华宝兴业年夜盘精选股票型证券投资基金
更新的招模拟单（摘要）
主要提醒
本摘要按照《基金合同》和《招模拟单》编写，经基金托管人审核，并经中国证
监会核准。《基金合同》是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。投资人自取得
依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其
持有基金份额的行为自己即剖明其对《基金合同》的认可和接管，并按照《基金法》、《运
作法子》、《基金合同》及其他有关划定享有权力、承担义务；基金投资人欲体味基金份
额持有人的权力和义务，应具体查阅《基金合同》。
投资有风险，投姿缮㈥购本基金时理当真阅读《招模拟单》。
基金的过往业绩并不预示其未来默示。
摘要所述内容更新截止至2011年10月7日，有关财政数据和净值默示截止日为2011
年9月30日，财政数据未经审计。
一、 《基金合同》生效日期
本基金自 2008 年 9 月 8 日到 2008 年 9 月 26 日向小我投资者和机构投资者同时发售，《基金合
同》于 2008 年 10 月 7 日生效。
二、 基金打点人
(一) 基金打点人概况
基金打点人：华宝兴业基金打点有限公司
居处：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
办公地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
法定代表人：郑安国
总司理：裴长江
成立日期：2003 年 3 月 7 日
注册成本：1.5 亿元
电话：021－38505888
传真：021－38505777
联系人：韩东霞
股权结构：中方股东华宝信任有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产打点有限公司
持有 49%的股份。
(二) 首要人员情形
1、 董事会成员
郑安国师长教师，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司刊行部司理、投资部司理、
南方证券有限公司投资银行部总司理助理、南方证券有限公司上海分公司副总司理、南方证券公司
研究所总司理级副所长、华宝信任投资有限责任公司副总司理、总司理、总裁。现任华宝兴业基金
打点有限公司董事长、华宝信任有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总司理，中国承平
洋保险(集团)股份有限公司董事。
Alain Jean Patrick DUBOIS 师长教师，董事，硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责人、里
昂信贷成本市场部年夜事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门司理、Arjil et Cie 银行董事总司理、
德国商业银行资深产物设计师、法国兴业银行资深产物设计师、领先资产打点有限公司营业成长部
负责人。现任领先资产打点有限公司董事长。
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裴长江师长教师，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部司理助理、司理，申银
万国证券股份有限公司浙江打点总部副总司理，申银万国证券股份有限公司掮客总部副总司理，华
宝信任投资有限责任公司投资总监。 现任华宝兴业基金打点有限公司总司理。
谢文杰师长教师，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权生意员、法国兴业银行及投资银
行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事
总司理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司举世市场部中国区发卖及生意部门主管、法
国兴业亚洲有限公司领先资产打点中国区营业部门主管。现任华宝兴业基金打点有限公司副总经
理。
张群师长教师，自力董事，博士、教授、博导。曾任北京科技年夜学金属材料系讲师、北京科技年夜
学打点科学系讲师。现任北京科技年夜学经济打灯揭捉?院教授、院长。
罗翱师长教师，自力董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法年夜学会计系讲师、会计系西方
会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法年夜学经济与会计监管中心主
任。
江岩女士，自力董事，法学学士、工商打点硕士。曾任中国政法年夜学教师、深圳市轻工集团公
司法令秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总司理、国际营业总部总司理助理、总司理。现任北
京竞天公诚律师事务所律师。
2、 监事会成员
张永光 （Jackson CHEUNG）师长教师，监事，工商打点硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、
项目融资、固定收益、外汇生意、衍出产物及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及
衍出产物营业部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。
孔祥清师长教师，监事，硕士研究生，高级会计师。曾担任宝钢计钱财资金处外汇打点、资金营业
主办、资金营业主管、副处长，宝钢集团财政有限责任公司总司理。现任华宝投资有限公司董事、
副总司理，华宝信任有限责任公司董事，法兴华宝汽车租赁有限公司董事长。
贺桂先师长教师，监事，结业于江西财经年夜学。曾任华宝信任投资有限责任公司研究部副总司理；
现任公司营运副总监。
3、 总司理及其他高级打点人员
裴长江师长教师，总司理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部司理助理、司理，申
银万国证券股份有限公司浙江打点总部副总司理，申银万国证券股份有限公司掮客总部副总司理，
华宝信任投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金打点有限公司总司理。
谢文杰师长教师，副总司理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权生意员、法国兴业银行及投资
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银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事
总司理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司举世市场部中国区发卖及生意部门主管、法国
兴业亚洲有限公司领先资产打点中国区营业部门主管。现任华宝兴业基金打点有限公司副总司理。
任志强师长教师，副总司理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总司理助理、南方证
券研究所综合打点部副司理，华宝信任投资责任有限公司成长研究中心总司理兼投资打点部总经
理、华宝信任投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券掮客有限公司董事、副总司理。
现任华宝兴业基金打点有限公司副总司理兼投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金
司理。
黄小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副总司理，硕士。曾任加拿年夜明道银行证券公司金融分
析师，Acthop 投资公司财政总监。现任华宝兴业基金打点有限公司副总司理兼董事会秘书。
刘月华师长教师，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单元工作。
现任华宝兴业基金打点有限公司督察长。
4、 本基金基金司理
范红兵师长教师，1993 年结业于南开年夜学，获硕士学位。曾在南方证券股份有限公司、中新姑苏
工沂ё侔创业投资有限公司和安然证券股份有限公司年夜事证券研究、风险投资工作，于 2007 年 7 月
插手华宝兴业基金打点有限公司，先后任高级剖析师、基金司理助理，2009 年 2 月至 2010 年 9
月担任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金司理，2010 年 7 月起担任本基金的基金司理。
本基金历任基金司理：
冯刚师长教师，打灯揭捉?硕士，2008 年 10 月至 2010 年 7 月担任本基金基金司理。
5、 投资抉择妄想委员会成员
任志强师长教师，副总司理、投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金司理。
牟旭东师长教师，国内投资部总司理、华宝兴业多策略增添开放式证券投资基金、华宝兴业宝康
矫捷设置装备摆设证券投资基金基金司理。
郭鹏翱师长教师，华宝兴业宝康矫捷设置装备摆设证券投资基金基金司理、华宝兴业新兴财富股票型证券
投资基金基金司理。
刘自强师长教师，华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金司理、华宝兴业动力组合资票型证券投
资基金基金司理。
王聪明师长教师，研究部总司理。
蒋宁女士，华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金司理。
(三) 基金打点人职责
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基金打点人应严酷依法履行下列职责：
