中欧增强回报债券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转
换、按期定额投资）营业通知布告
通知布告送出日期：2011 年 11 月 29 日
1.通知布告根基信息
基金名称 中欧增强回报债券型证券投资基金
基金简称 中欧增强回报债券（场内简称：中欧强债）
基金主代码 166008
基金运作体例 契约型，本基金合同生效后一年内封锁运作，在深圳证券
生意所上市生意，基金合同生效满一年后，转为上市开放
式基金（LOF）。
基金合同生效日 2010 年 12 月 2 日
基金打点人名称 中欧基金打点有限公司
基金托管人名称 广发银行股份有限公司
基金注册挂号机构名称 中国证券挂号结算有限责任公司
通知布告依据 《中欧增强回报债券型证券投资基金基金合同》和《中欧
增强回报债券型证券投资基金招模拟单》的相关划定
申购肇端日 2011 年 12 月 2 日
赎回肇端日 2011 年 12 月 2 日
转换转入肇端日 2011 年 12 月 2 日
转换转出肇端日 2011 年 12 月 2 日
按期定额投资肇端日 2011 年 12 月 2 日
2.日常申购、赎回（、转换、按期定额投资）营业的打点时刻
申购和赎回（、转换、按期定额投资）开放日为上海、深圳证券生意所生意
日（基金打点人按照法令律例或本基金基金合同的划定通知布告暂停的除外）。开放
日营业打点具体时刻为生意所的生意时刻。若呈现新的证券生意市场或生意所交
易时刻更改或现实情形需要，基金打点人可对前述侍旧锁行调整，但此项调整不
应对投资人益处造成本色影响并应报中国证监会存案，并在实施日 3 个工作日前
在至少一种中国证监会指定的媒体上通知布告。
0
3.日常申购营业
3.1 申购金额限制
3.1.1 场外
场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为 1,000 元人平易近币。
直销网点每个账户初度申购的最低金额为 10,000 元人平易近币，追加申购单笔
最低金额为 10,000 元人平易近币；已在直销网点有认购本基金记实的投资人不受首
次申购最低金额的限制。（经由过程本公司网上生意系统申购本基金暂不受此限制，
具体划定请至本公司网站发芽。）
3.1.2 场内
单笔场内申购的最低金额为 1,000 元。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
申购金额（M） 申购费率 备注
申购金额＜500,000.00 元 0.8%
申购金额＜1,000,000.00 元,申购金额＞=500,000.00 元 0.5%
申购金额＜5,000,000.00 元,申购金额＞=1,000,000.00 元 0.3%
申购金额＞=5,000,000.00 元 1000 元/笔
3.3 其他与申购相关的事项
无
4.日常赎回营业
4.1 赎回份额限制
场外赎回时，赎回的最低份额为 5 份基金份额；基金份额持有人可将其全数
或部门基金份额赎回，但某笔赎回导致单盖氚掺账户的基金份额余额少于 5 份时，
残剩基金份额将与该次赎回份额一路全数赎回。
4.2 赎回费率
持有刻日（N） 赎回费率
持有刻日＜1 年 0.1%
持有刻日＜2 年,持有刻日＞=1 年 0.05%
持有刻日＞=2 年 0.00%
1
注：（1）在场内认购、场内申购以及场内骗人，并转托管至场外赎回的投资
人，其持有刻日年夜转托管确认日起头计较。
（2）场内赎回费率统一为 0.10%。
4.3 其他与赎回相关的事项
无
5.日常转换营业
5.1 转换费率
关于基金转换营业的费率计较请另行参见本公司网站。
5.2 其他与转换相关的事项
5.2.1 合用规模
本基金转换营业合用于中欧增强回报债券和本公司刊行及打点的其他基金，
今朝搜罗中欧新趋向股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“中欧新趋向股票
（LOF）”，基金代码：166001）、中欧新蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金（以
下简称“中欧新蓝筹同化”，基金代码：166002）、中叛鋈健收益债券型证券投资
基金（以下简称：中叛鋈健收益债券 A，基金代码：166003；以下简称：中叛鋈
健收益债券 C，基金代码：166004）、中欧价值发现股票型证券投资基金（以下
简称：中欧价值发现股票，基金代码：166005）、中欧中小盘股票型证券投资基
金（LOF）（以下简称：中欧中小盘股票（LOF），基金代码：166006）、中欧沪
深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称：“中欧沪深 300 指数增强
（LOF）”，基金代码：166007）和中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）（以
下简称：“中欧新动力股票（LOF）”，基金代码：166009）。本公司此后刊行的开
放式基金将按照具体情形确定是否合用于基金转换营业。
5.2.2 营业打点机构
自 2011 年 12 月 2 日起，本公司旗下基金的投资者可经由过程本公司直销中心、
广发银行股份有限公司、中国培植银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责
任公司、兴业银行股份有限公司、中国平易近生银行股份有限公司、招商银行股份有
