年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
年夜成景丰分级债券型证券投资基金
更新招模拟单摘要
2011 年第 2 期
基金打点人：年夜成基金打点有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一一年十一月
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
重 要 提 示
年夜成景丰分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2010年9月2日证
监许可【2010】1218号文核准募集，基金合同于2010年10月15日正式生效。
本基金打点人保证更新的招模拟单的内容真实、切确、完整。本更新招模拟单经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不剖明其对本基金的价值和收益做出
本色性判定或保证，也不剖明投资于本基金没有风险。
基金打点人承诺遵照恪尽职守、老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金财富，但不
保证基金必然盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时理当真阅读本更新的招模拟单。
基金过往业绩并不预示其未来默示。
本摘要按照基金合同和基金招模拟单编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基
金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自己即剖明其对基金合同的认可和
接管，并按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金运作打点法子》（以下简称“《运作法子》”）、基金合同及其他有关划定享有权力、承担义
务。基金投资者欲体味基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。
托管人对本招模拟单中的基金投资组合陈述和基金业绩中的数据进行了复核。所载内
容截止日为2011年10月15日，有关财政数据和基金净值默示截止日为2011年9月30日，本报
告中所列财政数据未经审计。
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一．基金打点人
（一）基金打点人概况
名称：年夜成基金打点有限公司
居处：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 32 层
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册成本：贰亿元人平易近币
股权结构：公司股东为中泰信任投资有限责任公司（持股 48％）、中国银河投资打点有
限责任公司（持股 25％）、光年夜证券股份有限公司（持股 25％）、广东证券股份有限公司（持
股 2％）四家公司。
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
年夜成基金打点有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分袂是股票投
资部、数目投资部、社保基金投资部、固定收益部、委宛投资部、研究部、生意打点部、金
融工程部、信息手艺部、客户处事部、市场部、总司理办公室、董事会办公室、人力资本部、
打算财政部、行政部、基金运营部、监察审核部、风险打点部和国际营业部。公司在北京、
上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在喷香港设立
了子公司。此外，公司还设立了投资抉择妄想委员会、投资风险节制委员会和计谋规划委员会等
专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“老实信用、勤勉尽责”的企业精神，
致力于开拓基金及证券市场营业，以稳健矫捷的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，
力争为投资者获得更年夜投资回报。公司所有人员在比来三年内均未受到地址单元及有关打点
部门的赏罚。
（二）证券投资基金打点情形
截至 2011 年 10 月 15 日，本基金打点人共打点 3 只封锁式证券投资基金：景宏证券投
资基金、景福证券投资基金、年夜成优选股票型证券投资基金，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基
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金：深证成长 40ETF 及年夜成深证成长 40ETF 联接基金，1 只立异型基金：年夜成景丰分级债
券型证券投资基金，1 只 QDII 基金：年夜成标普 500 等权重指数基金及 17 只开放式证券投资
基金：年夜成价质ё裒长证券投资基金、年夜成债券投资基金、年夜成蓝筹稳健证券投资基金、年夜成
精选增值同化型证券投资基金、年夜成货泉市场证券投资基金、年夜成沪深 300 指数证券投资基
金、年夜成财富打点 2020 生命周期证券投资基金、年夜成积极成长股票型证券投资基金、年夜成
立异成长同化型证券投资基金(LOF)、年夜成景阳领先股票型证券投资基金、年夜成强化收益债
券型证券投资基金、年夜成策略回报股票型证券投资基金、年夜成行业轮动股票型证券投资基金、
年夜成中证盈利指数证券投资基金、年夜成焦点双动力股票型证券投资基金、年夜成保本同化型证
券投资基金和年夜成内需增添股票型证券投资基金。
（三）首要人员情形
1．公司高级打点人员
董事会：
张树忠师长教师，董事长，经计揭捉?博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中心财经年夜学财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总司理、研究
成长部总司理；1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光年夜证券股份有限公司总裁助理兼北方总部
总司理、资产打点总监；2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光年夜保德信基金打点公司董事、副
总司理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任年夜通证券股份有限公司副总司理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月，任年夜通证券股份有限公司总司理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保
资产打点股份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产打点股份有限公司副总裁、党委委
员；2008 年 11 月起同时担任年夜成基金打点有限公司董事长。
王颢师长教师，董事总司理，国际工商打点专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任招商
证券股份有限公司深圳打点总部副总司理、机构打点部副总司理；2002 年 9 月插手年夜成基
金打点有限公司，历任助理总司理、副总司理；2008 年 11 月起担任年夜成基金打点有限公司
总司理。
刘虹师长教师，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委河山局
主任科员、副处长（主持工作）；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业成长银行资金计