1、 依法募集本基金，打点或者委宛经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、
申购、赎回和挂号事宜；
2、 打点本基金存案手续；
3、 对所打点的分歧基金财富分袂打点、分袂记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的商定确定基金收益分配方案，实时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财政会计陈述；
6、 编制中期和年度基金陈述；
7、 计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
8、 打点与基金财富打点营业勾当有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人年夜会；
10、 保留基金财富打点营业勾当的记实、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金打点人名义，代表基金份额持有人益处行使诉讼权力或者实施其他法令行为；
12、 中国证监会划定的其他职责。
(四) 基金打点人承诺
1、 基金打点人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作法子》、《发卖法子》、《信息披露法子》等
法令律例的相关划定，并成立健全内部节制轨制，采纳有师法子，防止违法违规行为的发生。
2、 基金打点人不年夜事下列行为：
(1) 将其固有财富或者他人财富混同于基金财富年夜事证券投资；
(2) 不公允地看待其打点的分歧基金财富；
(3) 操作基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取益处；
(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失踪；
(5) 遵照法令、行政律例有关划定，由中国证监会划定禁止的其他行为。
3、 基金司理承诺
（1） 遵照有关法令律例和基金合同的划定，本着谨严的原则为基金份额持有人谋取最年夜利
益；
（2）不操作职务之便?约骸⒋?齑?胰恕⒋?砣恕⑹芄腿嘶蛉魏纹渌?谌?四踩〔煌滓娲Γ?
（3）不泄露在任职时代知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资打算等信息；
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（4）不以任何形式为其他组织或小我进行证券生意。
(五) 基金打点人内部节制轨制
1、风险打点系统
本基金在运作过程中面临的风险首要搜罗市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、诺言风险和事务风险（如灾难）。
针对上述各类风险，本公司成立了一套完整的风险打点系统，具体搜罗以下内容：
（1）搭建风险打点情形。具体搜罗拟定风险打点计谋、方针，设置响应的组织机构，成立清
晰的责任线路和陈述渠道、配备恰当的人力资本、开发合用的手艺撑持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公走私作和基金打点中存在的风险。
（3）剖析风险。搜检存在的节制法子，剖析风险发生的可能性及其引起的后不美观并将风险归类。
（4）怀抱风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。定性的
怀抱是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后不美观的严重水平分袂进入相
应的级别。定量的体例例是设计一些风险指标，测量其数值的巨细。
（5）措置风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低、在公司所定尺度规模
以内的风险，节制相对宽松一点，但仍加以按期监控，以防其跨越预定尺度；而对较为严重的风
险，则拟定恰当的节制法子；对于一些后不美观可能极其严重的风险，则除了严酷节制以外，还筹备
了响应的应急措置法子。
（6）看管与搜检。对已有的风险打点系统进行实时看管，并按期评价其打点绩效，在需要时
连系新的需求加以改变。
（7）陈述与咨询。成立风险打点的陈述系统，使公司股东、公司董事会、公司高级打点人员
及监管部门实时而有用地体味公司风险打点状况，并追求咨询定见。
2、内部节制轨制
（1）内部风险节制原则
健全性原则。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部门和各级岗位，并渗入盗胰振妄想、
执行、看管、反馈等各个环节。
有用性原则。经由过程设置科学清楚的操作流程，连系轨范节制，成立合理的内控轨范，保证内
部节制轨制的有用执行。
自力性原则。公司必需在精简高效的基本上设立能充实知足公司经营运作需要的部门和岗位，
各部门和岗位在本能机能上连结相对自力性；公司固有财富、各项委宛基金财富、其他资产分手运作，
自力进行。
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彼此制约原则。内清早门和岗位的设置必需权责分明、彼此制约，并经由过程切实可行的彼此制
衡法子来消弭内部节制中的盲点。
防火墙原则。公司基金打点、生意、清理挂号、信息手艺、研究、市场开发等相关部门，应
当在物理上和轨制上恰当隔离；对因营业需要必需知悉内幕信息的人员，应拟定严酷的核准轨范
和看管提防法子。
成本效益原则。公司理当充实阐扬各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，
保证以合理的节制成本达到最佳的内部节制效不美观。
正当合规性原则。公司内控轨制理当合适国家法令律例、规章轨制和各项划定，并在此基本
上遵循国际和行业的通例制订。
周全性原则。内部节制轨制必需涵盖公司经营打点的各个环节，并普遍合用于公司每一位员
工，不留有轨制上的空白或裂痕。
谨严性原则。公司内部节制的焦点长短险节制，内部节制轨制的制订要以谨严经营、提防和
化解风险为起点。
当令性原则。内部节制轨制的制订理当具有前瞻性，而且必需跟着公司经营计谋、经营方针、
经营理念等内部情形的转变和国家法令律例、政策轨制等外部情形的改变实时进行响应的改削或
完美。
（2）内部风险节制的要乞降内容
内部风险节制要求不相容职务分手、成立完美的岗位责任制和规范的岗位打点法子、成立完
整的信息资料保全系统、成立授权节制轨制、成立有用的风险提防系统和快速纺暌钩机制。
内部风险节制的内容搜罗投资打点营业节制、市场打点营业节制、信息披露节制、信息手艺
系统节制、会计系统节制、档案打点节制、成立保密轨制以及内部审核节制等。
（3）督察长轨制
公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘用，并理当经全体自力董事赞成。督察
长的任免须报中国证监会核准。
督察长理当按期或者不按期向全体董事报送工作陈述，并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会按期会议上陈述基金及公走私作的正当合规情形及公司内部风险节制情形。督察长发现基
金及公走私作中存在问题时，理当实时奉告公司总司理和相关营业负责人，提出措置定见和整改
建议，并看管整改法子的拟定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督
察长理当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构陈述。
（4）内控审计风险打点轨制
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内控审计风险打点部依据公司的内部节制轨制，在所赋予的权限内，按照所划定的轨范和适
当的体例，进行合理客不美观的搜检和评价。
内控审计风险打点部负责发芽拜访、评价公司有关部门执行公司各项规章轨制的情形；进行日常
风险监控工作；负责发芽拜访评价公司内控轨制的健全性、合理性；评价各项内控轨制执行的有用性，
对内控轨制的缺失踪提出填补建议；协助评价基金财富风险状况；负责公司首要率领离任前的审计；
发芽拜访公司内部的经济违法案件等。
3、基金打点人关于内部合规节制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部节制的披露真实、切确；
（2）本公司承诺按照市场转变和公司成长不竭完美内部合规节制。
三、 基金托管人
（一）根基情形
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
居处及办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号
初度注册挂号日期：1983 年 10 月 31 日
变换注册挂号日期：2004 年 8 月 26 日
注册成本吉士平易近币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 钢
基金托管营业核准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者处事部总司理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
成长概况：
1912 年 2 月，经孙中山师长教师核准，中国银行正式成立。年夜 1912 年至 1949 年，中国银行先后
履行中心银行、国际汇兑银行和概况专业银行本能机能，坚持以处事社会公众、振兴平易近族金融为己任，
稳健经营，克意进取，各项营业取得了长足成长。新中国成立后，中国银行持久作为国家外汇专业
银行，成为我国对外开放的主要窗口和对外筹资的首要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商
业银行。2003 年，中国银行启动股份制刷新。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006
