上证 180 生意型开放式指数证券投资基金
更新的招模拟单摘要
（2011 年第 2 号）
基金打点人：华安基金打点有限公司
基金托管人：中国培植银行股份有限公司
二○一一年十一月
招模拟单（摘要）
主要提醒
上证180生意型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年2月22
日证监基金字[2006]30号文核准募集。本基金基金合同自2006年4月13日正式生效。
基金打点人保证本招模拟单的内容真实、切确、完整。本招模拟单经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和收益作出本色性判定
或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投姿缮㈥购基金时理当真阅读本招模拟单。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、谨严勤勉的原则打点和运用基金财富，但不保证
基金必然盈利，也不保证最低收益。
本摘要按照本基金的基金合同和招模拟单编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合同的
认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有关划定享有权力、承担义
务。基金投资人欲体味基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。
本招模拟单中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除出格声名外，
本招模拟单所载内容截止日为2011年10月13日，有关财政数据截止日为2011年9月30日(未
经审计)，净值默示截止日为2011年6月30日。
招模拟单（摘要）
目 录
一、基金打点人...............................................................................................................................1
二、基金托管人...............................................................................................................................5
三、相关处事机构...........................................................................................................................7
四、基金的名称.............................................................................................................................22
五、基金的类型.............................................................................................................................22
六、基金的投资方针.....................................................................................................................22
七、基金的投资标的目的.....................................................................................................................22
八、基金的投资策略.....................................................................................................................23
九、基金的业绩斗劲基准.............................................................................................................24
十、基金的风险收益特征.............................................................................................................24
十一、基金投资组合陈述.............................................................................................................24
十二、基金的业绩.........................................................................................................................29
十三、费用概览.............................................................................................................................29
十四、对招模拟单更新部门的声名.........................................................................................31
招模拟单（摘要）
一、基金打点人
（一）基金打点人概况
1、名称：华安基金打点有限公司
2、注册地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际年夜喷香 38 楼
3、设立日期：1998 年 6 月 4 日
4、法定代表人：李勍
5、办公地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际年夜喷香 2 楼、37 楼、38 楼
6、联系电话：021-38969999
7、联系人：冯颖
（二）注册成本和股权结构
1、注册成本：1.5 亿元人平易近币
2、股权结构：
持股单元 持股占总股本比例
上海电气（集团）总公司 20%
上海国际信任有限公司 20%
上海锦江国际投资打点有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资打点股份有限公司 20%
（三）首要人员情形
1、基金打点人董事、监事、司理及其他高级打点人员的姓名、年夜业简历、学历及兼职
情形等。
（1）董事会：
李勍师长教师，年夜学学历，高级打点人员工商打点硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总司理，北京汇正财经参谋有限公司董事总司理，上海证券生意所深圳处事处
主任，中国投资信罕有限公司董事总司理，现任华安基金打点有限公司董事、总裁，并代行
董事长职务。
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招模拟单（摘要）
朱仲群师长教师，研究生学历。历任中国人平易近银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光年夜银行年夜连分行行长助理、监察室副主任，中国安然人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总司理、党委书记兼总司理，长城人寿保险股份有限公
司总司理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总司理助理。
冯祖新师长教师，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总司理、总司理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
马名驹师长教师，年夜学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
司理，上海东方上市企业博览中心副总司理，上海锦江国际投资打点有限公司董事兼总司理，
锦江国际（集团）有限公司副总裁及打算财政部司理、金融事业部总司理、上海锦沧文华年夜
酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭馆董事、上海锦江国际旅
馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财政有限责任公司董事兼
财政总监。
董鑑华师长教师，年夜学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财政总监。
王松师长教师，研究生学历，高级经济师。历任培植银行总行投资部人员，国泰证券有限公
司北京处事处副主任、刊行二部副总司理、债券部总司理，国泰君安证券股份有限公司债券
营业一部总司理、固定收益证券总部总司理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
自力董事：
萧灼基师长教师，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京年夜学
经计揭捉?院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都邑，武汉市等省市专家参谋，
北京市场经计揭捉?究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆师长教师，年夜学学历，一级律师，曾被评为上海市优异律师与上海市十佳法令参谋。
历任上海市城市培植局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合资人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会参谋。
夏年夜慰师长教师，研究生学历，教授。历任上海财经年夜学科研处处长，上海财经年夜学南德管
理学院院长，上海财经年夜学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
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招模拟单（摘要）
融与成长项目执行秘书处秘书长，兼任喷香港中文年夜学声誉教授、中国工业经计揭捉?究与开发促
进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟平易近师长教师，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共虾Ｊ薪鹑诠ぷ鞯澄?橹?Γㄐ?