划部打算处副处长（主持工作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司
计谋规划部计谋研究与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）
公司计谋规划部副总司理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司成长
更始部总司理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任中国人平易近保险集团公司高级专家；2007 年 8
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月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控
股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠师长教师，董事，硕士。历任深圳蓝天基金打点公司投资与研究部司理；长盛基金管
理有限公司研究部副总监、基金司理；年夜成基金打点有限公司研究总监、基金司理；光年夜证
券投资部总司理、研究所所长；光年夜保德信基金公司董事。现任光年夜证券党委委员、助理总
裁。
孙学林师长教师，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月，任职于中国长城信任投资公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月，任职于中国
银河证券有限公司审计与合规打点部；现任中国银河投资打点有限公司资产打点部总司理。
蔺春林师长教师，自力董事，年夜学本科。1970－1971 年，解放军信阳坦克师磨炼；1971－
1987 年，任刀兵部 5107、5137 厂出产会计员、财政处长；1987 年－1998 年，任湖北省财
政厅中心企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998 年－2005 年，任财政部驻江西专
员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005 年 8 月，任中心纪委、中组部金融巡视组
局长；2007 年 1 月退休。
于绪刚师长教师，自力董事，法学博士，环承平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会
委员、华中科技年夜学兼职教授及研究生导师、北京工商年夜学客座教授、华北电力年夜学客座教
授。1990 年－1995 年，任河北省保定市中级人平易近法院助理审讯员；1995 年－1998 年，北京
年夜学法学硕士进修；1999 年，喷香港年夜学法令学院访谒学者、喷香港法令教育信任基金访谒学
者；1999 年－2001 年，北京年夜学法学博士进修；2001 年起任年夜成律师事务所律师、高级合
伙人、管委会委员。
万曾炜师长教师，自力董事，经计揭捉?博士，研警员，曾任上海市政府成长研究中心处长，上
海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区成长打算局党组书记，上海浦东发
展集团和上海浦东投资培植有限公司筹建负责人和监犯代表，上海市公积金打点中心党委书
记、主任，上海市政府特聘抉择妄想咨询专家，现任浦东更始与成长研究院院长。
刘年夜为师长教师，自力董事，国家开发银行参谋，高级经济师，享受政府非凡津贴专家。中
国人平易近银行研究生部硕士生指导教员，首都经济商业年夜学兼职教授，清华年夜学中国经计揭捉?究
中心高级研警员。先后在北京市人平易近政府研究室（副处ぁ⒋Τぃ??本┦械谝簧桃稻郑ǜ?
局长），中国培植银行信任投资公司（总司理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总
会计师）工作。
监事会：
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胡学光师长教师，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖
北金融高档专科黉舍任教，广州金融高档专科黉舍任金融系副主任；1992 年—2003 年 4 月，
在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”司理、部门总司理、总裁助理、副
总裁，兼任中山年夜学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作
站指导导师；2003 年 5 月至 2008 年 8 月任年夜成基金打点有限公司董事长。
宁加岭师长教师，监事，年夜学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月，任财政部人教司副处长、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月，任财政部行政司副司长、司长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任财政部德宝实业总公司总司理、监犯代表；1999 年 6 月起，任职于财政部离退回乡
干部局。
黄建农师长教师，监事，年夜学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总
司理，中国银河证券有限责任公司资产打点总部副总司理，总司理，中国银河投资打点公司
投资打点部总司理。现任中国银河投资打点公司上海投资部董事总司理。
其他高级打点人员：
刘彩晖女士，副总司理，打灯揭捉?硕士。1999 年－2002 年，历任江南信任投资有限公司
投资银行部副总司理、总司理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资
银行部总司理、机构打点部总司理，时代还任江南宏富基金打点公司筹备组副组长；2006
年 1 月－7 月任深圳中航集团公私人力资本部副总司理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任年夜
成基金打点有限公司助理总司理；2008 年 5 月起任年夜成基金打点有限公司副总司理。2009
年 7 月 13 日起兼任年夜成国际资产打点有限公司董事。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信任咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海营业部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金
融处事总公司投资基金打点部证券投资部副司理、广东华侨信任投资公司证券总部资产打点
部司理；1998 年 9 月介入年夜成基金打点有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任年夜成基金打点
有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任年夜成国际资产打点有限公司董事。
杨春明师长教师，副总司理，经计揭捉?学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信任投
资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月插手年夜成基金打点有限公司，历任基金运营
部总监、市场部总司理、公司助理总司理。2009 年 7 月 13 日起任年夜成国际资产打点有限公
司董事。2010 年 11 月起任年夜成基金打点有限公司副总司理。
肖冰师长教师，副总司理，工商打点硕士。曾任连系证券有限责任公司国际营业部总司理助
理、鹏华基金打点有限公司市场部总监、泰达宏利基金打点有限公司市场部总监、景顺长城
