外汇局:严打跨境资金违规流动 对“热钱”流入保持高压

　　中国经济网北京11月21日讯 国家外汇打点局副局长邓先宏日前就应对和冲击“热钱”等违法违规资金流动问题接管察访时暗示，外汇局接下来将继续峻厉冲击跨境资金违规流动，出格是对“热钱”流入连结高压态势，进一步晋升搜检手段，加年夜年夜案要案查处力度。在强化对企业、银行和小我异常资金流入的非现场监测的同时，进一步加年夜对异常资金流出的非现场搜检力度，切实提防和化解异常资金流入流出的金融风险。

　　邓先宏进一步暗示，接下来外汇局将不竭完美“外汇非现场搜检系统”，扩年夜数据来历，优化监测剖析指标，并按照外汇收支形势的转变实时调整监测指标。对于“热钱”等违法违规资金流动，外汇局有能力、有手段、更有抉择信念予以果断冲击，任何侵扰外汇市场秩序、违反外汇打点律例的行为，都将依法受到应有的惩处。

　　据悉，今年以来，为切实提防金融风险，外汇局按照党中心、国务院的抉择妄想部署，连结对“热钱”的高压冲击态势，成效较着。2011年上半年，共查处各类外汇违法违规案件1865件，涉案金额跨越160亿美元，较去年同期分袂增添26.2%和26.9%；共处行政罚没款2.6亿元人平易近币，而2010年全年罚没款总额是2.43亿元人平易近币。2011年上半年，外汇打点部门与公安机关慎密亲密配合，在广东、福建、深圳等地开展了一系列冲击跨境资金违规流动专项步履，共破获10起地下钱庄和收集炒汇案件，涉案金额累计跨越100亿元人平易近币，捣毁16个犯警生意窝点，有用地冲击和震慑了外汇规模违犯罪罪勾当，有力遏制了“热钱”等违法违规资金流动日趋活跃的势头。

　　邓先宏暗示，魏增强对“热钱”等违法违规资金流动的监测预警，近年来外汇局鼎力晋升和完美非现场搜检手段。2010年，外汇局开发了“外汇非现场搜检系统”，并在全国正式推广。今年上半年，外汇局的立了案数目?祝没款金额远远跨越去年同期，其中“外汇非现场搜检系统”阐扬了主要浸染。今朝，“外汇非现场搜检系统”经由过程设置6类19项监测剖析指标，较周全地笼盖了“热钱”等违法违规资金跨境流动的首要生意体例和渠道。今年上半年，操作“外汇非现场搜检系统”，外汇局在全国规模内重点筛选和排查了近两年内与“热钱”等违法违规资金跨境流入和结汇相关的线索，共发现涉嫌违规资金跨境流动线索821起，涉嫌违规生意16945笔，涉嫌违规金额167.03亿美元。

　　全文如下：

　　2011年以来，国家外汇打点局积极贯彻落实党中心、国务院的抉择妄想部署，继续连结冲击“热钱”的高压态势，出格是经由过程进一步改良搜检手段，积极应用“外汇非现场搜检系统”，不竭提高对“热钱”等违法违规行为的冲击精准度。日前，国家外汇打点局副局长邓先宏就应对和冲击“热钱”等违法违规资金流动问题接管了记者察访。

　　问1：今年以来，外汇打点部门在冲击“热钱”等违法违规资金流动方面成效若何？

　　答：今年以来，为切实提防金融风险，外汇局按照党中心、国务院的抉择妄想部署，连结对“热钱”的高压冲击态势，成效较着。2011年上半年，共查处各类外汇违法违规案件1865件，涉案金额跨越160亿美元，较去年同期分袂增添26.2%和26.9%；共处行政罚没款2.6亿元人平易近币，而2010年全年罚没款总额是2.43亿元人平易近币。2011年上半年，外汇打点部门与公安机关慎密亲密配合，在广东、福建、深圳等地开展了一系列冲击跨境资金违规流动专项步履，共破获10起地下钱庄和收集炒汇案件，涉案金额累计跨越100亿元人平易近币，捣毁16个犯警生意窝点，有用地冲击和震慑了外汇规模违犯罪罪勾当，有力遏制了“热钱”等违法违规资金流动日趋活跃的势头。