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金打点有限公司监
事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信任投资公司金融一部项目司理、资产
信任总部实业投资部副司理、资产打点总部投资营业部副科长，现任上海国际信任投资有限
公司资产打点总部投资营业部科长。
柳振铎师长教师，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业打点局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼
上海机电股份公司党委书记、总司理。
章卫进师长教师，年夜专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财政处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）营业司理，上海有色金属总公司房产公司财政部司理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财政部营业主管、副司理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财政部司理。
李梅清女士，年夜专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财政部副司理、
上海新亚（集团）有限公司财政部副司理，锦江国际（集团）有限公司打算财政部副司理及
上市公司部副司理，上海锦江国际投资打点有限公司财政总监、金融事业部财政总监。
汪宝山师长教师，年夜学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合打点部总司理，公
司专职党委副书记兼行政打点部总司理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总司理，国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资打点股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏师长教师，研究生学历，助理研警员。曾在上海社会科学院进口与成长研究所工作，历
任华安基金打点有限公司综合打点部总司理、电子商务部总司理、上海营销总部总司理，现
任华安基金打点有限公司总裁助理，兼任信息手艺部总司理、客户处事与电子商务部总司理。
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招模拟单（摘要）
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金打点有限公司监察审核部高级监察员，
集中生意部总监助理，现任华安基金打点有限公司集中生意部总司理。
（3）高级打点人员：
李勍师长教师，年夜学学历，高级打点人员工商打点硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总司理，北京汇正财经参谋有限公司董事总司理，上海证券生意所深圳处事处
主任，中国投资信罕有限公司董事总司理，现任华安基金打点有限公司董事、总裁，并代行
董事长职务。
章国富师长教师，研究生学历，22 年经济、金融年夜业经验。曾任上海财经年夜学副教授、硕
士生导师，上海年夜华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总司理、
上海华虹（集团）有限公司财政部副部长（主持工作）、上海信虹投资打点有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财政总监，现任华安基金打点有限公司督察长。
2、本基金基金司理
现任基金司理：
许之彦师长教师：理学博士，8 年证券、基金年夜业经验，CQF(国际数目金融工程师)。曾在
广发证券和中山年夜学经济打灯揭捉?院博士河流动站年夜事金融工程工作，2005 年插手华安基金
打点有限公司，曾任研究成长部数目策略剖析师，2008 年 4 月起担任华安 MSCI 中国 A 股
指数增强型证券投资基金的基金司理，2009 年 9 月起同时担任华安上证 180ETF 联接基金及
本基金的基金司理。2010 年 11 月起担任华安上证龙头企业生意型开放式指数证券投资基金
缓和安上证龙头企业生意型开放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2011 年 9 月起
同时担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。
牛勇师长教师，复旦年夜学经计揭捉?硕士，FRM（金融风险打点师）,7 年证券金融年夜业履历，
曾在泰康人寿保险股份有限公司年夜事研究工作。2008 年 5 月插手华安基金打点有限公司后
任风险打点与金融工程部高级金融工程师，2009 年 7 月至 2010 年 8 月担任华安中国 A 股增
强指数基金的基金司理助理，2010 年 6 月起同时担任本基金的基金司理。2010 年 9 月起同
时担任华安 A 股增强指数基金的基金司理。2010 年 11 月起担任华安上证龙头企业生意型开
放式指数证券投资基金缓和安上证龙头企业生意型开放式指数证券投资基金联接基金的基
金司理。
历任基金司理：
刘光华师长教师，2006 年 4 月 13 日至 2007 年 3 月 14 日担任本基金基金司理。
卢赤斌师长教师，2006 年 4 月 13 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金基金司理。
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招模拟单（摘要）
刘璎女士，2007 年 3 月 14 日至 2010 年 6 月 26 日担任本基金基金司理。
3、本公司采纳集体投资抉择妄想轨制，投资抉择妄想委员会成员的姓名和职务如下：
李 勍师长教师，总裁
尚志平易近师长教师，首席投资官
顾开国师长教师，财富打点中心总司理
翁启森师长教师，全球投资部总司理、基金司理
陈俏宇女士，基金司理
汪光成师长教师，基金司理
杨 明师长教师，首席宏不美观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）根基情形
名称：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张开国（代行）
成立时刻：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续时代：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国培植银行股份有限公司拥有悠长的经营历史，其前身“中国人平易近培植银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国培植银行”。中国培植银行是中国四年夜商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国培植银行于 2004 年 9 月分立而成立，承袭了原中国培植银行
的商业银行营业及相关的资产和欠债。中国培植银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在喷香港连系生意所主板上市，是中国四年夜商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
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招模拟单（摘要）
年 9 月 11 日，中国培植银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
培植银行 A 股在上海证券生意所上市并起头生意。A 股刊行后中国培植银行的已刊行股份总
数为：250,010,977,486 股(搜罗 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国培植银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年尾增添
5,021.99 亿元，增添 4.65%。2011 年一季度，中国培植银行实现净利润 472.33 亿元，较
上年同期增添 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；
利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增添 25.27%；净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，
分袂较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年
同期增添 37.29%。此鱿脯结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产物快速增添，收
入结构日趋合理。
中国培植银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在喷香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、姑苏常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信任、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户供给周全的金融处事。
中国培植银行获得市场和业界的撑持和普鄙柩缟，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银熟行》杂志发布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志发布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；持续三年被喷香港《成本》杂志评为“中国精采
零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字精采奉献奖章”。