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基金打点有限公司营销主管。2004年3月插手年夜成基金打点有限公司，历任市场部总监、综
合打点部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任年夜成国际资产打点有限公司董事。2010
年11月起任年夜成基金打点有限公司副总司理兼董事会秘书。
2．基金司理
陈尚前师长教师，南开年夜学经计揭捉?博士，13 年证券年夜业履历。曾任中国安然保险公司投资
打点中心债券投资室主任和招商证券股份有限公司研究成长中心策略部司理。2002 年加盟
年夜成基金打点有限公司，2003 年 6 月至 2009 年 5 月曾任年夜成债券基金基金司理。2008 年 8
月 6 日起头担任年夜成强化收益债券基金基金司理，2009 年 3 月 19 日起兼任年夜成国际资产管
理有限公司董事，2010 年 10 月 15 日起头兼任年夜成景丰分级债券型证券投资基金基金司理，
2011 年 4 月 20 日起兼任年夜成保本同化型证券投资基金基金司理。现同时任公司固定收益部
总监，负责公司固定收益证券投资营业。具有基金年夜业资格。
3．公司投资抉择妄想委员会
公司投资抉择妄想委员会由 9 名成员组成，设投资抉择妄想委员会主席 1 名，其他委员 8 名。名
单如下：
刘明，助理总司理，首席投资官，年夜成优选股票型证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委
员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资营业，年夜成景阳领先股票型证券投
资基金、年夜成焦点双动力股票型证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委员会委员；陈尚前，固
定收益部总监，2009 年 3 月 19 日起兼任年夜成国际资产打点有限公司董事，负责公司固定收
益证券投资营业，年夜成强化收益债券型证券投资基金、年夜成景丰分级债券型证券投资基金基
金司理、年夜成保本同化型证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委员会委员；曹雄飞，研究部总
监，2009 年 3 月 19 日起兼任年夜成国际资产打点有限公司董事，年夜成财富打点 2020 生命周
期证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委员会委员；邓韶勇，生意打点部总监，投资抉择妄想委员
会委员；施永辉，股票投资部副总监，年夜成蓝筹稳健证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委员
会委员；王立，年夜成债券投资基金、年夜成货泉市场证券投资基金基金司理，投资抉择妄想委员会
委员；曹志刚，金融工程部首席金融工程师，投资抉择妄想委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，
投资抉择妄想委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二．基金托管人
（一）根基情形
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
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居处：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：项俊波
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册成本：32,479,411.7 万元人平易近币
存续时代：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融系统的主要组成部门,总行设在北京。经国务院
核准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司康复 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承袭原中国农业银行全数资产、欠债、营业、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、营业辐射规模最广，处事规模最广，
处事对象最多，营业功能齐全的年夜型国有商业银行之一。在杭窃噩中国农业银行同样经由过程自
己的全力博得了精采的诺言，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐全的年夜型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持谨严稳健经营、可持续成长，安身县域和城市两年夜市场，实施差异化竞争策略，出力打
造“伴你成长”处事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融产
品，致力为泛博客户供给优质的金融处事，与泛博客户共创价值、配合成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内商业银行，经验丰硕，处事优质，业绩
凸起，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行经由过程
了美国 SAS70 内部节制审计，并获得无保留定见的 SAS70 审计陈述，剖清楚明了自力合理第三
方对中国农业银行托管处事运作流程的风险打点、内部节制的健全有用性的周全认可。中国
农业银行出力增强能力培植，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10
颁奖盛典”中成就凸起，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人平易近银行核准成
立，2004 年 9 月更名为托管营业部，内设养老金打点中心、手艺保障处、营运中心、委宛
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合打点处、风险
打点处，拥有前进前辈的平安提防行动措施和基金托管营业系统。
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（二）首要人员情形
中国农业银行托管营业部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、
律师等专家 10 余名，处事团队成员专业水平高、营业素质好、处事能力强，高级打点层均
有 20 年以上金融年夜业经验和高级手艺职称，精晓国内外证券市场的运作。
（三）基金托管部门的情形
截止 2011 年 10 月 15 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 110 只，搜罗年夜成景丰分级债券型证券投资基金、富国天源平衡同化型证券投资基金、
华夏平稳增添同化型证券投资基金、年夜成积极成长股票型证券投资基金、年夜成景阳领先股票
型证券投资基金、年夜成立异成长同化型证券投资基金、长盛同德主题增添股票型证券投资基
金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳
证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、
宝盈鸿利收益证券投资基金、年夜成价质ё裒长证券投资基金、年夜成债券投资基金、银河稳健证
券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收
益开放式证券投资基金、长⒍???≈と?蹲驶?稹⒕八吵こ悄谛柙鎏砜?攀街と?蹲驶?