限公司、中信银行股份有限公司、中国光年夜银行股份有限公司、招商证券股份有
限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建投证券股份有
限公司、国都证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天相投资参谋有限公
2
司、光年夜证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、安然证券有限责任公司、国泰
君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、英年夜证券有限责任公司、中信证券
股份有限公司、爱建证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中信万通证券
有限责任公司打点相关基金转换营业（以上机构排名不分先后）。
投资者须到同时代办代庖拟转出和转入基金的统一发卖机构打点基金的转换业
务。具体转换法子音发卖机构划定为准。
5.2.3 基金转换营业轨则
（1）基金转换是基金打点人给基金份额持有人供给的一种处事，是指基金
份额持有人按基金打点人划定的前提将其持有的某一基金的基金份额转为统一
基金打点人打点的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在统一发卖机构
进行。转换的两只基金必需都是该发卖机构代办代庖的统一基金打点人打点的、在同
一注册挂号机构注册挂号的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常
生意状况，转出份额必需为可用份额，否则申请无效。今朝场内不撑持基金转换
营业。
（2）基金转换实施“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单元
进行申请，基金的转换价钱以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为
基准进行计较。具体份额以注册挂号机构的记实为准，转入基金的份额计较结不美观
保留到小数点后两位，小数点后两位往后的部门四舍五入，由此误差发生的损失踪
由基金财富承担，发生的收益归基金财富所有。投资者 T 日申请基金转换，注册
挂号机构将在 T+1 工作日为投资者打点削减转出基金份额、增添转入基金份额
的权益挂号手续。一般情形下，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部门的基
金份额。
（3）基金份额持有人可将其全数或部门基金份额转换成另一只基金，单笔
转入申请不受转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于 100 份，若某
笔转换导致投资者在发卖机构托管的单只基金余额不足基金打点人划定的最低
持有份额时，基金打点人有权将投资者在该发卖机构托管的该基金残剩份额一次
3
性全数赎回。
（4）采用前端收费体例的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费体例
的基金（含子基金），采用后端收费体例的基金（含子基金）只能转换为具有后
端收费体例的基金（含子基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期
将年夜头计较，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起年夜头起头计
算。
（5）转换营业遵循“前进前辈先出”的营业轨则，即份额注册日期在前的先转
换出，份额注册日期在后的后转换出，如不美观转换申请当日，同时有赎回申请的情
况下，则遵循先赎回后转换的措置原则。
（6）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用
补差的尺度收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按
照转出基金金额计较的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费
率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资者可以倡议多次
基金转换营业，基金转换费用按每笔申请零丁计较。本公司可彼此转换基金、转
换体例、费率尺度及具体计较公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招
模拟单》的相关划定为准，或由本公司另行确定后予以通知布告。
（7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放
日基金总份额的 10％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回
具有不异的优先级，基金打点人可按照基金资产组合情形，抉择全额转出或部门
转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳不异的比例确认（还有通知布告的除外）；
在转出申请获得部门确认的情形下，未确认的转出申请将不予以顺延。
（8）当发生法令律例、《基金合同》和《招模拟单》划定的暂停基金转换
的气象时，基金管砣丝梢栽萃＝庸芑?鸱荻畛钟腥说幕?鹱?簧昵氩?瓷阌肮?