中国培植银行总行设投资托管处事部，下设综合轨制处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清理处、看管审核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管处事团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个本能机能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国培植银行托管营业持续经由过程 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
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招模拟单（摘要）
（二）首要人员情形
杨新丰，投资托管处事部副总经功烈主持工作），曾就职于中国培植?薪?帐》中小?
广东省分行、中国培植银行总行会计部、营运打点部，持久年夜事打算财政、会计结算、营运
打点等工作，具有丰硕的客户处事和营业打点经验。
纪伟，投资托管处事部副总司理，曾就职于中国培植银行南通分行、中国培植银行总行
打算财政部、信贷经营部、公司营业部，持久年夜事年夜客户的客户打点及处事工作，具有丰硕
的客户处事和营业打点经验。
（三）基金托管营业经营情形
作为国内首批开办证券投资基金托管营业的商业银行，中国培植银行一向秉持“以客户
为中心”的经营理念，不竭增强风险打点和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的正当权益，为资产委宛人供给高质量的托管处事。经由多年稳步成长，中国
培植银行托管资产规模不竭扩年夜，托管营业瓢芜?断增添，已形成搜罗证券投资基金、社保
基金、保险资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统，是今朝
国内托管营业品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国培植银行已托管
195 只证券投资基金。培植银行专业高效的托管处事能力和营业水平，博得了业内的高度认
同。2010 岁首，中国培植银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并持续第三年被喷香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
三、相关处事机构
（一）基金份额发售机构
1、申购赎回代办证券公司（简称：一级生意商）：
（1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：（021）38676666
传真：（021）38670161
客户处事电话：95521/400-8888-666
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招模拟单（摘要）
网址：www.gtja.com
（2）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
客户处事电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（3）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）63410456
联系人：金芸
客服电话：（021）962503/400-8888-001
网址：www.htsec.com
（4）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
联系人：黄健
客服电话：4008888111/0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（5）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
法定代表人：胡运钊
电话：4008888999
传真：（027）85481900
联系人：李良
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招模拟单（摘要）
网址：www.95579.com.cn
（6）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户处事电话:10108998
网站：www.ebscn.com
（7）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市河汉北路 183 号年夜城市广场 43 楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
联系人：郭京华
客服电话：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
（9）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠平易近
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
9
招模拟单（摘要）
联系人：张瑾
客服电话：4008918918/（021）962518
网址：www.962518.com
（10）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 A 层
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 A 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客服电话：95558/（010）60838888
网址：www.ecitic.com
（11）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：史洁平易近
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022026
联系人：丁韶燕
客户处事电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：（010）65183888
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
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招模拟单（摘要）
（13）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 28 层
办公地址：北京市开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户处事电话：(010)65051166
网址：www.cicc.com.cn
（14）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市年夜钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市年夜钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：（025）83367888-4201
传真：（025）83320066
联系人：胥春阳
客服电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（15）安然证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
联系人：余江
客户处事电话：4008816168
网址：www.pingan.com
（16）华夏证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人吉士保上
11
招模拟单（摘要）
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
客户处事电话：（0371）967218
网址：www.ccnew.com
（17）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益平易近
联系人：盛云
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
客户处事电话:（021）962506/400-8888-506
网址：www.dfzq.com.cn
（18）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
电话：（021）50586660-8636
传真：（021）50586660-8611
联系人：龙涛
客服电话：（021）52574550
网址：www.longone.com.cn
（19）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777
联系人：樊昊
客户处事电话：（025）95597
网址：www.htsc.com.cn
（20）国信证券股份有限公司
12
招模拟单（摘要）
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16-26 层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833-2181
传真：（0755）82133952
联系人：林建闽
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（21）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：（0771）5539262
传真：（0771）5539033
客户处事电话：全国：400-8888-100 广西：96100
网址：www.ghzq.com.cn
（22）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：王军
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
联系人：罗芳
客户处事中心电话：（021）68761616-8125
网址：www.tebon.com.cn
（23）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：范雪岭
客服电话：95513
13
招模拟单（摘要）
网址：www.lhzq.com
（24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