金、万家增强收益债券型证券投资基金、年夜成精选增值同化型证券投资基金、长信银利精选
开放式证券投资基金、富国天瑞强势地域精选同化型证券投资基金、鹏华货泉市场证券投资
基金、中海分红增利同化型证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、新华优选分红同化
型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货泉市场基金、交银施罗德
货泉市场证券投资基金、景顺长城资本垄断股票型证券投资基金、年夜成沪深 300 指数证券投
资基金、信诚四时红同化型证券投资基金、富国天时货泉市场基金、富兰克林国海弹性市值
股票型证券投资基金、益平易近货泉市场基金、长城安心回报同化型证券投资基金、中邮焦点优
选股票型证券投资基金、景顺长城内需增添贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票
型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增添同化型证券投资基金、宝盈策略增
长股票型证券投资基金、国泰金牛立异成长股票型证券投资基金、益平易近立异优势同化型证券
投资基金、中邮焦点成长股票型证券投资基金、华夏回复股票型证券投资基金、富国天成红
利矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长信双利优选矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、富兰克林国
海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股
票型证券投资基金、金元比联成长动力矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、天治稳健双盈债券型
证券投资基金、中海蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金
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元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略矫捷
设置装备摆设同化型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型
证券投资基金(LOF)、年夜成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理生意型开放式指数证券投资基
金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮焦点优势矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货泉市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信
深证盈利生意型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证盈利生意型开放式指数证券投资基
金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、年夜成深证成长 40 生意型开放式指数证券投资
基金、年夜成深证成长 40 生意型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股
票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴财富指数证券投
资基金、工银瑞信四时收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添
富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费处事行业股票型证券投资基金、易方达黄金
主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、浙商聚潮财富成长
股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 生意型开放式指
数证券投资基金、广发中小板 300 生意型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本同化
型证券投资基金、交银施罗德前进前辈制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券
投资基金、富兰克林国海策略回报矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、金元比联保本同化型证券
投资基金、招商安达保本同化型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值生意型开放式指数
证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值
生意型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）。
（四）基金托管人的内部风险节制轨制声名
1、内部节制方针
严酷遵守国家有关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内有关打点划定,守法经营、
规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运行,保证基金财富的平安完整,确保有关信息的真实、
切确、完整、实时,呵护基金份额持有人的正当权益。
2、内部节制组织结构
风险打点委员会总体负责中国农业银行的风险打点与内部节制工作,对托管营业风险管
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
理和内部节制工作进行看管和评价。托管营业部专门设置了风险打点处,配备了专职内控监
督人员负责托管营业的内控监管工作,自力行使看管审核权益。
3、内部节制轨制及法子
具备系统、完美的轨制节制系统，成立了打点轨制、节制轨制、岗位职责、营业操作流
程，可以保证托管营业的规范操作和顺遂进行；营业人员具备年夜业资格；营业打点实施严酷
的复核、审核、搜检轨制，授权工作实施集中节制，营业印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严酷保管，制约机制严酷有用；营业操作区专门设置，封锁打点，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；营业实现自动化操作，防止酬报事情的发生，技
术系统完整、自力。
（五）基金托管人对基金打点人运作基金进行看管的体例和轨范
基金托管人经由过程参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈划定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统看管基金打点人的投资运作，并经由过程
基金资金账户、基金打点人的投资指令等看管基金打点人的其他行为。
当基金呈现异常生意行为时，基金托管人理当针对分歧情形进行以下体例的措置：
1、电话提醒。对媒体和舆论纺暌钩集中的问题，电话提醒基金打点人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面体例对基金
打点人进行提醒；
3、书面陈述。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规生意等行为，书面提
示有关基金打点人并报中国证监会。
三．相关处事机构
（一）发卖机构及联系人
1．直销机构
名称：年夜成基金打点有限公司
居处：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 32 层
办公地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 32 层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
年夜成基金客户处事热线： 400-888-5558（免远程固话费）
年夜成基金打点有限公司现分袂在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司
开通了直销营业。
（1）年夜成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 32 层
联系人：瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2）年夜成基金北京投资理财中心
1）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址：北京市东城区东直门南年夜街 5 号中青旅年夜喷香 105 室
联系人：李宁
2）安然里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址：北京市西城区安然里西年夜街 28 号中海国际中心 1601 室
联系人：廖红军
（3）年夜成基金上海投资理财中心
1）广东路
地址：上海市广东路 689 号海通证券年夜喷香 19 层
联系人：徐舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆家嘴