年 6 月、7 月，先后在喷香港联交所和上海证券生意所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外成本市
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场上刊行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化水平最高的银行，在中国内地、喷香港澳门台湾及 31 个国家和
地域为客户供给周全的金融处事，首要经营商业银行营业，搜罗公司金融营业、小我金融营业和金
融市场营业，并经由过程全资子公司中银国际开展投资银行营业，经由过程全资子公司中银集团保险及中银
保险经营保险营业，经由过程全资子公司中银集团投资年夜事直接投资和投资打点营业，经由过程控股中银基
金打点有限公司年夜事基金打点营业，经由过程中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁营业。
在近百年的成长过程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗
旨、诚信为本的传统和严谨详尽的作风，获得了业界和客户的普鄙柩缟和赞誉，树立了卓越的品牌
形象。2010 年度，中国银行被被 Global Finance（《举世金融》）评为 2010 年度中国最佳公司贷款
银行和最佳外汇生意银行，被 Euromoney（《欧洲货泉》）评为 2010 年度房地财富“中国最佳商业
银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset（《财资》）评为中国最佳商业融资
银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳商业融资银行，被《21
世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化处事银行、最佳企业平正易近、年度中资优异私人银行品牌。面临
新的历史机缘，中国银行将积极推进立异成长、转型成长、跨境成长，向着国际一流银行的计谋目
标不竭迈进。
（二）基金托管部门及首要人员情形
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的处事理念，中国银行于
2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者处事部，下设笼盖集结类产物、机构类产
品、全球托管产物、投资剖析及看管处事、风险打点与内控、核算估值、信息手艺、资金和证券交
收等各层面的多个团队，现有员工 110 余人,此鱿脯90%以上的员工具备本科以上学历。此外，中国
银行在重点分行已开展托管营业。
今朝，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII
资产、QDII 资产、证券公司集结资产打点打算、证券公司定向资产打点打算、信任资产、年金资产、
理财富品、海外人平易近币基金、私募基金等门类齐全的托管产物系统。在国内，中国银行率先开展绩
效评估、风险打点等增值处事，为各类客户供给个性化的托管处事。2010 年尾中国银行在中国内地
托管的资产打破万亿元，居同业前列。
（三）证?蹲驶?鹜泄芮榭?
截至 2011 年 6 月末，中国银行已托管长盛立异先锋同化、长盛同盛封锁、长盛同智优势同化
（LOF）、年夜成 2020 生命周期同化、年夜成蓝筹稳健同化、年夜成优选封锁、年夜成景宏封锁、工银年夜盘
蓝筹股票、工银焦点价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本同化、国泰金鹏蓝筹同化、国泰
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区位优势股票、国投瑞银不变增利债券、海富通股票、海富通货泉、海富通精选贰号同化、海富通
收益增添同化、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业年夜盘精选股票、华宝兴业动力组合资票、华
宝兴业前进前辈成长股票、华夏策略同化、华夏年夜盘精选同化、华夏回报二号同化、华夏回报同化、华
夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益同化、嘉实处事增值行业同化、嘉实沪深 300
指数(LOF)、嘉实货泉、嘉实稳健同化、嘉实研究精选股票、嘉适ё裒长同化、嘉拭魅债券、嘉实主题
同化、嘉实回报同化、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股
票、易方达平稳增添同化、易方达策略成长同化、易方达策略成长二号同化、易方达积极成长同化、
易方达货泉、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF
联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业同化、银华优质增添股票、银华领先策略
股票、景顺长城动力平衡同化、景顺长城优选股票、景顺长城货泉、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰
信天天收益货泉、泰信优质糊口股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋同化、泰
达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富年夜盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰
柏瑞积极成长同化、华泰柏瑞价质ё裒长股票、华泰柏瑞货泉、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增
长股票(LOF)、国富潜力组合资票、国强大化收益债券、国富成长动力股票、宝盈焦点优势同化、
招商行业领先股票、东方焦点动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺
德中小盘股票型、平易近生加银稳健成长股票型、博时宏不美观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰
克林国海中小盘股票型、国联安上证年夜宗商品股票生意型开放式指数、国联安上证年夜宗商品股票交
易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘生意型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘生意型开
放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城不变
收益债券型、上证 180 金融生意型开放式指数、国泰上证 180 金融生意型开放式指数证券投资基金
联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混
合型、金鹰中证手艺领先指数增强型、泰信中证 200 指数、年夜成内需增添股票型、银华永祥保本混
合型、招商深圳电子信息传媒财富（TMT）50 生意型开放式指数、招商深证 TMT50 生意型开放式指
数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、
长盛举世景气行业年夜盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲率领企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积
极设置装备摆设(QDII)、 海富通年夜中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业
成熟市场动量优选（QDII）、年夜成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、
博时抗通胀增强回报（QDII）、华安年夜中华进级股票型（QDII）等 119 只证券投资基金，笼盖了股
票型、债券型、同化型、货泉型、指数型等多种类型的基金，知足了分歧客户多元化的投资理财需
求，基金托管规模位居同业前列。
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（四）托管营业的内部节制轨制
中国银行开办各类基金托管营业均获得响应的授权，并在辖内实施营业授权打点和年夜业人员核
准资格打点。中国银行自 1998 年开办托管营业以来严酷按摄影关法令律例的划定以及监管部门的
监管要求，以节制和提防基金托管营业风险为主线，拟定并慢慢完美了搜罗托管营业授权打点轨制、
营业操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项营业打点轨制，将风险节制落实到每个
工作环节；在敏感部位成立了平安保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的平安；
成立了有用核对和监控轨制、应急轨制和稽察轨制，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托
管资产的彼此自力和资产的平安；拟定了内部信息打点轨制，严酷遵循基金信息披露划定和要求，
实时切确地披露相关信息。
比来一年内，中国银行的基金托管营业部门及其高级打点人员无重年夜违法违规行为，未受到中
国证监会、中国银监会及其他有关机关的赏罚。
（五）托管人对打点人运作基金进行看管的体例和轨范
按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》的相关划定，基金托
管人发现基金打点人的投资指令违反法令、行政律例和其他有关划定，或者违反基金合同商定的，
理当拒绝执行，当即通知基金打点人，并实时向国务院证券看管打点机构陈述。基金托管人如发现
基金打点人依据生意轨范已经生效的投资指令违反法令、行政律例和其他有关划定，或者违反基金