（25）信泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话：（025）84784782
传真：（025）84784741
联系人：舒萌菲
网址：www.thope.com
（26）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 19 号
法定代表人：冯戎
联系电话：（010）88085858
传真号码：（010）88085195
客户处事电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（27）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
传真号码：68889752
网址：www.qlzq.com.cn
14
招模拟单（摘要）
（28）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户处事电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（29）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话：（0755）82026521
传真：（0755）82056539
客户处事电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（30）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：（0551）2207114
客户处事电话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（31）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户处事电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32）红塔证券股份有限公司
15
招模拟单（摘要）
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔年夜喷香 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：（0871）3577930
传真：（0871）3578827
客户处事电话：（0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
（33）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南年夜道 588 号恒鑫年夜喷香主楼 4、19、20 层
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783715
传真号码：（0571）85783771
客户处事电话：（0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（34）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客户处事电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（35）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
电话：（022）28451861
客户处事电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（36）中航证券有限公司
16
招模拟单（摘要）
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户处事电话：（0791）6768763
网址：www.scstock.com
（37）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联年夜喷香 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
网址：www.essences.com.cn
（38）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 16、17 层
办公地址：深圳市深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83516199
客户处事电话：（0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（39）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏拉萨北京中路 101 号
办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄东方举世企沂ё侔 24 号
法定代表人：贾绍君
电话：（021）36533016
传真：（021）36533017
客服热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（40）中山证券有限责任公司
17
招模拟单（摘要）
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世角中心 29 层
法定代表人：吴泳良
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
客户处事电话：（0755）82943750
网址：www.zszq.com.cn
（41）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（020）87322668
传真：（020）87325036
客户处事电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
（42）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
电话：（020）37865070
传真：（020）37865030
客户处事电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（43）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户处事电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（44）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼信达金融中心
18
招模拟单（摘要）
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户处事电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（45）东吴证券股份有限公司
注册地址：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号商旅年夜喷香 17-21 层
办公地址：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号商旅年夜喷香 17-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客户处事电话：（0512）33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（46）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
传真：（0431）85096795
客户处事电话：（0431）96688
网址：www.nesc.cn
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江歧路 2 号合景国际年夜喷香 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江歧路 2 号合景国际年夜喷香 A 幢
法定代表人：王珠林
电话：（023）63786488
传真：（023）63786001
客户处事电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（48）国金证券股份有限公司
19
招模拟单（摘要）
注册地址：成都邑抢褚区东城根上街 95 号
办公地址：成都邑抢褚区东城根上街 95 号 16 楼
法定代表人：雷波
电话：（028）86690125
传真：（028）86690126
客户处事电话：（028）95105111
网址：www.china598.com.cn
（49）朴直证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：（0731）85832343
传真：（0731）85832342
客户处事电话：95571
网址：www.foundersc.com
（50）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
客户处事电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（51）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 27 层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
客户处事电话：4008209898
20
招模拟单（摘要）
网址：www.cnhbstock.com
（52）北京高华证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室
办公地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室
法定代表人：章星
联系人：赵可
电话：（010）66273000
传真：（010）66273001
客户处事电话：4008881988
网址：www.ghsl.cn
2、二级市场生意代办证券公司
搜罗具有掮客营业资格及上海证券生意所会员资格的所有证券公司。
3、基金打点人可按照有关法令律例，选择其他合适要求的机构代办代庖发售本基金，并及
时通知布告。
（二）挂号结算机构
名称：中国证券挂号结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融年夜街 27 号投资广场 22 ?