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室
联系人：朱君、陈漪琦
电话：021-62173331、021-62185377
传真：021-62185233
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
（4）年夜成基金打点有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行年夜喷香 15 楼
联系人：肖利霞
联系电话：027-85565889
传真：027-85552869
2．场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系人：滕涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区回复门内年夜街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）中国培植银行股份有限公司
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
注册地址：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6）中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西年夜街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西年夜街 131 号
法定代表人：刘安东
客户处事电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8）中国光年夜银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区承平桥年夜街 25 号中国光年夜中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东年夜道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com
（10）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：严重
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话：0571-96523、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（11）上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（13）中信建投股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（14）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 38-45 层
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111、95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（16）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
客户处事电话：4006000686
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（18）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
客服电话：400-8888-555、95513
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
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网址：www.lhzq.com
（19）申银万国证券股份有限公司
通信地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（20）东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人：潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（22）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈忠
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电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（24）光年夜证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（25）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（26）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信年夜喷香 18 楼
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（27）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
联系人：俞会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（28）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（29）安然证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路年夜中华国际生意广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：4008816168
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
（30）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：舒萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（31）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际年夜喷香 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（32）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠平易近
客服电话：021-962518
联系人：王伟力
电话：021-53519888
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（34）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘雨
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（35）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力年夜喷香
法定代表人：兰荣
客户处事电话：4008888123
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（36）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭通衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
21
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（38）朴直证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（39）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（40）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕丽娜
客户处事电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（41）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市身手路 233 号
办公地址：北京市西城区承平桥年夜街 19 号
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法定代表人：冯戎
客户处事电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（42）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户处事热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：岑岭
