美国商品期货生意委员会(CFTC)5日核准了有关“禁止内部回购和谈”等新的生意轨则,对期货掮客公司和清理生意所使用客户资金作出了加倍严酷的限制。 CFTC委员巴特·奇尔顿暗示:“我们的首要责任就是呵护客户资金平安,客户资金神圣不成加害。” CFTC新轨则明晰划定,许可掮客公司使用客户资金投成本国公债、机构债、公司债和商业单据等证券;禁止掮客公司使用客户资金投资外国政府主权债券,或者操作“内部回购和谈”在分歧生意部门之间交流客户资产;如确需投资海外政府债券,须向监管政府提交宽免申请。新轨则公示60河汉将自动生效,掮客公司将有180天的顺应期实现合规。 举荐阅读新轨则发布后,即刻遭到一些掮客公司的否决,它们暗示:“生意轨则的调整将损害客户和掮客商的益处,并褫夺了掮客公司经由过程客户资金获取利息收益的来历。” 剖析人士暗示,此前,期货掮客公司操作证券(如城市债券或外国政府债券)彼此交流客户资产的现象很普遍。因为这智氚掺都是在公司内部完成,客户的最终风险完全取决于期货掮客公司风险打点能力;而被交流的证券又是掮客公私行行定价,为谋求更高的收益率,经常导致益处驱动下的会计舞弊。CFTC将“经济公司挪用客户资金投资”定为违法行为,标识表记标帜着美国监管机构在金融监管轨则上已起头作出重年夜更始。(陈听雨) |
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