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
联系电话：021-58872625
传真：021-68870311
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：秦悦平易近
21
招模拟单（摘要）
经办律师：秦悦平易近、王利平易近
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
四、基金的名称
本基金名称：上证 180 生意型开放式指数证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：生意型开放式。
六、基金的投资方针
慎密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资标的目的
本基金以标的指数成份股、备选成份股为首要投资对象，投资于指数成份股、备选成份
股的资产比例不低于基金资产净值的 95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎
回清单内现金替代、现金差额等身分导致基金投资比例不合适上述尺度的，基金打点人将在
十盖氚掺日内进行调整。同时为更好地实现投资方针，本基金也可少量投资于新股、债券及
中国证监会许可基金投资的其他金融工具，该部门资产比例不高于基金资产净值的 5％。
22
招模拟单（摘要）
八、基金的投资策略
本基金首要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并按照标的指数成份股及其权重的变换进行响应调整。但因奸细作况（例如因受
相关律例限制而无法买入标的指数成份股等情形）导致无法获得或无法获得足够数目的股票
时，基金打点人将运用其他合理的投资体例构建本基金的现实投资组合，追求尽可能切近目
标指数的默示。
1、抉择妄想依据
（1）法令律例和基金合同的有关划定；
（2）标的指数编制、调整等相关划定，以及基金打点人事先拟定的指数模拟和跟踪策
略。
2、抉择妄想轨范
研究开发、投资抉择妄想、组合构建、生意、评估、组合维护的有机配合配合组成了本基金
的投资打点轨范。严酷的投资打点轨范可以保证投资理念的正确执行，避免重年夜风险的发生。
（1）研究开发：金融工程小组经由过程对成份股公司行为等相关信息的汇集与剖析，进行
基金资产流动性剖析、跟踪误差及其归因剖析等工作，按期撰写研究陈述，作为基金投资决
策的主要依据。
（2）投资抉择妄想：投资抉择妄想委员会依据产物开发小组所开发的指数模拟策略，以及金融
工程小组供给的研究陈述，按期召开或遇重年夜事项时召开投资抉择妄想会议，抉择妄想相关事项。基
金司理按照投资抉择妄想委员话?黯议，每日进行基金投资打点的日结构策。
（3）组合构建：按照标的指数，连系研究陈述，基金司理以完全复制标的指数成分股
权重体例构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金司理将采纳恰当的体例，
以降低买入成本、节制投资风险。
（4）生意执行：集中生意部负责具体的生意执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：金融工程小组按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并供给相
关陈述。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来历及投资策略成功与否，
基金司理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金司理将跟踪标的指数变换，连系成份股根基面情形、流动
性状况、基金申购和赎回的现金流量情形以及组合投资绩效评估的结不美观，对投资组合进行监
23
招模拟单（摘要）
控和调整，慎密亲密跟踪标的指数。
基金打点人在确保基金份额持有人益处的前提下有权按照情形转变和现实需要对上述
投资轨范做出调整，并在基金更新的招模拟单及其更新中通知布告。
在正常情形下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不跨越 0.2%，年跟踪误差不跨越 2%。
如因指数编制轨则调整或其他身分导致跟踪偏离度和跟踪误差跨越上述规模，基金打点人将
采纳合理法子避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩年夜。
九、基金的业绩斗劲基准
本基金的业绩斗劲基准为标的指数。若本基金标的指数发生变换，则本基金业绩斗劲基
准随之发生转变。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于同化基金、债券基金与货泉市场基金。本基金为指
数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证 180 指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产
品。
十一、基金投资组合陈述
基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈述或重年夜遗
漏，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
基金托管人中国培植银行按照本基金合同划定，于 2011 年 10 月 17 日复核了本陈述中
的财政指标、净值默示和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在子虚记实、误导性陈述
或者重年夜漏失踪。
本投资组合陈述所载数据截至 2011 年 9 月 30 日，本陈述中所列财政数据未经审计。
1 陈述期末基金资产组合情形
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 7,664,507,486.12 99.42
此鱿负股票 7,664,507,486.12 99.42
24
招模拟单（摘要）
2 固定收益投资 4,704,903.00 0.06
此鱿负债券 4,704,903.00 0.06
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售金 - -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 34,675,605.97 0.45