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（43）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户处事电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（44）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39 层
法定代表人：唐新宇
客户处事电话：4006208888
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
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（45）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（46）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
监犯代表：伺缦沱扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（47）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
法定代表人：胡运钊
客户处事热线：95579、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（48）国金证券股份有限公司
注册地址：成都邑东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户处事电话：4006600109
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
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网址：www.gjzq.com.cn
（49）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：杜航
客服电话：4008866567
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（50）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（51）英年夜证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能年夜喷香三十、三十一层
法定代表人：赵文安
客服电话：0755-26982993、4008-698-698
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（52）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都邑陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户处事热线：4008888818
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联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（53）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（54）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户处事电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（55）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 23 层
法定代表人：陈林
客户处事电话：400-820-9898
联系人：徐方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（56）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市河汉北路 183 号年夜城市广场 43 楼
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法定代表人：林治海
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（57）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香 40-42 楼
法定代表人：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（58）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋 18 层至 20 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（59）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市开国门外年夜街甲 6 号 SK 年夜喷香
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：010-85679238、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
27
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
（60）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客户处事电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（61）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（62）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-8490208
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（63）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财富中心 26 层
监犯代表：周晖
客户处事热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
（64）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（65）华夏证券股份有限公司
地址：郑州市经三路 15 号广汇国际商业年夜喷香
法定代表人吉士保上
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、耿铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（66）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江歧路 2 号合景国际年夜喷香 A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（67） 第一创业证券有限责任公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中平易近时代广场 B 座 25F
监犯代表：刘学平易近
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（68） 平易近生证券有限责任公司
地址：北京市东城区开国门内年夜街 28 号平易近生金融中心 A 座
法定代表人：岳献春
29
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
（69） 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券年夜喷香 4 层（邮政编码：570206）
办公地址：深圳市深南年夜道 4001 号时代金融中心 17 楼（邮政编码：518034）
法定代表人：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
3．场内发卖机构
本基金基金合同生效后，在封锁期内其基金份额只能经由过程场内哄卖机构在生意所市场上
市生意，不能经由过程直销机构和代销机构进行申购、赎回。本基金场内哄卖机构是指经深圳证
券生意所和中国证券挂号结算有限责任公司认可的深圳证券生意所会员单元，具体名单详见
深圳证券生意所网站（www.szse.cn）。
（二）注册挂号机构
名称：中国证券挂号结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融年夜街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京市西城区金融年夜街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行年夜喷香 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
监犯代表：杨绍信
经办注册会计师：汪棣、金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金毅
四．基金的名称
本基金名称：年夜成景丰分级债券型证券投资基金。
五．基金的类型
本基金类型：债券型基金
六．基金的运作体例
