期货公司最新分类评级将启动行业合规水平不断提高

　　⊙记者 黄颖 ○编纂 杨晓坤

　　业内助士向记者透露，3月底，今年度的期货公司分类评级即将启动。据介绍，评价是在100分的基本上，按照期货公司风险打点能力、市场竞争力、培育和成长机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与尺度，进行响应加分或扣分以确按期货公司的评价计分。近年来，期货行业合规水平不竭提高。

　　揭秘评级加减分细则

　　期货公司分类评价每年进行1次，风险打点能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至今年度3月31日为评价期。

　　据体味，期货公司前进前辈行自评，于每年4月15日之前将自评结不美观上报公司居处地证监会派出机构。证监会派出机构在期货公私行评的基本上，对期货公私行评结不美观进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结不美观上报评审委员会。每年7月15日之前，证监会将具体得分及所属类别书面奉告期货公司。

　　一般设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基本上，按照期货公司风险打点能力、市场竞争力、培育和成长机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与尺度，进行响应加分或扣分以确按期货公司的评价计分。

　　对于具体的加分项目，业内助士告诉记者，主若是评选期货公司的市场竞争力，好比，期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名可以加2分，期货营业收入位于行业前10名可以加4分，净利润位于行业前5名可以加2分。

　　值得注重的是，为了鼓舞激励期货公司培育和成长机构投资者，机构客户日均持仓位于行业前50名的可分袂加2至0.25分不等。机构客户日均权益和日均权益增添量位于行业前列的，均有必然加分。

　　一般的减分项目搜罗：风险监管指标未达到监管尺度的，每次扣1分。违规使用自有资金，或者为股东、现实节制人或者其他联系关系人供给融资，对外担保的，每次扣2分。许可客户在保证金不足的情形下进行开睬氚掺的，每次扣2分。错单和穿仓损失踪金额跨越当期提取的风险筹备金额10%的，扣2分。董事长、高级打点人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；自力董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分。

　　行业合规水平不竭提高

　　“年夜去年的评分情形来看，分值年夜于或等于113分的期货公司，给以AA级别；年夜于或等于106分，小于113分的，给以A评级。分值年夜于或等于101分，小于102.5分的，给以B评级。分值年夜于或等于99.5分小于100分的，给以C评级。分值小于99.5分的，给以D评级。”一家期货公司首席风险官向记者暗示。

　　该人士称，近年来，期货行业的整体合规水平有所提高。以她所处的期货公司为例，2010年，公司评级分为100分，那时获得评级是B；而去年，公司评级分同为100分，却已失踪到了C级别。她说，“业内竞争十分激烈，0.5分的差距就可能拉开一个评级。”

　　此前的评级结不美观显示，2011年，在163家期货公司中有20家被评为A级，占比为12.26%，此鱿脯AAA级的期货公司缺失踪，AA级的公司仅有中国国际期货(博客,微博)、浙江永安期货、中粮期货(博客,微博)等三家。B级公司有39家，占比为23.92%。C级公司有79家，占比为48.46%。D级公司有25家，占比为15.33%。