6 其他资产 5,511,543.84 0.07
7 合计 7,709,399,538.93 100.00
注：此处股票投资含可退替代款估质ё裒值-60,720.00元。
2 陈述期末按行业分类的股票投资组合
2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本陈述期末未持有积极股票投资。
2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
49,906,581.24 0.65
A 农、林、牧、渔业
1,117,121,514.95 14.50
B 采掘业
1,937,750,613.70 25.15
C 制造业
326,669,429.47 4.24
C0 食物、饮料
50,749,497.06 0.66
C1 纺织、服装、外相
- -
C2 木材、家具
- -
C3 造纸、印刷
89,251,346.55 1.16
石油、化学、塑胶、
C4
塑料
52,136,718.90 0.68
C5 电子
547,730,128.09 7.11
C6 金属、非金属
668,110,419.27 8.67
C7 机械、设备、仪表
203,103,074.36 2.64
C8 医药、生物制品
25
招模拟单（摘要）
- -
C99 其他制造业
196,707,479.63 2.55
电力、煤气及水的出产和
D
供给业
266,749,304.72 3.46
E 建筑业
295,900,587.89 3.84
F 交通运输、仓储业
251,896,498.00 3.27
G 信息手艺业
96,568,988.21 1.25
H 批发和零售商业
2,866,663,998.98 37.21
I 金融、保险业
375,776,717.62 4.88
J 房地财富
46,308,267.37 0.60
K 社会处事业
12,996,534.33 0.17
L 传布与文化财富
150,221,119.48 1.95
M 综合类
7,664,568,206.12 99.48
合计
3 期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的积极投资前闻名与指数投资前十名股票
投资明细
3.1 期末指数投资按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值(元)
值比例（％）
600036 招商银行 28,680,990 317,211,749.40 4.12
1
600016 平易近生银行 52,714,423 290,983,614.96 3.78
2
601318 中国安然 7,737,891 259,761,000.87 3.37
3
601328 交通银行 53,043,064 237,632,926.72 3.08
4
600000 浦发银行 25,964,002 221,732,577.08 2.88
5
601166 兴业银行 17,584,384 217,870,517.76 2.83
6
601398 工商银行 53,422,322 212,620,841.56 2.76
7
26
招模拟单（摘要）
601088 中国神华 7,646,929 193,773,180.86 2.52
8
600519 贵州茅台 957,692 182,526,518.28 2.37
9
600030 中信证券 16,106,905 181,202,681.25 2.35
10
3.2 期末积极投资按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前闻名股票投资明细
本基金本陈述期末未持有积极股票投资。
4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行单据 - -
3 金融债券 - -
此鱿负政策性金融债 - -
4 企颐魅债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期单据 - -
4,704,903.00 0.06
7 可转债
- -
8 其他
4,704,903.00 0.06
9 合计
5 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值(元)
值比例（％）
110018 国电转债 48,300 4,704,903.00 0.06
1
6 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
27
招模拟单（摘要）
7 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8 投资组合陈述附注
8.1 陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访的，也没有在陈述
编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的。
8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同划定备选股票库之外的。
8.3 其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
4,410,457.67
2 应收证券清理款
1,074,993.71
3 应收股利
10,968.72
4 应收利息
-
5 应收申购款
-
6 其他应收款
15,123.74
7 待摊费用
-
8 其他
5,511,543.84
9 合计
8.4 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5.1 期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末指数投资前十名股票未呈现通顺受限情形。
8.5.2 期末积极投资前闻名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末积极投资前闻名股票未呈现通顺受限情形。
28
招模拟单（摘要）
十二、基金的业绩
基金打点人遵照恪尽职守、老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金财富，但不保证