本基金运作体例：契约型、封锁式
七．基金存续刻日
本基金存续刻日：3 年
31
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
八．基金的投资方针
在严酷节制投资风险、连结资产流动性的基本上，经由过程积极自动的投资打点，力争获
得高于业绩斗劲基准的投资业绩，使基金份额持有人获得持久不变的投资收益。
九．基金的投资规模
本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，搜罗国内依法刊行生意的债券、股票、
权证及法令、律例或监管机构许可基金投资的其他金融工具。
本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，首要搜罗国债、
央行单据、政策性金融债、企颐魅债、公司债、可转换债券、可分手债券、可交流债券、金融
债券、短期融资券、逆回购、资产撑持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于
基金资产的 20%；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的 3%；若本基金转为上市开
放式基金（LOF），则持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金可以介入一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权
益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资其他品种，基金打点人在履行恰当轨范后，
可以将其纳入投资规模。
十．基金的投资策略
本基金将充实阐扬基金打点人的研究和投资打点优势，在剖析和判定宏不美观经济运行状况
和金融市场运行趋向的基本上，在资产设置装备摆设、类属设置装备摆设、个券选择和生意策略层面实施积极
打点策略；在严酷节制风险的前提下，实现基金组合风险和收益的最优配比。
（一）资产设置装备摆设策略
本基金将在基金合同商定的投资规模内连系定性以及定量剖析，自上而下地实施整体资
产设置装备摆设策略，经由过程展望各年夜类资产未来收益率转变情形，在分歧的年夜类资产之间前进履态调
整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类资产投资策略
本基金将矫捷运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利生意策略、
个券选择策略等多种投资策略，构建以信用类债券为主的固定收益类资产组合。
32
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
1、利率预期策略
利率风险是债券投资最首要的风险来历和收益来历之一，权衡债券利率风险的焦点指标
是久期。本基金将经由过程对宏不美观经济以及货泉政策等身分的深切研究，判定利率转变的标的目的和
时刻，操作情景剖析模拟利率转变的各类气象，最终连系组合风险承受能力确定债券组合的
方针久期。本基金经由过程对收益率曲线的研究，在所确定的方针久期设置装备摆设策略下，经由过水平析和
展望收益率曲线可能发生的外形转变，在刻日结构设置装备摆设受骗令采纳枪弹型、哑铃型或者阶梯
型等策略，进一步优化组合的刻日结构，力争获取较好收益。
2、信用债券投资策略
信用类债券是本基金主要投资标的，信用风险打点对于提高债券组合收益率至关主要。
本基金将按照宏不美观经济运行状况、行业成长周期、公司营业状况、公司治理结构、财政状况
等身分综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有用打点组合的整体信用风险。
同时，本基金将依托基金打点人的信悠揭捉?究团队，在有用节制组合整体信用风险的基本上，
深切挖掘价值低估的信用类债券品种，力争切确把握因市场波动而带来的信用利差投资机
会，获得超额收益。
（1）基于信用质量转变的投资策略
信用债券的信用利介入债券刊行人地址行业特征和自身情形慎密亲密相关。本基金经由过程行业
剖析、公司资产欠债剖析、公司现金流剖析、公走私营打点剖析和公司成长前景剖析等详尽
的发芽拜菲揭捉?究，依靠本基金内部信用评级系统成立信用债券的内部评级，剖析违约风险及合理
的信用利差水平，对信用债券进行自力、客不美观的价值评估。经由过程动态跟踪信用债券的信用质
量转变，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。
（2）信用利差投资策略
本基金经由过水平析宏不美观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等身分
判定当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走
势，确定信用债总体的投资比例。
3、收益率利差策略
在展望和剖析统一市场分歧板块之间（好比金融债和信用债之间）、分歧市场的统一品
种、分歧市场的分歧板块之间的收益率利差基本上，本基金采纳积极策略选择合适品种进行
生意来获取投资收益。收益率利差策略首要有两种形式：
（1）呈现会导致收益率利差呈现异常变换的情形时，本基金将提前展望并进行生意；
（2）当收益率利差呈现异常变换后，本基金将经由剖析论证，判定出异常转变的不合
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
理性后，进行生意以获取利差恢复正常所带来的价差收益。
4、套利生意策略
在今朝我国的固定收益市场中，合理运用套利生意策略可以获得超额收益，本基金将在
法令律例和监管机构许可的前提下，积极运用以下套利生意策略：
（1）回购套利策略搜罗回购跨市场套利以及分歧回购刻日之间的套利等。
（2）息差生意策略是指经由过程不竭正回购融资并买入债券的策略，只要回购资蕉旧本低
于债券收益率，就可以达到恰当放年夜债券组合规模并获利的套利方针。
（3）利差生意策略经由过程同时买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市
场涨跌的直接影响、规避市场风险的效不美观。
5、个券选择策略
在前述债券方针久期、信用债券设置装备摆设比例确定基本上，本基金将选择最具有投资价值优
势的债券品种进行投资以获得超额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固
定收益类资产组合的重点投资对象：
（1）合适上述投资策略的品种；
（2）具有套利空间的品种；
（3）价值低估的品种；
（4）合适风险打点指标的品种。
（三）可转换债券投资策略
可转换债券是一种兼具股性和债性双重特征的债券衍生投资品种，其最年夜利益在于可以
用较小的本金损失踪博取股票上涨的巨年夜收益，可以给基金组合带来较年夜的超额收益。本基金
首要采用可转债相对价值剖析策略。
因为可转债兼具债性和股性，其风险收益特征介于股票和债券之间，可转债相对价值分
析策略经由过水平析分歧市场情形下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相
应券种，年夜而获取较高投资收益。本基金操作可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来
权衡可转债的债性特征，操作可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来权衡可转债的股
性特征。
在进行可转债筛选时，本基金将在对可转换债券条目以及刊行人根基面要素进行深切研
究的基本上，选择合当令机投资于低估的可转债品种，经由过程积极自动打点，获得超额收益。
根基面要素搜罗股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充实借鉴基金打点人股票研究团
队的研究成不美观，对可转债对应的正股的根基面进行剖析，形核对正股的价值评估。将可转债
34
年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
自身的信用评估和颇正股的价值剖析连系起来，最终确定投资的可转债品种。
（四）权益类资产投资策略
1、新股申购投资策略
在相当长的时刻内，新股申购都将成为本基金的主要收益来历。本基金将持久追踪新股
申购的收益率转变特征，充实考虑当前成本市场的情形以及拟刊行上市新股的根基面身分，
连系市场资金面和预期中签率等关头参数，确定恰当的申购规模介入新股申购，以获得不变
的低风险投资收益。
2、股票二级市场投资策略
本基金可以进行恰当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。
本基金将对行业前景、公司成长计谋、综合营业状况、公司治理等多方面身分对上市公
司进行综合评估，重点关注基金打点人研究团队持久跟踪并有精采业绩的公司，在此基本上
年夜股票初选库中筛选出合适要求的股票组成股票备选库。
本基金将连系市场情形，基金资产整体风险承受水平，以及内外部的研究成不美观，择机投
资于股票备选库中的优质股票，追求稳健回报，恰当提高基金组合的收益率。
（五）权证投资策略
本基金可对权证进行投资，权证资产的投资比例不高于基金资产净值的 3%。权证投资
策略首要搜罗以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模子对权证进行定价，作为
权证的价值基准；2）按照权证标的股票根基面的研究估值，连系权证理论价值进行权证趋
势投资；3）操作权证衍生工具的特征，经由过程权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收