合同商定的,理当当即通知基金打点人，并实时向国务院证券看管打点机构陈述。（六）托管人对管
理人运作基金进行看管的体例和轨范
按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点法子》的相关划定，基金托
管人发现基金打点人的投资指令违反法令、行政律例和其他有关划定，或者违反基金合同商定的，
理当拒绝执行，当即通知基金打点人，并实时向国务院证券看管打点机构陈述。基金托管人如发现
基金打点人依据生意轨范已经生效的投资指令违反法令、行政律例和其他有关划定，或者违反基金
合同商定的,理当当即通知基金打点人，并实时向国务院证券看管打点机构陈述。
四、 相关处事机构
（一） 基金份额发卖机构
1、直销机构：
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
居处：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
10
办公地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
法定代表人：郑安国
直销柜台电话：021-38505888-301 或 302
直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资者可以经由过程本公司网上生意直销 e 网金系统打点本基金的申购、赎回、转换等营业，具体
生意细则请参阅本公司网站通知布告。网上生意网址：www.fsfund.com。
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
居处：北京市回复门内年夜街 1 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 1 号中国银行总行办公年夜楼
法定代表人：肖钢
客户处事电话：95566
网址：www.boc.cn
（2）中国培植银行股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张开国（代行）
客户处事电话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
居处：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 55 号
法定代表人：姜建清
客户处事电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 69 号
11
法定代表人：项俊波
客户处事电话：95599
网址： www.95599.cn
（5）交通银行股份有限公司
居处：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户处事电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
办公地址：深圳市深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
联系电话：0755－83198888
公司网址： www.cmbchina.com
客户处事电话： 95555
（7）中国平易近生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区回复门内年夜街 2 号
法定代表人：董文标
联系电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户处事电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北年夜街 8 号富华年夜喷香 C 座
12
法定代表人： 田国立
24 小时客户处事热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）深圳成长银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳成长银行年夜喷香
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户处事电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（10）上海浦东成长银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户处事热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户处事电话：800-830-8003；400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（12）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山年夜喷香
法定代表人：高建平
网罚篽ttp://www.cib.com.cn
客户处事电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话
13
（13）江苏银行股份有限公司
居处：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
网址：www.jsbchina.cn
客户处事电话：96098，40086-96098
（14）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
客户处事电话：400 888 8811
（15）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区开国门内年夜街 22 号
法定代表人：吴建
客户处事电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
处事热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（17）光年夜证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021－22169999
传真：021－22161789
联系人： 刘晨
客户处事热线：10108998、4008888788
14
公司网址：www.ebscn.com
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
处事热线：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
（19）中国银河证券股份有限公司
居处： 北京市西城区金融年夜街 35 号国际企业年夜喷香 C 座
法定代表人： 顾伟国
客户处事电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市向阳门内年夜街 188 号
法定代表人：王常青
电话：400-8888-108(免远程费)
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏年夜喷香 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户处事热线：4008888111、95565
公司网址：www.newone.com.cn
（22）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州河汉北路年夜城市广场 43 楼
15
办公地址：广东广州河汉北路年夜城市广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户处事电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（23）长江证券股份有限公司
居处：武汉市新华路特 8 号长江证券年夜喷香
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户处事热线：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
（24）东吴证券股份有限公司
注册地址：姑苏工沂ё侔区翠园路 181 号商旅年夜喷香
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（25）华泰连系证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场喷香港中旅年夜喷香第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、
24A、25A、26A
法定代表人：杨明辉
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com
16
(26)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 或 www.sywg.com.cn
（27）安然证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭三路安然年夜喷香 3 楼
办公地址: 深圳市福田区八卦岭三路安然年夜喷香 3 楼
法定代表人: 叶黎成
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
客服电话: 4008816168
公司网址:www.pa18.com
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南年夜道 7088 号招商银行年夜喷香第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
公司网址：www.ce.ecitic.com
（29）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21F－29F