划定履行披露及报备义务。
（9）投资者在发卖机构处提交基金转换申请时，必需供给注册挂号机构要
求供给的相关资料（搜罗但不限于）：
A．小我投资者
1．填妥的转换申请表；
2．基金份额持有人有用身份证件原件及改暌埂件；
4
B．机构投资者
1.填妥的转换申请表；
2.经办人身份证件原件及其改暌埂件；
如投资者以电子生意体例提交基金转换申请，则不受上款商定，具体打点方
式参见各发卖机构电子生意轨则。
5.2.4 基金转换费及份额计较体例
（1）基金间的转换营业需要收取必然的转换费。
（2）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用
补差的尺度收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按
照转出基金金额计较的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费
率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费
率）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值
例如：某基金份额持有人持有 10,000 份中叛鋈健收益债券型证券投资基金
A 类份额 1 年后（未满 2 年）抉择转换为中欧新蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资
基金，假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元，转入基金的基金份额净值是
1.195 元，对应赎回费率为 0.05%，申购补差费率为 0.7%，则可获得的转换份额
为：
转出金额＝10,000×1.050＝10,500 元
转出基金赎回手续费＝10,000×1.050×0.05％＝5.25 元
补差费（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/（1+0.7％）＝72.95 元
转换费用＝5.25+72.95＝78.20 元
转入金额＝10,500-78.20=10,421.80 元
转入份额＝10,421.80/1.195＝8721.17 份
5
即：某基金份额持有人持有 10,000 份中叛鋈健收益债券型证券投资基金 A
类份额 1 年后（未满 2 年）抉择转换为中欧新蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资基
金，假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元，转入基金的基金份额净值是
1.195 元，则可获得的转换份额为 8721.17 份。
5.2.5 基金转换的注册挂号
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册挂号机构将在 T+1 工作日为投资者
打点削减转出基金份额、增添转入基金份额的权益挂号手续，一般情形下，投资
者自 T+2 工作日起有权赎回转入部门的基金份额。
5.2.6 暂停基金转换的气象及措置
当发生法令律例、《基金合同》和《招模拟单》划定的暂停基金转换的情
形时，本公司可以暂停接管基金份额持有人的基金转换申请并按摄影关划定履行
披露及报备义务。
6.按期定额投资营业
6.1 开通定投营业的代销机构及每期申购金额起点
序号 代销机构名称 每期申购金额起点（单元：元）
1 广发银行股份有限公司 200
2 中国培植银行股份有限公司 100
3 中国邮政储蓄银行有限责任公司 100
4 兴业银行股份有限公司 100
5 中国平易近生银行股份有限公司 300
6 招商银行股份有限公司 300
7 中信银行股份有限公司 100
8 中国光年夜银行股份有限公司 300
9 招商证券股份有限公司 100
10 国信证券股份有限公司 500
11 广发证券股份有限公司 200
12 中信建投证券股份有限公司 100
13 兴业证券股份有限公司 100
14 天相投资参谋有限公司 100
6
15 华福证券有限责任公司 200
16 中国银河证券股份有限公司 100
17 齐鲁证券有限公司 500
18 申银万国证券股份有限公司 500
19 海通证券股份有限公司 100
20 安然证券有限责任公司 100
21 安信证券股份有限公司 300
22 信达证券股份有限公司 100
23 华泰证券股份有限公司 100
24 德邦证券有限责任公司 300
25 国泰君安证券股份有限公司 100
26 中信万通证券有限责任公司 100
27 爱建证券有限责任公司 200
28 中信证券股份有限公司 100
6.2 定投营业放置
（1）投资者每期最低申购金额（含申购手续费）按照上述各代销机构相关
划定执行。本营业不受日常申购的最低数额限制。
（2）申购费率
定投营业不收取额外费用，申购费率合用于中欧增强回报债券的正常申购费
率，计费体例等同于正常的申购营业（优惠勾当除外，若有调整，另见相关通知布告）。
中欧增强回报债券申购费率及计费体例请参见《中欧增强回报债券型证券投资基
金招模拟单》。
（3）定投营业的申办、变换和终止
1）凡申请打点定投营业的投资者袖傅微中国证券挂号结算有限责任公司的
深圳开放式基金账户，具体开户轨范应遵循上述各代销机构的相关划定；已开立
中国证券挂号结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者请携带本人有
效身份证件及相关营业凭证到上述各代销机构基金发卖网点申请打点此营业，具
体打点轨范应遵循上述各代销机构的划定。
2）投资者打点变换每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时（具体变
7
更事项须遵循上述各代销机构的有关划定），须携带本人有用身份证件及相关凭
证到上述各代销机构基金发卖网点申请打点营业变换，具体打点轨范遵循上述各
代销机构的有关划定。
3）投资者终止定投营业，须携带本人有用身份证件及相关凭证到上述各代
销机构基金发卖网点申请打点营业终止，具体打点轨范遵循上述各代销机构的有
关划定。