益特征的目的，搜罗但不限于杠杆生意策略、看跌呵护组合策略等。
十一。基金的业绩斗劲基准
本基金业绩斗劲基准为中债综合指数。
本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩斗劲基准。中债综合指数由中心国债登
记结算有限责任公司编制，其样本规模涵盖银行间市场和生意所市场，成份债券搜罗国家债
券、企颐魅债券、央行单据等所有首要债券种类，具有普遍的市场代表性，能够纺暌钩中国债券
市场的总体走势，适合作为本基金的业绩斗劲基准。
如不美观呈现指数编制及发布机构遏制本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他
指数替代，或因为指数编制体例等重年夜变换导致原有标的指数不宜继续作为本基金的标的指
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
数，或外部投资情形或法令律例的转变而使得调整业绩斗劲基准更合适基金份额持有人的利
益等气象，本基金打点人可以依据维护基金投资者正当权益的原则，与基金托管人协商一致
并履行恰当轨范后变换本基金的业绩斗劲基准并实时通知布告。
十二。基金的风险收益特征
本基金为债券基金，风险收益水平高于货泉市场基金，低于同化基金和股票基金。
十三。基金投资组合陈述
基金打点人的董事会及董事保证本陈述所载资料不存在子虚记实、误导性陈述或重年夜
漏失踪，并对其内容的真实性、切确性和完整性承担个体及连带责任。
基金托管人中国农业银行按照基金合同划定，于 2011 年 11 月 4 日复核了本陈述中的财
务指标、净值默示和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在子虚记实、误导性陈述或者
重年夜漏失踪。
本投资组合陈述所载数据取自年夜成景丰分级债券型证券投资基金 2011 年第 1 季度陈述，
截至 2011 年 9 月 30 日。（财政数据未经审计）。
1．陈述期末基金资产组合情形
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
1 权益投资 202,921,851.88 5.39
此鱿负股票 202,921,851.88 5.39
2 固定收益投资 3,476,371,740.54 92.26
此鱿负债券 3,476,371,740.54 92.26
资产撑持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
此鱿负买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 37,245,564.56 0.99
6 其他资产 51,420,268.33 1.36
7 合计 3,767,959,425.31 100.00
2．陈述期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
C 制造业 114,622,685.04 3.86
C0 食物、饮料 8,385,960.00 0.28
C1 纺织、服装、外相 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 15,648,000.00 0.53
C7 机械、设备、仪表 27,539,228.88 0.93
C8 医药、生物制品 63,049,496.16 2.13
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息手艺业 - 0.00
H 批发和零售商业 36,779,764.08 1.24
I 金融、保险业 51,519,402.76 1.74
J 房地财富 - 0.00
K 社会处事业 - 0.00
L 传布与文化财富 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 202,921,851.88 6.84
3．陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
净值比例（%）
1 000423 东阿阿胶 983,984 40,825,496.16 1.38
2 600036 招商银行 3,649,946 40,368,402.76 1.36
3 600690 青岛海尔 2,999,916 27,539,228.88 0.93
4 002024 苏宁电器 2,400,000 24,984,000.00 0.84
5 600195 中牧股份 1,200,000 22,224,000.00 0.75
6 000786 北新建材 1,200,000 15,648,000.00 0.53
7 002277 友阿股份 599,988 11,795,764.08 0.40
8 601166 兴业银行 900,000 11,151,000.00 0.38
9 600519 贵州茅台 44,000 8,385,960.00 0.28
4．陈述期末按券种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值（元）
（%）
1 国家债券 100,711,000.00 3.39
2 央行单据 - 0.00
3 金融债券 171,136,600.00 5.77
此鱿负政策性金融债 151,590,600.00 5.11
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
4 企颐魅债券 2,270,832,836.54 76.54
5 企业短期融资券 29,820,000.00 1.01
6 中期单据 - 0.00
7 可转债 903,871,304.00 30.47
8 其他 - 0.00
9 合计 3,476,371,740.54 117.18
5．陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前闻名债券明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数目（张） 公允价值（元）
例（%）
1 113001 中行转债 4,152,380 377,825,056.20 12.74
2 122068 11 海螺 01 2,800,000 273,000,000.00 9.20
3 110015 石化转债 2,816,960 246,230,473.60 8.30
4 113002 工行转债 2,354,860 240,101,525.60 8.09
5 122013 08 北辰债 1,500,000 153,195,000.00 5.16
6．陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7．陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8．投资组合陈述附注
（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期无被监管部门立案发芽拜访，或在陈述编制
日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同划定备选股票库之外股票。
（3）其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 430,561.29
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,974,582.89
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,124.15
8 其他 -
9 合计 51,420,268.33
（4）陈述期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
例（%）
1 113001 中行转债 377,825,056.20 12.74
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年夜成景丰分级债券型证券投资基金 更新招模拟单摘要
2 110015 石化转债 246,230,473.60 8.30
3 113002 工行转债 240,101,525.60 8.09
4 110016 川投转债 32,596,916.80 1.10
5 110013 国投转债 3,780,914.80 0.13
6 110011 歌华转债 3,336,417.00 0.11
（5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。
（6）投资组合陈述附注的其他文字描述部门
因为四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四。基金的业绩
（一）本陈述期基金份额净质ё裒长率及其与同期业绩斗劲基准收益率的斗劲
业绩斗劲
净质ё裒 业绩斗劲
净质ё裒长 基准收益
阶段 长率标 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率尺度差
准差② 率③
④
2010.10.15-2010.12.31 -0.20% 0.27% -1.56% 0.34% 1.36% -0.07%
2011.01.01-2011.06.30 -0.90% 0.22% 1.16% 0.06% -2.06% 0.16 |
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