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户处事热线：95503
17
公司网站：www.dfzq.com.cn
（30）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客户处事热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（31）中信金通证券有限责任公司
居处：浙江省杭州市滨江区江南年夜道 588 号恒鑫年夜喷香主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
客户处事电话：96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（32）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券年夜喷香 16 楼至 26 楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
客户处事热线：95536
国信证券网站：www.guosen.com.cn
（33）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛年夜喷香 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户咨询电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
(34) 华泰证券股份有限公司
居处：南京市中山东路 90 号华泰证券年夜喷香
法定代表人：吴万善
18
电话：025－84457777－882
传真：025－84579763
联系人：李金龙、张小波
公司网址： www.htsc.com.cn
客户处事热线：95597
（35）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银年夜喷香 39 层
法定代表人：许刚
咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
传真：021-50372474
（36）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
法定代表人：庞介平易近
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（37）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南年夜道 6008 号特区报业年夜喷香 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：岑岭
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户处事热线： 0755-33680000、400 6666 888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（38）渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济手艺开发区第二年夜街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
电话: (022)28451861
19
传真: (022)28451892
联系人:王兆权
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（39）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人: 杨明辉
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（40）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联年夜喷香 35 楼
法定代表人： 牛冠兴
联系电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008-001-001
公司网址：www.essences.com.cn
（41）中国国际金融有限公司
居处：北京开国门外年夜街 1 号国贸年夜喷香 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166 或直接联系ㄗ营业部
公司网站：http:// www.cicc.com.cn
（42）华宝证券有限责任公司
居处：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产年夜喷香 23 层
法定代表人： 陈林
客户处事电话：4008209898、021-38929908
公司网站： http://www.cnhbstock.com
（43）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
20
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44）华福证券有限责任公司
地址：福州市五四路 157 号新六合年夜喷香 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（45）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口年夜街 9 号院 1 号楼信达金融中心
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（46）江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市喷香坊区赣水路 56 号
法定代表人：伺缦沱扬
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（47）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南年夜街 3 号国华投资年夜喷香 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户处事电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（48）东兴证券股份有限公司
21
公司名称：东兴证券股份有限公司
居处：北京市西城区金融年夜街 5 号新昌年夜喷香 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
基金发卖联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网站：www.dxzq.net.cn
公司客户处事电话：400-8888-993
（49）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由通衢 1138 号
办公地址：长春市自由通衢 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客服电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（50）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表人：方加春
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户处事电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（51）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安年夜喷香 A 座 24 层-32 层
法定代表人：李工
公司电话：0551-5161666
22
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户处事电话：96518、400-80-96518
（52）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠平易近
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户处事电话：4008918918、021-962518
（53）朴直证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际年夜喷香 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
朴直证券网站：www.foundersc.com
（54）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
公司地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
全国统一客服热线：400-888-8588
东海证券网站：http://www.longone.com.cn
（55）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-6768681
23
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
基金打点人可按照有关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构代办代庖发卖本基金，并实时公
告。
（二） 注册挂号机构：华宝兴业基金打点有限公司
注册地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
办公地址：上海市世纪年夜道 88 号金茂年夜喷香 48 层
电话：021－38505888
传真：021－38505777