　　问2：今年以来，外汇局对“热钱”等违法违规资金的查处呈现了打破性增添，请问首要原因是什么？

　　答：近年来，跟着我国涉外经济的不竭成长，“热钱”等违法违规资金流动加倍复杂和隐藏。外汇局始终峻厉冲击跨境资金违规流动，开展应对和冲击“热钱”等违法违规资金流入专项步履，有针对性地查处重点主体、重点渠道违法违规资金，峻厉冲击地下钱庄等违法违规生意。出格是外汇局多渠道深切挖掘“热钱”等违法违规资金流动线索，并实时与现场搜检进行跟尾和联动，年夜而提高了对冲击“热钱”的切确性和有用性。

　　一般情形下，外汇局获取外汇违规流动线索的首要渠道搜罗：一是外汇打点部门的营业打点或现场搜检；二是接到的举报；三是公安、审计、海关、税务等其它部门的案件线索移交。此鱿脯对于自动纺暌钩、揭破、揭破外汇违法违规线索的举报人，我们将按照其进献巨细给以最高10万元人平易近币的奖励金，对有非凡进献的举报人，经核准奖励金还可以恰当提高。

　　魏增强对“热钱”等违法违规资金流动的监测预警，近年来外汇局鼎力晋升和完美非现场搜检手段。2010年，外汇局开发了“外汇非现场搜检系统”，并在全国正式推广。该系统的运用，增强了外汇打点部门深切挖掘违法违规资金流动线索的能力，为提高冲击外汇违法违规勾当的切确性、自动性和有用性阐扬了主要浸染。

　　问3：能简要介绍一下“外汇非现场搜检系统”吗？

　　答：“外汇非现场搜检系统”首要用于发现“热钱”等违法违规资金流动线索。近年来，违法违规资金跨境流动的手段与体例愈加复杂，给外汇打点搜检工作带来极年夜挑战。若仅靠日常监管或现场搜检发现违法违规线索，已难以顺应形势需要。为使外汇搜检笼盖各类市场主体的外汇收支勾当，外汇局经由多年试探，设计开发了“外汇非现场搜检系统”。

　　该系统的特色在于：一是笼盖面广，涵盖了银行、非银行金融机构、企业、小我等各类涉汇主体，监测经常项目和成本项目下几乎所有的外汇生意信息。二是信息搜索能力强，可以年夜浩如烟海的外汇生意数据中筛选出可疑和违规生意，并勾勒出可疑和违规生意主体资金运作的整体轨迹，年夜而迅速、切确地锁定违法违规主体及其具体违法违规行为，根基实现了外汇监管全方位、违法违规均锁定以及对案件查处的切确制导。

　　问4：“外汇非现场搜检系统”的现实效不美观若何？

　　答：“外汇非现场搜检系统”在发现并锁定外汇违法违规线索方面具有较着的优势，正在成为外汇局切确冲击违规跨境资金流动的有力刀兵。今年上半年，外汇局的立了案数目?祝没款金额远远跨越去年同期，其中“外汇非现场搜检系统”阐扬了主要浸染。

　　今朝，“外汇非现场搜检系统”经由过程设置6类19项监测剖析指标，较周全地笼盖了“热钱”等违法违规资金跨境流动的首要生意体例和渠道。今年上半年，操作“外汇非现场搜检系统”，外汇局在全国规模内重点筛选和排查了近两年内与“热钱”等违法违规资金跨境流入和结汇相关的线索，共发现涉嫌违规资金跨境流动线索821起，涉嫌违规生意16945笔，涉嫌违规金额167.03亿美元。此鱿脯江苏省分局、上海市分局和浙江省分局的线索查实率分袂达62.5%，70%和76.7%。