基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来默示。投资有风险，投
资者在作出投资抉择妄想前应细心阅读本基金的招模拟单。
下述基金业绩指标不搜罗持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后现实收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值默示
历史各时刻段基金份额净质ё裒长率与同期业绩斗劲基准收益率斗劲
（截至奔?2011 年 6 月 30 日）
业绩斗劲
净质ё裒长 业绩斗劲
净值 基准收益
阶段 率尺度差 基准收益 ①－③ ②－④
增添率① 率尺度差
② 率③
④
自 2006-4-13
（合同生效
81.63% 1.48% 87.32% 1.53% -5.69% -0.05%
日）至
2006-12-31
2007-1-1 至
146.39% 2.25% 151.55% 2.28% -5.16% -0.03%
2007-12-31
2008-1-1 至
-64.55% 2.96% -66.34% 3.07% 1.79% -0.11%
2008-12-31
2009-1-1 至
87.82% 2.03% 91.77% 2.06% -3.95% -0.03%
2009-12-31
2010-1-1 至
-15.45% 1.55% -16.04% 1.56% 0.59% -0.01%
2010-12-31
2011-1-1 至
-1.08% 1.21% -1.68% 1.21% 0.60% 0.00%
2011-6-30
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金打点人的打点费
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×0.5%÷昔时天数
29
招模拟单（摘要）
H为每日应计提的基金打点费
E为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内年夜基金资产一一次性划付给基金打点人，若
遇法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计较体例如下：
H=E×0.1%÷昔时天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内年夜基金资产一一次性划付给基金托管人，若遇
法定节沐日、歇息日，支出日期顺延。
3、基金打点人和基金托管人可按照基金成长情形调整基金打点费率和基金托管费率。
降低基金打点费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人年夜会。基金打点人必需最迟于
新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登通知布告。
4、证券生意费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费
和律师费、基金份额持有人年夜会费用、基金上市费及年费、基金分红手续费以及按照国家有
关划定可以列入的其他费用等按照有关律例及相关合同的划定，按费用现实撑持金额支出，
列入当期基金费用。
（二）基金发卖费用
申购、赎回佣金：
投资人在申购或赎回基金份额时，需按照招模拟单第十节第（六）款的划定，交纳一
定的申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计较公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×申购、赎回佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代办代庖券商在投姿缮㈥购、赎回确认时收取，用于市场
推广费用、发卖处事费用、证券生意所和挂号结算机构收取的相关费用等。
30
招模拟单（摘要）
（三）不列入基金费用的项目
基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用撑持或基金财富的损
失踪，以及措置与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集时代所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不年夜基金财富中支出，基金收取认购费的，可
以年夜认购费中列支。基金标的指数使用费由基金打点人承担。
（四）基金税收
基金和基金份额持有人按照国家法令律例的划定，履行乃岚义务。
十四、对招模拟单更新部门的声名
本基金打点人依据《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》、
《证券投资基金发卖打点法子》、《证券投资基金信息披露打点法子》及其他有关法令律例的
要求，连系本基金打点人对本基金实施的投资打点勾当，对本基金的原招模拟单进行了更
新，首要更新的内容如下：
章节 首要更新内容
主要提醒 更新了对本招模拟单所载内容截止日期的声名。
二、释义 更新了“基金累计酬报率”的界说。
三、基金打点人 更新了基金打点人的有关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。
五、相关处事机构 更新了基金份额发售机构的部门信息。
十、基金份额的申购
更新了“（七）申购、赎回清单的内容与名目”中的申购赎回清单。
与赎回
十一、基金的投资 更新了本基金比来一期投资组合陈述的内容。
十二、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十三、对基金份额
更新了对基金份额持有人处事的相关信息。
持有人的处事
二十四、其他应披露 披露了自 2011 年 4 月 14 日至 2011 年 10 月 13 日时代本基金的通知布告
事项 信息。
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招模拟单（摘要）
华安基金打点有限公司
二〇一一年十一月二十五日
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