或基金份额持有人造成损失踪的，应由基金打点人
先行赔付，基金打点人按差错气象，有权向其他当事人追偿。
(4)基金打点人和基金托管人因为各自手艺系统设置而发生的净值计较尾差，以基金管
理人计较结不美观为准。
(5)前述内容如法令律例或监管机关还有划定的，年夜其划定措置。
(六)暂停估值的气象
1.基金投资所涉及的证券生意市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营移瘫；
2.因不成抗力或其它气象致使基金打点人、基金托管人无法切确评估基金资产价制瘫；
3.占基金相当比例的投资品种的估值呈现重年夜改变，而基金打点酬报保障投资人的利
益，已抉择延迟估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其它气象。
(七)基金净值简直认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人负责计较，基金托管人
负责进行复核。基金打点人应于每个开放日生意竣事后计较当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计较结不美观复核确认后发送给基金打点人，由基金打点人对基金
净值予以发布。
(八)奸细作况的措置
1.基金打点人或基金托管人按估值体例的第 5 项进行估制瘫，所造成的误差不作为基金
资产估值错误措置。
2.因为不成抗力原因，或因为证券生意所及挂号结算公司发送的数据错误，或国家会计政策
变换、市场轨则变换等，基金打点人和基金托管人虽然已经采纳需要、恰当、合理的法子进
行搜检，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金打点人和基金托管人省失踪
抵偿责任。但基金打点人和基金托管人理当积极采纳需要的法子消弭由此造成的影响。
七、基金合同解除和终止的事由、轨范以及基金财富清理体例
(一)基金合同的变换
1.基金合同变换内容对基金合同当事人权力、义务发生重年夜影响的，应召开基金份额持
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
有人年夜会，基金合同变换的内容应经基金份额持有人年夜会抉择赞成。
(1)转换基金运作体例；
(2)变换基金类别；
(3)变换基金投资方针、投资规模或投资策略（法令律例和中国证监会还有划定的除外）；
(4)变换基金份额持有人年夜会轨范；
(5)改换基金打点人、基金托管人；
(6)提高基金打点人、基金托管人的酬报尺度，提高发卖处事费率。但按照合用的相关
划定提高该等酬报尺度的除外；
(7)本基金与其他基金的合并（本条第二款所列三种气象除外）；
(8)对基金合同当事人权力、义务发生重年夜影响的其他事项；
(9)法令律例、基金合同或中国证监会划定的其他气象。
但呈现下列情形时，可不经基金份额持有人年夜会抉择，由基金打点人和基金托管人赞成
变换后发布，并报中国证监会存案：
(1)调低基金打点费、基金托管费、发卖处事费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法令律例和本基金合同划定典型围内变换基金的申购费率、收费体例或调低赎回
费率；
(3)因响应的法令律例发生变换必需对基金合同进行改削；
(4)在法令律例和《基金合同》划定典型围内，在不提高现有基金份额持有人合用的费
率的前提下，设立新的基金份额级别，增添新的收费体例；
(5)对基金合同的改削不涉及本基金合同当事人权力义务关系发生重年夜转变；
(6)基金合同的改削对基金份额持有人益处无本色性晦气影响；
(7)按照法令律例或本基金合同划定不需召开基金份额持有人年夜会的其他气象。
2.基金合同生效后的存续期内，呈现以下气象之一的，可不经基金份额持有人年夜会抉择，
本基金终止或与其他基金合并：
（1）基金份额持有人数目持续 60 个工作日达不到 200 人；
（2）基金资产净值持续 60 个工作日低于 3000 万元；
（3）本基金前十年夜基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占比例持续
60 个工作日达到百分之九十以上。
3.关于变换基金合同的基金份额持有人年夜会抉择应报中国证监会核准或存案，康复中国
证监会核准或出具无讲话定见后生效执行，基金打点人应在中国证监会核准后遵照《信息披
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
露法子》的有关划定在指定报刊及其他相关媒体通知布告。
(二)本基金合同的终止
有下列气象之一的，本基金合同将终止：
1.基金份额持有人年夜会抉择终止的；
2.基金打点人因终结、破产、撤销等事由，不能继续担任基金打点人的职务，而在 6
个月内无其他恰当的基金打点公司承接其原有权力义务；
3.基金托管人因终结、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6
个月内无其他恰当的托管机构承接其原有权力义务；
4.中国证监会划定的其他情形。
(三)基金财富的清理
1.基金财富清理组
(1)基金合同终止时，成立基金财富清理组，基金财富清理组在中国证监会的看管下进
行基金清理。
(2)基金财富清理组成员由基金打点人、基金托管人、具有年夜事证券相关营业资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财富清理组可以聘用需要的工作人员。
(3)基金财富清理组负责基金财富的保管、清理、估价、变现和分配。基金财富清理组
可以依法进行需要的平易近事勾当。
2.基金财富清理轨范
基金合同终止，理当按法令律例的有关划定和本基金合同的商定对基金财富进行清理。
基金财富清理轨范首要搜罗：
(1)基金合同终止后，发布基金财富清理通知布告；
(2)基金合同终止时，由基金财富清理组统一接管基金财富；
(3)对基金财富进行清理和确认；
(4)对基金财富进行估价和变现；
(5)礼聘会计师事务所对清理陈述进行审计；
(6)礼聘律师事务所出具法令定见书；
(7)将基金财富清理结不美观陈述中国证监会；
(8)加入与基金财富有关的平易近事诉讼；
(9)发布基金财富清理结不美观；
(10)对基金残剩财富进行分配。
银华永泰积极债券型证券投资基金基金合同摘要
3.清理费用
清理费用是指基金财富清理组在进行基金财富清理过程中发生的所有合理费用，清理费
用由基金财富清理组优先年夜基金财富中支出。
4.基金财富按下列挨次了债：
(1)支出清理费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)了债基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财富未按前款(1)－(3)项划定了债前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金合同终止并报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金财富清
算组通知布告；清理过程中的有关重年夜事项须实时通知布告；基金财富清理结不美观经会计师事务所审计，
律师事务所出具法令定见书后，由基金财富清理组报中国证监会存案并通知布告。
6.基金财富清理账册及文件的保留
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
八、争议解决体例
对于因基金合同的订立、内容、履行息争释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量经由过程协商、调整路子解决。不愿或者不能经由过程协商、调整解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，按照中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁
轨则进行仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议措置时代，基金合同当事人应固守各自的职责，继续忠厚、勤勉、尽责地履行基金
合同划定的义务，维护基金份额持有人的正当权益。
本基金合同受中功令国法公法令管辖。
|
Powered by Discuz! X3.4
Copyright © 2001-2021, Tencent Cloud.