　　问5：能否介绍几个经由过程“外汇非现场搜检系统”发现的违规案例？

　　答：“外汇非现场搜检系统”可按照搜检经验和搜检方针矫捷设置筛选前提和发芽体例，年夜而实时发现违法违规资金流动线索。

　　例如，一般情形下，生意货款金额正常情形下不常以整数形式呈现。基于这个行为特征，外汇局某支局按期监测结汇后人平易近币资金用于支出货款且呈现整数形式的外汇生意，成功发现1起企业操作虚构的货色生意合同完成外债结汇，用于了偿境内助平易近币贷款的案件。经查，该企业私行改变了该笔外债结汇资金的用途，现已依规被当地外汇局赏罚。

　　再如，外汇局某分局在“外汇非现场搜检系统”中设置专门指标，针对新设立外商投资企业以支出土地款名义年夜额快速结汇的行为进行筛选，并跟踪其结汇后人平易近币资金流向。共筛选出了15家可疑企业并进行了现场搜检，其中查实9简单业结汇后的人平易近币最终没有用于先前申报的支出土地款，而是改作其它用途。今朝，这9简单业也已被当地外汇局查处。

　　问6：在发现“热钱”等违法违规资金跨境流动线索后，外汇打点部门若何查实违规事实？违规主体将面临什么样的行政赏罚？

　　答：外汇打点部门经由过程“外汇非现场搜检系统”发现并锁定外汇违法违规行为的主体及所涉具体生意后，将有针对性地对有关主体开揭示场搜检和发芽拜访纳证。按照2008年新修订的《中华人平易近共和国外汇打点条例》第三十三条划定，外汇打点部门可以进入经营外汇营业的金融机构驯良嫌外汇违法行为发生的场所，进行现场搜检和发芽拜访纳证；有权要求相关机构和人员对所发芽拜访事项作作声名，并有权发芽与外汇违法事务直接相关单元和小我的账户；在有需要时，还可以向人平易近法院申请将违法资金等涉案财富进行冻结或查封。

　　经现场搜检和发芽拜访纳证，查证确实存在外汇违法违规行为的，外汇打点部门将依法进行行政赏罚，涉嫌犯罪的，还将移交司法机关依法究查刑事责任。此鱿脯对于与“热钱”等违法违规资金跨境流动行为有关的机构和小我，外汇打点部门依据《中华人平易近共和国外汇打点条例》，除责令颇整改、没收违法所得外，还将对其处以涉案金额30%以下的罚款；对于情节严重的，还可以处以涉案金额30%以上等值以下的罚款。对于查实存在外汇违法违规行为的金融机构，外汇打点机关还可责令其遏制经营相关营业，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人，给以警告和行政罚款。

　　今年上半年，外汇局对犯警使用外汇、违规将外汇汇入境内或犯警结汇，以及违反外债打点划定等三类与“热钱”流动慎密亲密相关的违规行为，共赏罚没款2.02亿人平易近币，其中多起重年夜案件的赏罚金额跨越了1000万元人平易近币，充实显示外汇局冲击“热钱”等违法违规资金跨境流动的力度和决心。

　　问7：请问，对此后应对和冲击“热钱”工作有何瞻望？

　　答：面临复杂的国内外经济形势，外汇局将继续峻厉冲击跨境资金违规流动，出格是对“热钱”流入连结高压态势，进一步晋升搜检手段，加年夜年夜案要案查处力度。我们将不竭完美“外汇非现场搜检系统”，扩年夜数据来历，优化监测剖析指标，并按照外汇收支形势的转变实时调整监测指标。在强化对企业、银行和小我异常资金流入的非现场监测的同时，进一步加年夜对异常资金流出的非现场搜检力度，切实提防和化解异常资金流入流出的金融风险。

　　总之，对于“热钱”等违法违规资金流动，外汇局有能力、有手段、更有抉择信念予以果断冲击，任何侵扰外汇市场秩序、违反外汇打点律例的行为，都将依法受到应有的惩处。