联系人：韩东霞
（三） 律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
居处：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎 明
经办律师：吕 红、黎 明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
居处：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：沈钰文
联系电话：（021）24052000
传真：（021）54075507
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
24
五、 基金名称
华宝兴业年夜盘精选股票型证券投资基金
六、 基金类型
契约型开放式基金
七、 基金的投资
（一） 本基金投资方针、规模、策略、业绩斗劲基准和风险收益特征
1、投资方针
在节制风险的前提下, 争夺基金净值中持久增添超越业绩斗劲基准。
2、投资规模
本基金的投资规模为具有精采流动性的金融工具，搜罗国内依法公开刊行、上市的股票和债券
以及中国证监会许可基金投资的其它金融工具。
如法令律例或监管机构往后许可基金投资股票指数期货等其他品种，基金打点人在履行恰当的
轨范后，可以将其纳入投资规模。
3、投资策略
（1）资产设置装备摆设策略
本基金采纳积极的资产设置装备摆设策略，经由过程宏不美观策略研究，对相关资产类此外预期收益前进履态跟
踪，抉择年夜类资产设置装备摆设比例。本基金的股票投资比例为基金资产净值的 60％-95%，其中投资于年夜盘
股市置魅占非现金资产的比例不低于 80%，权证投资比例为基金资产净值的 0％-3％，资产撑持证券
比例为基金资产净值的 0%-20%，债券及现金投资比例为基金资产净值的 5％-40%（此鱿脯现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于 5％）。本基金的年夜盘股指沪深 A 股按照通顺市值年夜年夜至小排名在
前 1/3 的股票。
（2）股票投资策略
本基金精湛入研究年夜盘股根基面和持久成长前景，注重价值挖掘，精选个股。
1）定量与定性相连系的个股精选策略
本基金的股票池首要搜罗年夜盘股。
在股票池中先用 7 个指标进行定量剖析，这 7 个定量指标分袂为：
成长指标：--展望未来两年 EPS 复合增添率
25
价值指标：--展望 P/E --展望 P/B
--展望 P/CF --展望 P/S
盈利指标：--曩昔三年平均 ROE
--曩昔三年平均 ROIC
筛选出排名靠前的股票形成初选股票池。
对初选股票池中的股票，进行案头研究和实地调研，深切研究企业的根基面和持久成长前景，
精选合适以下一条或数条定性判定尺度的股票，形成备选股票池：
较着的规模经济和规模经济；
行业地位凸起，强年夜的焦点竞争力；
精采的打点能力和久远规划；
盈利能力强且注重股东回报和投资者关系；
公司治理完美、信息披露规范等。
2）行业调整策略
经由过程对宏不美观经济、行业经济的把握以及对行沂ё偎行周期的熟悉，调整股票资产在分歧行业的投
资比例。
（3）债券投资策略
本基金将经由过程年夜资产设置装备摆设、分类资产设置装备摆设和个券选择三个条理自上而下进行债券投资打点，以
追求不变收益和充实流动性的投资方针。
年夜资产设置装备摆设主若是经由过程对宏不美观经济趋向、金融货泉政策和利率趋向的判定对货泉资产和债券类
资产进行选择设置装备摆设，同时也在银行间市场、生意所债券市场进行选择设置装备摆设。
分类资产设置装备摆设首要经由过水平析债券市场转变、投资人行为、品种间相对价值转变、债券供求关系
转变和信用剖析进行分类品种设置装备摆设。可选择设置装备摆设的品种规模有国债、金融债、企颐魅债、央票、短期
融资券。
品种选择上，首要经由过程利率趋向剖析、投资人偏好剖析、对收益率曲线形态转变的预期、信用
评估、市场收益率定价、流动性剖析，筛选出流动性精采，成交活跃、合适方针久期、到期收益率
有优势且信用风险较低的券种。
首要采用的投资策略搜罗：
1）久期矫捷打点：在对宏不美观经济趋向、金融货泉政策和利率趋向的判定基本上，确定债券组
合久期方针规模，在可接管规模内可以按照市场现实转变矫捷打点久期长短，以获取市场超额收益。
2）曲线合理定价：按照市场各品种现实成友谊形，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选
26
品种进行合理定价，确定其公允价钱，在此基本上筛选出价钱低于其合理价值的品种。
3）曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行剖析，并展望其未来形态转变，选择收益率曲线段
上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，期待其残剩年期缩短而自然形成收益率下滑，
年夜而获得超额下滑利润。
（4） 其他品种投资策略
本基金将按照市场的现实情形及基金的申购赎回状况，将部门资产投资于中国证监会核准的允
许基金投资的其他金融工具，搜罗但不限于可转换债券、央行单据，捕捉市场机缘，提高基金资产
的使用效率。央行单据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两条理设置装备摆设策略，
在对宏不美观经济、行业剖析的基本上，选择有成长性、前景看好的行业进行设置装备摆设。最后落实到个股分
析、转债具体条目剖析、股性、债性剖析上。操作转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追
求投资组合的平安和不变收益，并操作其股性在股市上涨平分享到行业和公司成长带来的收益。
此外，本基金具备投资权证的前提。本基金在权证投资中将对权证标的证券的根基面进行研究，
连系期权定价模子和我国证券市场的生意轨制估量权证价值，首要考虑运用的策略搜罗：杠杆策略、
价值挖掘策略、获利呵护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有呵护的认购权证策略、买入呵护
性的认沽权证策略等。
4、业绩斗劲基准
本基金股票投资的业绩斗劲基准为沪深 300 指数，债券投资的业绩斗劲基准为上证国债指数。
整体业绩斗劲基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。
沪深 300 指数是第一个笼盖了沪深两市的生意所权威指数，具有市值笼盖率高、行业代表性强、
流动性好等特点。
当市场呈现更合适、更权威的斗劲基准时，经基金托管人赞成，本基金打点人履行恰当轨范后，
可选用新的斗劲基准，并将实时通知布告。
5、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。
（二）投资轨范
1、投资抉择妄想委员会负责投资抉择妄想
投资抉择妄想?被岚雌诤筒话雌谡倏?嵋椋?涸鹁突?鹬啬暌辜颇焙妥什?柚米氨赴谏枳龀鼍裨裢?搿?
2、金融工程部负责跟踪数目剖析模子
金融工程部实时跟踪数目剖析模子，按期将股票排名结不美观提交给研究部和基金司理。
27
3、研究部负责投资研究?字析
宏不美观研究人员经由过程研究其他证券公司和基金打点公司的陈述，经由过程走访政府抉择妄想部门和研究部
门，研究经济形势、经济政策（货泉政策、财政政策、区域政策、财富政策等）、重年夜手艺发现等，
撰写宏不美观研究陈述，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
行业研究人员按照金融工程部按期提交的股票排名，以排名靠前的股票为首要研究对象，考绩
上市公司的根基面和持久成长前景，展望上市公司未来 2－3 年的经营情形，选择重点上市公司进
行调研，撰写行业和子行业研究陈述及上市公司调研陈述，对个股生意提出具体建议。
4、基金司理小组负责投资执行
基金司理小组按照宏不美观经济和行业成长，连系量化剖析等工具对股市做出判定，提出投资组合
的资产设置装备摆设比例建议，同时连系数目剖析模子的股票排序和研警员的陈述，形成投资打算提交投资
抉择妄想委员会，并按照投资抉择妄想委员话?黯策，具体实施投资打算。
经投资抉择妄想委员会和总司理审核投资组合方案后，基金司理向生意手下达具体的投资指令，交
易员按照投资抉择书执行指令。
5、绩效评估
首要搜罗四项焦点功能：气概磨练、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩进献，由绩效评估
人员操作相关工具评估。
6、内部节制
内部节制委员会、督察长、副总司理、内控审计风险打点部负责内控轨制的拟定，并搜检执行
情形。
（三）投资限制与禁止行为
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，经由过水平手投资降低基金财富的
非系统性风险，连结基金组合精采的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；
(3)本基金打点人打点的全数基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；
(4)本基金打点人打点的全数基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10％；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40％；
(6) 本基金股票、权证、债券、现金的投资比例规模为：股票占基金资产净值的 60%－95%，
权证占 0％－3％，资产撑持证券占 0%-20%，债券及现金占 5％-40%（此鱿脯现金或到期日在一年
28
以内的政府债券不低于 5％）；
(7)本基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10％；
(8)本基金持有的全数资产撑持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；