（4）其他
本基金暂停申购时代，定投营业申购同时暂停。
7. 基金发卖机构
7.1 场外发卖机构
7.1.1 直销机构
名称：中欧基金打点有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融年夜喷香 8 层
客服电话：4007009700（免远程话费）、021-68609700
直销中心电话：021-68609602
直销中心传真：021-68609601
网址：www.lcfunds.com
联系人：董秋月
7.1.2 场外非直销机构
（1）广发银行股份有限公司
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.gdb.com.cn/
（2）中国培植银行股份有限公司
客服电话：95533
网址：http://www.ccb.com
（3）中国邮政储蓄银行有限责任公司
客服电话：95580
网址：http:// www.psbc.com
（4）兴业银行股份有限公司
8
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn/
（5）中国平易近生银行股份有限公司
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（6）招商银行股份有限公司
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国光年夜银行股份有限公司
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（9）招商证券股份有限公司
客服电话：95565、4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
（10） 国信证券股份有限公司
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（11）广发证券股份有限公司
电话：961133 或致电各地营业网点
公司网址：http://www.gf.com.cn
（12）中信建投证券股份有限公司
客服电话：4008888108
网址： http://www.csc108.com
（13）国都证券有限责任公司
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
9
（14）兴业证券股份有限公司
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
（15）天相投资参谋有限公司
客服电话：010-66045678
网址:http://www.txsec.com 、http://jijin.txsec.com
（16）光年夜证券股份有限公司
客服电话: 4008888788，10108998
网址： http://www.ebscn.com
（17）华福证券有限责任公司
客服电话：0591-96326
网址：http://www.gfhfzq.com.cn
（18）宏源证券股份有限公司
客服电话：4008-000-562、010-62294600
网址：http://www.hysec.com
（19）中国银河证券股份有限公司
客服电话：4008-888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
（20）齐鲁证券有限公司
客服电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（21）申银万国证券股份有限公司
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（22）海通证券股份有限公司
客服电话： 95553
网址：http://www.htsec.com
（23）国元证券股份有限公司
客服电话：95578，4008888777
10
网址：http://www.gyzq.com.cn
（24）安然证券有限责任公司
客服电话：95511
网址：http://www.PINGAN.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
客服电话：4008-888-666
网址：http://www.gtja.com
（26）安信证券股份有限公司
客服电话：4008-001-001
网址：http://www.essences.com.cn/
（27）信达证券股份有限公司
客服电话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com/
（28）华泰证券股份有限公司
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29）德邦证券有限责任公司
客服电话：400-8888-128
网址：http://www.tebon.com.cn
（30）英年夜证券有限责任公司
客服电话：4008-698-698
网址：http://www.ydsc.com.cn
（31）中信证券股份有限公司
客服电话：400-666-5589
网址：http://www.citics.com
（32）爱建证券有限责任公司
客服电话：021-63340678
网址：http://www.ajzq.com
（33）金元证券股份有限公司
11
客服电话：4008-888-228
网址：http://www.jyzq.cn/
（34）中信万通证券有限责任公司
客服电话：96577
网址：http://www.zxwt.com.cn/
7.2 场内发卖机构
具有基金代销营业资格且合适深圳证券生意所风险节制要求的深圳证券交
易所会员单元。
8 基金份额净值通知布告的披露放置
在起头打点基金份额申购或者赎回后，基金打点人将在每个开放日的次日，
经由过程网站、基金份额发售网点以及其他前言，披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
9.其他需要提醒的事项
无
12
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