(9)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产撑持证券的比例，不得跨越该资产撑持证券规模的
10％；
(10)本基金打点人打点的全数基金投资于统一原始权益人的各类资产撑持证券，不得跨越其各
类资产撑持证券合计规模的 10％；
(11)本基金投资的资产撑持证券必需在全国银行寄债券生意市场或证券生意所生意；
(12)本基金投资的资产撑持证券须具有评级天资的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应
投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券，在持有时代如不美观其信用品级下降、
不再合适投资尺度，本基金应在评级陈述发布之日起 3 个月内予以全数卖出；
(13)基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报
的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(14)本基金在任何生意日买入权证的总金额，不得跨越上一生意日基金资产净值的 0.5％；
(15)连结不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(16)法令律例或监管部门打消上述限制，基金打点人在履行恰当轨范后，则本基金投资不再受
相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变换、股权分置更始中支出对价等基金打点人之外
的身分致使基金投资比例不合适上述划定的投资比例的，基金打点人理当在 10 盖氚掺日内进行调
整。对于因基金规模短期内快速增添而导致证券投资比例低于基金合同商定的，基金打点人可将调
整时限年夜十盖氚掺日延迟到三个月。基金规模快速增添主若是指基金份额拆分、年夜比例分红等集中
持续营销勾当引起的基金净资产规模在 10 盖氚掺日内增添 10 亿元以上的气象。基金发生上述需延
长建仓刻日气象的，基金打点人应同基金托管人协商一致并实时向中国证监会基金监管部书面报
告，声名上述情形呈现的原因及解决方案。
基金打点人理当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关约
定。
2、禁止行为
本基金禁止年夜事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者供给担保；
29
（3）年夜事承担无限责任的投资；
（4）生意其他基金份额，可是法令律例还有划定的除外；
（5）向其基金打点人、基金托管人出资或者生意其基金打点人、基金托管人刊行的股票或者
债券；
（6）生意与其基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金打点人、基金托管人
有其他重年夜短长关系的公司刊行的证券或者承吓醭≮承销的证券；
（7）年夜事内幕生意、独霸证券生意价钱及其他不正当的证券生意勾当；
（8）遵照法令、行政律例有关划定，由中国证监会划定禁止的其他勾当。
（四）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关划定进行融资、融券。
（五）基金打点人代表基金行使股东权力的原则及体例
1、不谋求对上市公司的控股，不介入上市公司的经营打点；
2、有利于基金财富的平安与增值；
3、自力行使股东权力，呵护基金投资人的益处；
4、基金打点人按照有关划定代表基金出席上市公司股东年夜会，行使股东权力，履行股东义
务。
八、 基金的投资组合陈述
本基金的投资组合陈述所载的数据截至 2011 年 9 月 30 日，本陈述中所列财政数据未经审计。
1、 陈述期末基金资产组合情形
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 709,290,373.13 78.85
此鱿负股票 709,290,373.13 78.85
2 固定收益投资 - -
此鱿负债券 - -
资产撑持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
此鱿负买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 189,096,256.70 21.02
6 其他资产 1,137,953.02 0.13
7 合计 899,524,582.85 100.00
2、陈述期末按行业分类的股票投资组合
30
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,924,174.20 0.66
B 采掘业 28,828,419.84 3.22
C 制造业 273,694,001.85 30.56
C0 食物、饮料 116,184,968.49 12.97
C1 纺织、服装、外相 4,708,000.00 0.53
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 12,534,372.72 1.40
C5 电子 16,125,491.00 1.80
C6 金属、非金属 8,337,724.20 0.93
C7 机械、设备、仪表 35,860,041.05 4.00
C8 医药、生物制品 79,943,404.39 8.93
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的出产和供给业 - -
E 建筑业 35,112,640.44 3.92
F 交通运输、仓储业 17,873,297.04 2.00
G 信息手艺业 114,543,900.37 12.79
H 批发和零售商业 65,519,728.06 7.32
I 金融、保险业 104,310,169.62 11.65
J 房地财富 14,145,136.44 1.58
K 社会处事业 37,231,850.17 4.16
L 传布与文化财富 3,046,000.00 0.34
M 综合类 9,061,055.10 1.01
合计 709,290,373.13 79.19
3、 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公允价值（元）
值比例（％）
1 002230 科年夜讯飞 1,993,993 59,420,991.40 6.63
2 000028 一致药业 1,440,465 35,838,769.20 4.00
3 600016 平易近生银行 4,999,948 27,599,712.96 3.08
4 000858 五 粮 液 759,891 27,584,043.30 3.08
5 600519 贵州茅台 140,000 26,682,600.00 2.98
6 600518 康美药业 1,884,143 26,660,623.45 2.98
7 600271 航天信息 986,764 26,652,495.64 2.98
8 601166 兴业银行 2,100,000 26,019,000.00 2.91
9 600809 山西汾酒 359,040 25,929,868.80 2.90
31
10 300144 宋城股份 1,266,707 25,144,133.95 2.81
1、 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本陈述期末未持有债券。
5、 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名债券投资明细
本基金本陈述期末未持有债券。
6、陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产撑持证券投资明细
本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。
7、 陈述期末按公允价置魅占基金资产净值比例巨细排名的前闻名权证投资明细
本基金本陈述期末未持有权证。
8、 投资组合陈述附注
（1）声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否呈现被监管部门立案发芽拜访，或在陈述
编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的气象。
2011 年 5 月 28 日宜宾五粮液股份有限公司发布《五粮液收到中国证监会<行政赏罚抉择书>
通知布告》。五粮液于 2011 年 5 月 27 日下战书收到了中国证券看管打点委员会《行政赏罚抉择书》[2011]17
号），该抉择书对五粮液股份有限公司及相关责任人进行了行政赏罚。
本基金打点人经由过程对该上市公司进行的进一步体味和剖析，认为该赏罚不会对五粮液投资价
值组成本色性影响，是以本基金打点人对该上市公司的投资判定未发生改变。
陈述期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的刊行主体没有被监管部门立案发芽拜访或
在本陈述编制日前一年内受到公开训斥、赏罚的情形。
（2）本基金股票投资的首要对象是年夜盘股，基金打点人成立有基金股票备选库。本陈述期内
本基金的前十名股票投资没有超出基金合同划定的股票备选库。
（3） 其他资产组成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,077,383.99
2 应收证券清理款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 32,865.34
5 应收申购款 27,703.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
32
9 合计 1,137,953.02
（4） 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情形的声名
本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情形。
九、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年 9 月 30 日，所列数据未经审计。
1、净质ё裒长率与同期斗劲基准收益率斗劲:
业绩斗劲 业绩斗劲
净质ё裒 净质ё裒长
基准收益 基准收益
阶段 长率 率尺度差 ①－③ ②－④
率 率尺度差
① ②
③ ④
2008/10/07-2008/12/31 0.98% 0.21% -10.74% 2.39% 11.72% -2.18%
2009/01/01-2009/12/31 91.29% 1.71% 73.60% 1.64% 17.69% 0.07%
2010/01/01-2010/12/31 -3.18% 1.46% -9.12% 1.26% 5.94% 0.20%
2011/01/01-2011/09/30 -27.56% 1.16% -13.58% 1.01% -13.98% 0.15%
2008/10/07-2011/09/30 35.47% 1.43% 21.70% 1.48% 13.77% -0.05%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净质ё裒长率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换的
斗劲：
华宝兴业年夜盘精选股票型证券投资基金
累计净质ё裒长率与业绩斗劲基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 10 月 7 日至 2011 年 9 月 30 日）
33
注：按照基金合同的商定，自基金成立日期的 6 个月内达到划定的资产组合，截至 2009 年 4 月 7
日，本基金已达到基金合同划定的资产设置装备摆设比例。
十、 基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金打点人的打点费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券生意或结算而发生的费用（搜罗但不限于经手费、印花税、证管费、过户
费、手续费、券商佣金、权证生意的结算费及其他近似性质的费用等）；
（4）基金合同生效往后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人年夜会费用；
（6）基金合同生效往后与本基金相关的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法令律例划定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提体例、计提尺度和支出体例
（1）基金打点人的打点费
在凡是情形下，基金打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计较体例如下：
H＝E×1.5%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金打点费
E 为前一日基金资产净值
基金打点费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，基金
34
托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金打点人。
（2）基金托管人的托管费
在凡是情形下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较体例如下：
H=E×0.25%÷昔时天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支出。由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金
托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内年夜基金财富一一次性支出给基金托管人。
（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金打点人和基金托管人按照有关
律例及响应和谈的划定，列入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
本条第（一）款商定以外的其他费用，以及基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义
务导致的费用撑持或基金财富的损失踪等不列入基金费用。
5、基金打点人和基金托管人可协商酌情调低基金打点费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人年夜会。基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登通知布告。
(二)与基金发卖有关的费用
1、申购费
投资人在一天之内如不美观有多笔申购，合用费率按单笔分袂计较。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
500 万（含）以上 每笔 1000 元
年夜于等于 200 万，小于 500 万 0.5%
年夜于等于 100 万，小于 200 万 1.0%
年夜于等于 50 万，小于 100 万 1.2%
50 万以下 1.5%
本基金的申购费用由申购人承担，首要用于市场推广、发卖、注册挂号等各项费用，不列入基
金财富。
本基金将采用外扣法计较申购费用及申购份额。此鱿脯
净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]
申购费用＝申购金额 - 净申购金额
35
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用、净申购金额的计较按四舍五入体例，保留到小数点后两位，由此误差发生的收益或
损失踪由基金财富承担。申购份额的计较结不美观保留小数点后两位，两位往后舍去，舍去部门所代表的
资产归基金财富所有。
2、赎回费
赎回费随基金持有时刻的增添而递减，费率如下：
持有时刻 费率
两年以内（含两年） 0.5%
两年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中 25%的部门归入基金财富，其余部门用于支出
注册挂号费等相关手续费。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。此鱿脯
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回
金额扣除赎回费用的金额，各计较结不美观均按照四舍五入体例，保留小数点后两位，由此误差发生的
损失踪由基金财富承担，发生的收益归基金财富所有。
3、转换费
本基金与公司打点的其他基金转换，转换费用由二部门组成：转出基金赎回费和转入基金与转
出基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财富，其余作
为注册挂号费和相关的手续费。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的
转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；
转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
4、基金打点人可以在法令律例和基金合同划定规模内调整申购费率和赎回费率。费率如发生
变换，基金打点人应在调整实施 2 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登通知布告。
36
5、基金打点人可以在不违反法令律例划定及基金合同商定的气象下按照市场情形拟定基金促
销打算，也可针对以特定生意体例(如网上生意、电话生意等)等进行基金生意的投资人按期或不定
期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代，经相关发卖机构赞成，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金打点人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)其他费用
本基金其他费用按摄影关法令律例执行。
十一、《招模拟单》更新部门的声名
按照《中华人平易近共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作打点办
法》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖打点法子》(以下简称《发卖法子》)、《证券投
资基金信息披露打点法子》(以下简称《信息披露法子》)及其他有关划定,华宝兴业基金打点有限
公司对《华宝兴业年夜盘精选股票型证券投资基金招模拟单》作如下更新：
1、“三、基金打点人” 部门更新了公私人员情形。
2、“四、基金托管人”部门更新了托管人的信息。
3、“五、相关处事机构”部门增添和更新了 “一、基金份额发售机构”中代销机构的相关信
息。
4、 “九、与基金打点人打点的其他基金转换”部门更新了打点转换营业的发卖机构和本基金
与其他基金转换的相关内容。
5、“十、基金的投资”部门,增添了截至 2011 年 9 月 30 日的基金的投资组合陈述。
6、“十一、基金的业绩”部门,增添了截至 2011 年 9 月 30 日的基金业绩数据。
7、 “二十三、对基金份额持有人的处事”一章中，更新了本基金与其他基金转换的相关内容。
8、 “二十四、其他应披露事项”部门，对本陈述期内的相关通知布告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本《招模拟单》后面所载之具体资料一并阅读。
华宝兴业基金打点有限公司
2011 年 11 月 29 日
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